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...商证券在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形，违反了相关规定。对此，安徽证监局决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措...……更多
2024-02-02 20:08:00证监,发行人,安徽,督导,警示,发行
...商证券2名保代在执业过程中存在以下违规行为：一、对发行人境外销售业务核查程序执行不到位；二、对发行人股东持股比例的确定依据核查不充分；三、对发行人股东出资情况执行的核查程序不到位。同日，深交所还对中信...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
因作为泰禾集团股份有限公司（下称“泰禾集团”或“发行人”）公司债券受托管理人在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，03908.HK）、东兴证券股份有限公司...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况，并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险，还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。后续联纲光电在回复中，阐述了针对上述问题的公司治理及内控制度相关的问题，...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...东凯金新能源科技股份有限公司（下称“凯金能源”或“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据，未发现该部分银行账...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损的情况，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）（以下简称《保荐办法》）第...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...，海通证券的保荐代表人晏璎、谢丹未能勤勉尽责，未对发行人是否存在未清理完毕的体外资金循环开展有效核查、未充分关注发行人是否存在跨年度调节收入风险、对发行人毛利率及成本核查不到位。2023年保荐失败率达47.62%...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。同时，证监会还查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，依托刑事追责、行政处...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%，加上两人的配偶合计持有联纲光电6.66%的股份，实际控制人家族合计控制98%的股份，即便本次发行上市完成后，实际控制人家族仍将合计控制...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
...江苏沃得农业机械股份有限公司（下称“沃得农机”或“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深圳证券交易所（下称“深交所”）报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况。“未发...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
...托管理报告》显示，对于违约债务具体情况及后续安排，发行人正在与债权人沟通协商后续展期及还款方案，截至本公告出具之日，尚未完成协议签署。此前，国厚资产于1月2日曾发布三份公告，其中的一份公告则披露了安徽证...……更多
2024-01-09 20:02:00证监,安徽,警示,资产,资金,资产
...公司。深化央地协作，畅通沟通渠道，针对中高风险债券发行人，分类施策，精准拆弹，多措并举推动债券风险缓释化解。湖北证监局聚焦全面加强监管，以“品牌建设年”为抓手，分条线组织研讨强化监管具体举措，形成“监...……更多
2023-11-17 22:40:00财务造假,证监,廉洁,发行,风险,财务
...IPO项目选择和审查是否到位？近年来，随着注册制实施，发行人上市热情被进一步激发，但注册制条件下的突击入股、“带病闯关”行为屡有发生。在“严把入口”大背景下，保荐机构等中介机构作为“看门人”，成为监管的重...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...军在保荐广东凯金新能源科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据，未发现该部分银行账...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...”募集资金已全部使用，使用情况为偿还公司有息债务。发行人严格按照募集说明书相关约定履行了内部决策程序，并按照募集说明书披露的使用计划进行使用。被陕西证监局警示后，建设机械表示，公司高度重视上述《警示函...……更多
2023-11-28 16:13:00陕西,证监,建设机械,债券,警示,违规
...证监会、交易所、派出机构都会加强发行上市监管，压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。相关统计显示，试点注册制5年多来审结的1000多家企业中，撤回和否决比例近四成，证监会通过现场检查、加大问询力度、现...……更多
2024-02-20 09:31:00证监,座谈会,监管,信号,市场,证监
...因此，审核注册各个环节都要依法依规，严之又严，督促发行人真实准确完整披露信息，要全力把造假者挡在资本市场门外。目前，证监会对在审企业进行现场检查，交易所也进行现场督导，但是现场检查和现场督导的覆盖面还...……更多
2024-03-07 14:37:00中介,机构,进一,分红,上市公司,公司
...的罚款。值得注意的是，该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。今年以来，监管部门多次对IPO审核从严进行表态。1月19日，证监会举行新闻发布会，综合业务司...……更多
2024-03-01 22:04:00监管,证监,企业,公司,股份,有限
...的位置。”专业人士认为，此次修订的一大看点是，要求发行人即企业要保证相关信息披露准确，真实反映企业经营能力，也要求保荐机构充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，防范财务造假。新规要...……更多
2024-04-15 13:47:00板块,监管,信号,定位,强制,交易
...一方面是思尔芯案的首例性——新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。另一方面是思尔芯所涉问题的普遍性。几乎每位熟识的投行保代都曾告诉记者，自己及认识的同...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
...违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12...……更多
2024-02-09 12:05:00思尔,行政处,证监,上海,违法,发行
...，依旧围绕外销收入真实性、股权清晰性等方面而展开。发行人外销收入真实性方面，发行人存在诸多问题，如对某客户A的收入在前次申报期内大幅增长，被否后大幅下滑，但在本次申报期内再次大幅增长，对客户A销售毛利率...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...责履行不到位的情形。具体来看，两位保荐代表人存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露；核心技术人员认定的相关核查程序不到位；对发行人信息披露质量、会...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...生物。拓邦新能IPO存两大瑕疵《审核动态》披露，案例1发行人拟在创业板上市，后被深交所实施保荐业务现场督导，随后发现案例1发行人在股权转让方面以及对赌协议方面存在瑕疵。内容显示，甲、乙、丙三人系发行人创始股...……更多
2024-03-18 22:15:00内情,生物,发行人,发行,督导,股权转让
...10号）。针对上述函件，华英证券高度重视，开展了督促发行人整改、增加对发行人督导培训等工作，同时在内部采取了加强债券法规培训学习、加强存续期管理等整改措施。国联证券2021年非公开发行A股股票。经中国证券监督...……更多
2023-10-13 14:44:00决议,三轮,有效期,证券,发行,证券
...联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%。徐耀立的配偶姚燕娜以及徐耀志的配偶郑秋红为实际控制人的一致行动人，姚燕娜与郑秋红分别直接控制发行人3.33%的表决权。发行人实际控...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
...在《股票发行上市审核规则》中进一步明确主板定位，对发行人的行业地位等提出细化要求。实施时间方面，修订后的主板上市条件，拟自新上市规则发布之日起实施，尚未通过上市委审议的主板拟上市企业应当适用新的上市条...……更多
2024-04-12 20:11:00分红,交易所,门槛,要点,交易,公司
...表态。中国人民大学国家金融研究院院长吴晓求曾发声，发行人的法定信息披露义务、中介机构的公允性以及严刑峻法，是注册制成功的三大前提，若基础尚未夯实，应当暂缓IPO。中央财经大学金融学院教授贺强曾表示，IPO制度...……更多
2024-03-15 11:35:00造假者,证监,主席,市场,证监,企业
6亿资金未按约定使用 发行人及托管人东兴证券双双被罚 【6亿资金未按约定使用 发行人及托管人东兴证券双双被罚】财联社11月29日电，甘肃证监局今日发布了对兰州黄河生态旅游开发集团有限公司及受托管理人东兴证券的警...……更多
2023-11-29 11:35:00东兴,托管人,发行人,约定,发行,资金
...以上就有8家，还有1家高达100%。对此，保荐人中信证券及发行人律师在核查意见中，与上述联纲光电的表述近乎完全一致。今年已有7家IPO申报撤回媒体报道显示，2024年，中信证券保荐或承销的拟上市企业，有7家撤回IPO申报。2...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
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