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...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...业内举足轻重的“海洋强企”。谈及企业发展秘诀，集团董事长张国防侃侃而谈，“创新”二字被频繁提及。2020-2021年是明月海藻发展史上有重大突破的两年：2020年10月，建成年产200公斤体内植入用超纯海藻酸钠生产线，实现了...……更多
2024-05-20 19:03:00小海,海藻,青岛,明月,产业,集团
...注。其中，两家企业因在互动平台发布信息不合规遭监管警示。11月7日，上交所发布关于对西上海汽车服务股份有限公司（西上海，605151）及有关责任人予以监管警示的决定，在问界相关概念处于当前市场高度关注的热点时期，...……更多
2023-11-07 23:20:00华为,概念股,概念,汽车,公司,信息
...心。7月31日，据贵州茅台官微消息，茅台集团党委书记、董事长，贵州茅台党委书记、董事长张德芹当日在与中信证券座谈时表示，面对当前市场的变化，要保持“定力”和“信心”，以自身的稳定、健康、可持续发展，为广大...……更多
2024-08-01 23:39:00瑞银,茅台,管理层,白酒,龙头,信心
贵州茅台2023年度股东大会于5月29日举行。茅台集团董事长张德芹提出品牌是一份责任，首先必须有自身的责任和自身的担当，并对品牌提出两点思考：品牌是相对群体和相对场景的共识；品牌建设关键在于提升品牌美誉度。张...……更多
2024-05-29 20:21:00张德,品牌,责任,品牌,茅台,张德
...告，并处罚款；青岛证监局对公司及相关人员责令改正及警示。4月30日，鹏博士董事会发布关于公司财务审计报告出具无法表示意见涉及事项的专项说明。因持续经营能力存在重大不确定性、重大投资事项未按规定进行审批及披...……更多
2024-06-11 20:11:00青岛,股价,诉讼,危险,博士,公司
...记廉毅敏,全国政协常委、浙江省工商联主席、正泰集团董事长南存辉,中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司党委书记、董事长张德芹,珠海格力电器股份有限公司董事长兼总裁董明珠,国家电力投资集团有限公司总经理、党组副书...……更多
2024-05-21 16:56:00莫干山,横琴,董事长,董事,品牌,世界
...江西制氧机厂）2022年曾发布了题为《江氧公司开展廉政警示教育》的文章，其中提及与会人员共同观看了九江市委监委宣传部提供的警示教育宣传片《失德迷途》，该影片记录了原九江银行副行长蔡丽平等人违法违纪的典型案...……更多
2024-07-29 10:43:00九江,教育片,罚单,行长,警示,多年
...为。根据相关规定，四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，四川证监局表示，柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来，一直担任公司合规风控...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...披，公司被证监会立案调查同日，公司还收到北京监管局警示函，包括董事长刘泉、总经理钱晓钧、财务总监田涛等在内，均被出具警示函。作为公募持仓较多的个股，从今年三季度季度持仓来看，国联股份是公募基金的第183大...……更多
2023-12-28 17:09:00证监,经理,调查,基金,股份,明星
...未提及到那里信披违规，但或与2023年1月18日上交所一份警示有关。上交所对当时的华微电子及有关责任人做出予以监管警示的决定，原因是公司未及时回复监管函件并履行信披义务，也未按监管要求及公司公告承诺的时限提供...……更多
2024-05-17 09:07:00监管,调查,华微电子,公司,上海,资金
...《关于对山西同德化工股份有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》《关于对张烘、邬庆文、张云升、张宁采取监管谈话并出具警示函措施的决定》。
根据山西证监局披露的内容，2023年8月30日，同德化工与广东宏大控...……更多
2024-08-12 00:40:00亏损,公司,证监,同德,净利,化工
...的审计报告，公司股票已自2022年7月1日起被实施退市风险警示。这意味着，若公司2022年年度经审计的净利润为负且营业收入低于1亿元，或经审计的期末净资产为负值，或公司2022年度财务报告被出具保留意见、无法表示意见以及...……更多
2023-01-31 22:21:00辅仁,业绩,辅仁,公司,文臣,河南
4月27日，茅台集团党委书记张德芹率队深入制酒车间和勾贮车间，实地调研茅台酒生产质量情况。他强调，要坚守“质量是生命之魂”，以高度的责任感和使命感，全方位抓好茅台酒生产质量，持续推动茅台高质量发展。茅台...……更多
2024-04-29 23:51:00茅台,张德,茅台酒,党委书记,党委,调研
...低于1亿元，公司股票交易于2023年4月27日被实施退市风险警示。公司未按规定在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告，未对公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险予以提示。无独有偶，10月24日隆鑫通用对外披露称，...……更多
2023-10-26 07:22:00交易所,上市公司,多家,批评,负责人,交易
...东莞证券似乎深陷内忧外患中。总裁离职，因泉为科技收警示函5月20日，东莞证券发布公告称，因工作调整，郭小筠不再担任合规总监、首席法务官；郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责，二人...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]128 号）。浙江证监局在现场检查中发现晶华微存在以下问题：一是公司 2022 年半年报和三季报中营业收入、利润等相关信息披露不准确；二是...……更多
2023-10-15 16:10:00晶华,警示,董事长,董事,晶华,公司
...中介监管，五是加强联合惩戒。2023年上交所共发出书面警示244份上交所表示，据统计，2023年针对上市公司及相关主体违规行为，上交所共发出公开谴责47份、通报批评110份、书面警示244份。同时，公开认定13人不适合担任上市公...……更多
2024-01-13 13:06:00效能,交易所,纪律,监管,规则,交易
...案。上述公告提及，罗欣控股在7 月份收到过浙江证监局警示函。记者查询相关政务信息获悉，罗欣控股作为罗欣药业集团的控股股东，在2023年5月18日至24日期间，持股比例由31.23%降低至25.51%，合计变动比例达到5.72%。在持股比...……更多
2023-12-06 12:04:00罗欣,证监,限制性,控股,限制,证券
...市富安娜家居用品股份有限公司、林国芳、龚芸采取出具警示函措施的决定》([2023]167号)(下称“警示函”)。警示函显示，2023年9月28日，富安娜披露《第五届董事会第十六次会议决议公告》，称董事会以全票审议通过第六期限制...……更多
2023-10-09 10:46:00安娜,乌龙,警示,董事长,董事,安娜
...限公司采取责令改正并对李泽新、王鹰及乔宏元采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函显示，西测测试存在以下问题：（一）募集资金管理及使用不规范1、募集资金专户存放非募集资金2022年10月至2023年3月，西测测试子...……更多
2024-09-04 18:00:00证监,专户,陕西,警示,资金,测试
...机：公司业绩预告相关信息披露不准确被浙江证监局出具警示函】财联社6月4日电，方正电机公告，公司于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江方正电机股份有限公司及相关责任人员采取出具...……更多
2024-06-04 20:16:00方正,证监,浙江,警示,电机,业绩
...时李有星辞去公司独立董事等职务。发布辞职公告前夕收警示函ST起步公告称，近日，孙兵以个人原因辞去公司第三届董事会董事、总经理等职务。孙兵辞职后，同时卸任公司法定代表人，将不在公司及子公司担任任何职务。公...……更多
2024-11-19 06:55:00童装,董事,总经理,孙兵,公司,董事
...对苏州可川电子科技股份有限公司时任监事王杰予以监管警示的决定》。经查明，2024年6月14日，苏州可川电子科技股份有限公司（以下简称可川科技或公司）披露公告称，公司原监事王杰的父亲王立新于2023年7月26日至2023年11月2...……更多
2024-09-10 12:00:00王杰,监事,亲属,短线,警示,监管
...文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。其中，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明、时...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...净资产为负值，且未对公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险予以提示。决定对奥园美谷科技股份有限公司给予公开谴责的处分；对奥园美谷科技股份有限公司董事长郭士国、总经理范时杰给予公开谴责的处分；对奥园美...……更多
2023-12-26 18:41:00债务,监管,重点,信达,债权,公司
...月，习酒集团召开君品文化座谈会，习酒集团党委书记、董事长张德芹结合习酒“崇道务本、敬商爱人”的企业核心价值观，凝练“知敬畏、懂感恩、行谦让、怀怜悯”12字精华作为习酒品格。论坛上，张德芹不仅分享了对酒的...……更多
2024-03-22 06:02:00华章,发展,品格,张德,厚德,文化
...3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上，海通证券保荐的上述两个IPO项目“一查就撤”，并非个案。“IPO撤回潮”下，海通证券二度受罚A股实施注册制以来，鼓励...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...媒，603598）公告，公司及董事长罗衍记被北京证监局出具警示函。公告显示，2023年5月10日11时许，引力传媒微信公众号发布名为《引力传媒与澜舟科技将共建“行业AIGC大模型联合实验室”》的文章，文中涉及“引力传媒与北京...……更多
2024-01-10 22:22:00引力,警示,董事长,作文,董事,传媒
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