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...发布公告，公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局警示函。经查，公司存在以下违规事实： 一是据公司在2023年10月25日披露的公告，公司于2023年10月20日与WILDLOOK TECH PTE.LTD签订Computing Technology Service Contract，向对方提……更多
2024-11-11 11:05:00警示,违规,通信,公司,合同,计算中心
...定，新疆证监局决定对石河子北四路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应加强合规管理，强化内部控制，严格规范从业人员执业行为，切实防范风险，维护投资者合法权益，并...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...等三家农信社，共计17家银行业机构。部分罚单则对违法违规事件的相关责任人做出处分，本轮罚单中，时任福建福州农商行金融市场部负责人方某、时任交通银行股份有限公司湖北省分行业务处理中心员工尉某等2名从业人员被...……更多
2024-08-03 22:42:00罚单,落地,机构,银行,罚单,违规
...1月5日，刘章明因违规私自荐股被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施。“经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券...……更多
2024-08-09 21:03:00所长,刘章,方正,研究所,证券,研究
...、尽职调查不规范等，华英证券和两名保荐代表人被出具警示函。而安德利IPO项目，因未严格履行立项程序等问题，华英证券于2020年1月被出具警示函。如上所述，因项目收到罚单，华英证券决定扣发葛某奖金合计14.73万元。双...……更多
2024-09-17 16:01:00华英,法院,负责人,证券,华英,证券
...间接承接信托风险项目受益权;通过风险备付金补足收益违规对产品进行保本保收益；房地产信托业务尽职管理不到位等多项缘由，被罚款合计309万元。具体来看，上海爱建信托存在的主要违法违规事实为：通过固有资金直接或...……更多
2024-07-09 19:43:00信托,上海,房地,业务,管理,信托
...告，并处罚款；青岛证监局对公司及相关人员责令改正及警示。4月30日，鹏博士董事会发布关于公司财务审计报告出具无法表示意见涉及事项的专项说明。因持续经营能力存在重大不确定性、重大投资事项未按规定进行审批及披...……更多
2024-06-11 20:11:00青岛,股价,诉讼,危险,博士,公司
...单，此外多名员工合并被罚35万元。具体涉及主要的违法违规事实包括，因绩效考评指标设置不合规；发放流动资金贷款为房地产开发项目垫资；理财资金用于受让本行表外风险资产；违规办理委托贷款；向“四证”不全的房地...……更多
2024-10-28 10:50:00九江,净利,净利润,银行,九江,银行
...利用晨夕会开展案例分析，剖析案件风险点，对员工起到警示教育作用；利用多种方式深化员工对合规经营的理解，促进员工合规操作、合规履职；对青年员工做好“传、帮、带”,使其树立合规意识，严格遵章守纪，推动业务...……更多
2023-11-01 10:48:00武强,衡水,文化建设,支行,建设,文化
...工作。提高政治站位，强化思想认识。组织员工学习典型警示案例，不断强化员工廉洁自律的思想认识，要求员工时刻自省自警，慎独慎微，做个遵规守纪的明白人。落实主体责任，强化责任担当。坚持落实“一把手”履行“第...……更多
2024-04-30 14:03:00临沂,高新,廉洁,建行,支行,工作
...时李有星辞去公司独立董事等职务。发布辞职公告前夕收警示函ST起步公告称，近日，孙兵以个人原因辞去公司第三届董事会董事、总经理等职务。孙兵辞职后，同时卸任公司法定代表人，将不在公司及子公司担任任何职务。公...……更多
2024-11-19 06:55:00童装,董事,总经理,孙兵,公司,董事
...信息披露违法违规，多家公司还收到过与信息披露相关的警示函或监管函。例如，东方园林在2023年收到了三次警示函。因为公司于2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时，存在部分债务违约情形，2023年2月，东...……更多
2024-01-01 22:15:00七成,证监,上市公司,调查,公司,三盛
...露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从业人员违规炒股案例，涉及中...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...收盘，沪深两市已有33家公司触及退市标准，20多家风险警示股票股价多日低于1元，面临交易类退市风险。根据证监会的数据，持股50万元市值以下的中小投资者占了大约97%。他们构成了中国证券投资市场的基石。近日，中小投...……更多
2024-06-11 14:11:00股民,上市公司,怎么办,中小,公司,投资者
...表显示，中国信达资产管理股份有限公司因11项主要违法违规事实被罚款合计1340万元，其中，对信达公司总公司罚款940万元，对相关分支机构罚款400万元。作出处罚决定的日期为2023年12月28日。中国信达这11项违法违规事实具体...……更多
2023-12-29 20:52:00信达,中国,违规,融资,违法,信达
...郑州市、南宁市等多地监管部门均对“零首付”购房发出警示，提醒消费者严防可能存在的金融、法律风险。“零首付”购房返购物卡近期，在社交平台上，活跃着广州、深圳、郑州等多地的房地产中介，他们以购房者口吻发布...……更多
2024-08-13 00:15:00零首付,购房,推广,零首付,购房,购房者
...所有电气设备和线路；所有危险场所均需设有防护设施和警示标志，要求非电工人员严禁进入配电室，严禁乱拉乱挂等；对车间环境定期督查，保持通风，无异味，地面、墙面、天花板、生产设备整洁无油污及灰尘，车间工具摆...……更多
2024-04-25 14:15:00产险,淄博,平安,山东,隐患,安全
...，相关系统未建灾备或灾难恢复能力不符要求，6条违法违规事实一共罚款400万元，处罚决定日期为2023年12月29日。从罚款事由来看，中信银行此次被重罚主要是因为IT问题，包括系统建设、灾备设施、科技外包、日常运营、数据...……更多
2024-01-09 13:46:00中信银行,中信,隐患,投入,风险,银行
...管理职责履行不到位的情形，深交所对一家会员采取口头警示的监管措施。上市公司监管方面，5月17日至5月23日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发...……更多
2024-05-25 09:44:00监控,重点,股份,监管,违规,上市公司
...”。为进一步提高广大干部职工守法守纪守则意识，召开警示教育大会，深刻剖析系统内违规违纪典型案例，组织集中观看政治性警示教育片《惩前毖后》以及交通安全警示片《酒驾之害——永远的伤痛》，持续用“身边人”“...……更多
2023-11-06 09:54:00滦州农商银行多维“廉”动打造清廉金融文化
...资金占用及违规担保的清偿或整改，则将被实施其他风险警示（ST）。后续仍未清偿或整改的，可能触及退市风险警示。记者了解到，就公司问询函回复中披露的违规事项，上交所已启动纪律处分程序，发出纪律处分意向书。参...……更多
2024-05-30 18:47:00科创,担保,违规,资金,调查,防务
...芝罘区住建局精准研判、靠前作为，主要通过排查摸底、警示培训、安全巡查三举措，全面开展违规安全行为专项整治，取得明显成效。记好“安全台账”，全面掌握电气焊作业底数。按照市安委会办公室《关于印发全市违规电...……更多
2023-11-03 20:26:00芝罘区,芝罘,违规,烟台市,电气焊,烟台
...截至6月15日，A股共有154家上市公司因触碰红线受到风险警示，处于“披星戴帽”状态（被实施ST或*ST），其中江苏上市公司有21家。市场规范化进程加速，监管力度加强，既是对企业内部管理与外部行为提出了更高的要求，也是...……更多
2024-06-17 04:55:00优胜劣汰,红线,公司,市场,上市公司,风险
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示，经查，民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...些私募违规案例来看，相关私募多被采取责令改正、出具警示函等行政监管措施，代价较小，相关措施或难以起到震慑作用。通过完善相关法律法规，加大处罚力度，可以从源头上最大限度杜绝私募机构违法违规的侥幸心理。最...……更多
2024-02-03 01:22:00私募基金,诚实,基金,经营,发展,基金
...于操作，却也间接反映了对用户权益保护的不足。
追溯违规车辆背后的真正责任主体——商家，需要更为复杂且细致的调查取证过程，这对监管资源提出了更高的要求。因此，如何在确保法律严肃性的同时，兼顾对无辜用户的...……更多
2024-06-26 18:08:00电动车,电动,答案,百姓,商家,网友
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...银行（下称“温岭农商行”）因贷款管理等7项主要违法违规事实被罚款220万元，同时有3名责任人领罚。国家金融监督管理总局台州监管分局4月7日披露的行政处罚信息公开表显示，温岭农商行被罚款220万元，涉及的7项主要违法...……更多
2024-04-07 16:28:00温岭,经营性,违规,商行,员工,银行
...。不断夯实合规文化建设，持续加强员工教育培训，通过警示教育、合规宣讲、新员工入职培训、员工合规辅导等宣教活动，增强员工的操作风险意识，深化员工合规履职理念，规范操作行为，防微杜渐，遏制案件发生。特别是...……更多
2024-01-12 16:31:00民生银行,临沂,分行,民生,不断,员工
...过日常观察、谈心谈话、员工家访、整改跟踪，持续开展警示教育、行为排查等规定动作，防止异常行为扩散导致发生更严重违规事件，做到既保护员工，又防范案件风险。做实关心关爱。紧紧围绕帮员工减负赋能、助员工解决...……更多
2024-02-27 15:25:00河东,临沂,归属感,建行,分行,支行
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