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...》第四十四条的规定，河北证监局决定对于润杰采取出具警示函的行政监管措施。（来源：河北证监局） ……更多
2024-12-06 15:38:00信达,警示,员工,证券,河北,证监
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...《关于对浙江奥康鞋业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管部门称，在现场检查中发现ST奥康在2021年年报、2022年年报和2023年半年报中未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。目前，相关资金占用款...……更多
2024-03-16 12:01:00奥康,王振,证监,违规,董事长,董事
...空科技股份有限公司持续督导机构及保荐代表人予以监管警示的决定》，根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕47号）、《湖北证监...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
证券从业者违规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前，重庆证监局披露行政处罚决定书称，2016年入职光大证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...了解到，该局发布关于对国轩高科股份有限公司采取出具警示函并对李缜、潘旺采取监管谈话措施的决定。经查，2023年9月7日，国轩高科股份有限公司（以下简称国轩高科或公司）与美国伊利诺伊州政府签署了REV补贴协议。对于...……更多
2023-12-08 14:54:00证监,安徽,警示,谈话,董事长,监管
...证监局近日发布的关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定（〔2024〕34号）显示，经查，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司（简称“ST中泰”，002092.SZ）“23新化01”公司债券的主承销...……更多
2024-12-25 11:51:00宏源证券,中泰,宏源,债券,警示,违规
...题。依据相关规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...具无法表示意见审计报告，公司股票被叠加实施退市风险警示。此外，除了较大的财务类退市风险，*ST美盛股价长期处于1元面值附近徘徊，还存在面值退市风险。大智慧VIP数据显示，截至3月22日收盘，*ST美盛收报1.11元/股，跌1.7...……更多
2024-03-22 22:01:00美盛,证监,处罚,美盛,证监,控股
...代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...责任。江苏证监局决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...较轻的华泰联合、兴业证券、光大证券3家公司采取出具警示函措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，证监会还对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...档案。同日，浙江证监局披露的《关于对蒋恩德采取出具警示函监管措施的决定》显示，蒋恩德在五矿期货有限公司台州爱华路营业部工作期间，违规为客户的期货配资活动提供便利，浙江证监局决定对蒋恩德采取出具警示函的...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...管理职责履行不到位的情形，深交所对一家会员采取口头警示的监管措施。上市公司监管方面，5月17日至5月23日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发...……更多
2024-05-25 09:44:00监控,重点,股份,监管,违规,上市公司
...（以下简称“联创投资”）及其相关人员艾迪发布了出具警示函的决定，以严惩公司违规担保及未按规定履行信息披露义务的违法行为。经详细调查，联创投资被查明存在多项违规行为。首要问题是公司未经合法审议程序，擅自...……更多
2024-08-21 09:21:00艾迪,联创,违规,及信息,警示,担保
...对于证券公司和相关责任人员违反规定的，依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施。《办法》自2023年2月28日起施行。证监会表示，下一步将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上，海通证券保荐的上述两个IPO项目“一查就撤”，并非个案。“IPO撤回潮”下，海通证券二度受罚A股实施注册制以来，鼓励...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定，经查，发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在...……更多
2024-11-26 10:51:00证监,同花,浙江,突发,直播,公司
...分决定。其中，民生证券、容诚会计师事务所被予以监管警示，IPO“折戟”的福特科、实控人及相关责任人、两名保荐代表人、两名签字会计师被予以通报批评。据了解， 福特科由民生证券保荐，拟融资金额为4.57亿元。该项目...……更多
2024-12-07 12:31:00福特,勤勉,民生,监管,措施,证券
...规情况。根据规定，广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在提交书面整改报告。同时，广东证监局...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...因此决定对申港证券浙江分公司以及赵威震分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
...《关于对山西同德化工股份有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》《关于对张烘、邬庆文、张云升、张宁采取监管谈话并出具警示函措施的决定》。依据公告，2023年8月30日，公司与广东宏大签订《关于转让清水河县...……更多
2024-08-10 08:27:00证监,违规,上市公司,公司,公司,中国证监会
...定，陕西证监局决定对盘龙药业及谢晓林、吴杰采取出具警示函的行政监管措施。华泰证券一位分析师介绍，上市公司募资使用及信披情况是监管层重点监督领域。在实践中，募投项目延期、结项、节余资金使用乃至募资用途变...……更多
2024-01-16 18:31:00盘龙,证监,陕西,警示,违规,药业
...发布公告，公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局警示函。经查，公司存在以下违规事实： 一是据公司在2023年10月25日披露的公告，公司于2023年10月20日与WILDLOOK TECH PTE.LTD签订Computing Technology Service Contract，向对方提……更多
2024-11-11 11:05:00警示,违规,通信,公司,合同,计算中心
...累计交易金额达9.08亿元。不过扣除相关税费后，杨爱民违规的股票交易并未实现盈利，反而还亏了钱。2023年1月9日，北京证监局发布行政处罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
警示函集中袭来。览富财经网梳理发现，仅6月4日一天，浙江证监局官网就披露了对14家公司下发的警示函。一天14家公司遭警示
在这14家公司中，畅尔智能装备、新课堂教育、天方科技、红点智能科技、乐众信息、金大智能、...……更多
2024-06-05 17:13:00证监,重拳,浙江,警示,监管,公司
...文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。其中，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明、时...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...有限公司（以下简称“东湖高新”）及相关责任人被监管警示。近日，上海证券交易所向公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华予以监管警示。去年底，东湖高新披露，证监会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）向公...……更多
2024-03-20 15:28:00东湖高新,东湖,高新,警示,违规,违法
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