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...罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为主。从共性问题来看，被罚机构在...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...，对于发现的违规行为，要依法依规进行严肃处理，起到警示作用。北京商报记者 李海媛 ……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...会，不定期组织专题会，将学习各项规章制度、违规案例警示教育统一结合，筑牢员工防腐拒变的思想防线。在日常工作中的关键环节中，将可能产生的风险隐患进行提前研判，精准识别，防患于未然。对已发现的问题及风险点...……更多
2023-10-29 16:20:00义堂,临沂,内控,管理,建行,支行
...，上述行为违反多项规定，因此决定对凯致投资采取出具警示函行政监管措施。图片来源：黑龙江证监局 ……更多
2023-11-03 22:19:00私募基金,警示,违规,监管,基金,业务
...足一次专家讲座、一场内训师培训、一堂合规授课、一部警示教育片“四个一”分层分类分批次开展好2024年度案件防控及内控合规管理培训活动。开展一次案件警示教育讲座为增强员工案防及内控合规意识，深入推进合规文化...……更多
2024-08-23 22:12:00上饶市,上饶,组合拳,分行,组合,银行
...施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...资管办法》第七十八条的规定，决定对华泰资管采取出具警示函的行政监管措施。同时，华泰资管一名员工也收到一张罚单。上海监管局认为朱前作为分管相关业务的高级管理人员，对上述问题负有责任，根据相关规定，决定对...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...该场所负责人发放了行政指导建议书，提出张贴未成年人警示标志、增加员工巡查机制、设置专门的电子游戏设备摆放区域等多项与该场所经营业务息息相关的行政指导意见。静安区文化和旅游局执法大队大队长徐卫华介绍说，...……更多
2024-04-29 21:19:00静安区,静安,思维,执法,监管,指导
...能力，有效规范了作业行为。会议现场（牛少杰 供图）警示教育，提升从业人员安全意识。专项整治前，市应急局组织全市126家加油站负责人召开谈心谈话会，集中观看了《化工行业事故警示教育专题片》，学习加油站相关安...……更多
2024-09-04 09:55:00新泰市,新泰,安全生产,应急,加油站,专项
...规意识，引导规范员工行为，建行临沂兰陵支行组织学习警示教育案例，切实做好异常行为员工管理。警示案例中员工信用卡出借给家人套现使用，套现信用卡用于归还借款和日常开支，用于投资股市和炒作虚拟货币，导致信用...……更多
2024-04-30 14:38:00兰陵,临沂,建行,支行,员工,行为
...第一重型机械股份公司、控股股东及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2023〕0178号）显示，经查明，2023年9月22日，中国第一重型机械股份公司（“中国一重”，601106.SH）披露《关于2022年年度报告有关数据的更正...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...合规教育专题活动，通过真实的违规违法案例，加强员工警示教育，强化员工合规意识，筑牢员工合规底线。认真开展员工行为排查，加强合规管理。该行依托员工行为管理网格和模型，通过线下、线上相结合的方式开展员工行...……更多
2024-08-23 20:12:00临沂,临港,建行,防线,支行,风险
...截至5月22日记者发稿，5月份已有57家上市公司被实施风险警示（含*ST或ST）。记者观察发现，这57家企业大多涉及非标年报、财务造假、重大诉讼等，其中有28家公司被出具无法表示意见的审计报告，占比较大。例如，由无风险警...……更多
2024-05-24 00:15:00警示,上市公司,月份,风险,公司,投资
...鹤壁中支将通过外出集中宣传、涉非风险提示、典型案例警示、防非技巧展示等方式集中发声，再次掀起宣传高潮，通过加大对打击非法集资等非法金融活动的正面宣传力度，提升社会公众防范意识和能力，厚植全民防非、主动...……更多
2024-06-19 19:47:00合众,宣传月,鹤壁,人寿,宣传,活动
...制，根据不同违法违规情况和程度，依法实施约谈、风险警示、警告、停业整顿、停止招生、吊销证照等处置措施。如，聘用不合规人员或中小学校、幼儿园在职教师开展培训；不在规定时间内开展培训；超前超纲开展学科类培...……更多
2023-01-17 04:36:00应试,教学,监管,培训,预收费,培训机构
...款的规定，甘肃证监局决定对申万宏源西部证券采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。甘肃证监局表示，如果对本监管管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提...……更多
2024-08-22 16:13:00宏源,西部证券,营业部,警示,监管,营业
...有限公司（以下简称“东湖高新”）及相关责任人被监管警示。近日，上海证券交易所向公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华予以监管警示。去年底，东湖高新披露，证监会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）向公...……更多
2024-03-20 15:28:00东湖高新,东湖,高新,警示,违规,违法
...年全年共发出纪律处分决定186份，同比增加21%，发出书面警示决定189份，同比增加17%，发出口头警示322次；涉及上市公司224家、控股股东和实际控制人103人次、董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）人员898人、一般股东...……更多
2023-01-14 10:20:00纪律,违规,公司,上市公司,监管,担保
中百集团：因信披违规收到湖北证监局警示函 【中百集团：因信披违规收到湖北证监局警示函】财联社12月20日电，中百集团公告，因公司未及时披露中百集团员工职务侵占事项，存在信息披露不及时，违反了相关规定，湖北证...……更多
2023-12-20 19:21:00中百,证监,湖北,警示,违规,集团
...23年7月，华宝证券因公司网络安全问题被上海证监局出具警示函。若拉长时间来看，2022年2月，中证协就廉洁从业管理方面存在的问题向华宝证券出具《关于对华宝证券股份有限公司采取要求提交书面承诺自律管理措施的决定》...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...禁业等处罚，会给其职业生涯造成重大影响，起到更强的警示和震慑作用，有助于促使从业人员遵纪守法。三是净化行业环境。通过对违规人员实施禁业处罚，可以将不合格的从业人员清除出金融行业，维护行业声誉，保护消费...……更多
2024-08-16 19:38:00罚单,常态,金额,监管,银行,银行
...，如遇到表述不恰当的情况，“AI巡查官”就会及时发出警示，第一时间提示合规人员跟进事项。AI服务解决了合规“事中监测”的难题，从源头上预测并制止潜在的违规点和风险点产生，及时阻断保障内容合规。多年来，九方...……更多
2024-06-07 14:53:00九方,智能,人工智能,人工,阶段,经营
...房等建筑结构安全隐患排查力度，强化作业现场安全生产警示，提升员工安全防范意识和疏散避险、应急救援能力。三是立足从根本上消除事故隐患、从根本上解决问题，全面开展安全生产治本攻坚三年行动，大力提升本质安全...……更多
2024-01-26 12:40:00国家邮政局,易燃,烟花爆竹,邮政局,爆竹,烟花
...晶光电：因信披违规 宁波证监局对公司及公司高管出具警示函 【亿晶光电：因信披违规 宁波证监局对公司及公司高管出具警示函】财联社11月10日电，亿晶光电公告，公司及控股股东唯之能源收到宁波证监局出具的《行政监管...……更多
2023-11-10 18:13:00证监,公司,宁波,警示,光电,违规
警示函集中袭来。览富财经网梳理发现，仅6月4日一天，浙江证监局官网就披露了对14家公司下发的警示函。一天14家公司遭警示
在这14家公司中，畅尔智能装备、新课堂教育、天方科技、红点智能科技、乐众信息、金大智能、...……更多
2024-06-05 17:13:00证监,重拳,浙江,警示,监管,公司
...情形违反多项规定，深圳证监局决定对恒泰华盛采取出具警示函的行政监管措施。此外，深圳证监局表示，郝丹自2013年8月22日起至今担任恒泰华盛的法定代表人、董事长，负责公司的经营管理及投资决策，对公司上述违规行为...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...电气焊作业场所隐患26处，打击违规电气焊作业2起。强化警示教育，确保措施精准镇政府充分利用微信公众号、微信群，宣传相关法律法规、警示教育短片、电气焊作业证件申请流程、作业规范等，督促各类电气焊作业场所规范...……更多
2023-10-27 12:17:00蛟龙镇,临沭县,临沭,电气焊,蛟龙,电气
...内容迅速传达至各分支机构未参加会议的人员，通过反面警示教育，积极调动辖内机构和全体员工的风险防控意识，进一步强化员工风险合规意识，做到入脑入心，自觉遵守。会议最后，郭行长作重要讲话，指出全行员工要以高...……更多
2024-03-19 16:21:00漯河市,漯河,分行,违规,全省,情况
...据违规的严重程度和性质采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施；相关人员证券市场禁入措施；以及警示、通报批评、罚款等行政处罚。目前，*ST洪涛收到深交所关注函、监管函，被深圳证监局责令改...……更多
2024-06-20 17:06:00洪涛,王兴,违规,投资者,风险,投资
广期所发布市场风险警示：近日碳酸锂市场价格波动较大 交易所将持续强化市场监管 【广期所发布市场风险警示：近日碳酸锂市场价格波动较大 交易所将持续强化市场监管】财联社12月13日电，广期所公告，近日碳酸锂市场价...……更多
2023-12-13 18:48:00市场,碳酸锂,碳酸,交易所,警示,市场价格
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