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...8亿元，上年同期为60.33亿元。报告期内，国信证券被出具警示函2次。2023年8月14日，浙江证监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（[2023]93号），公司嵊州兴盛街证券营业部...……更多
2024-04-17 13:53:00国信,净利,警示,证券,国信,营业
...东莞证券似乎深陷内忧外患中。总裁离职，因泉为科技收警示函5月20日，东莞证券发布公告称，因工作调整，郭小筠不再担任合规总监、首席法务官；郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责，二人...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
【正威新材：公司及董事长王文银被江苏证监局出具警示函】财联社5月24日电，正威新材公告，公司于今日收到江苏证监局警示函，公司及董事长王文银被江苏证监局出具警示函。经查，公司存在未及时披露控股股东及一致行...……更多
2024-05-24 21:20:00新材,王文,证监,江苏,警示,董事长
...回并向上市公司上缴价差”的措施，增加监管谈话、出具警示函等监管措施，细化应予处罚的具体情形，加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的一般大股东对上...……更多
2024-04-15 02:58:00证监,监管,规则,体系,股东,上市公司
...值56亿元）发布公告称，公司及相关人员收到浙江证监局警示函。记者注意到，华正新材收到警示函与其在投资者互动平台上对5.5G的业务回复有关。浙江证监局认为，华正新材的相关回复未能客观、完整地介绍和反映公司相关产...……更多
2023-11-14 23:00:00新材,警示,客观,业务,新材,证监
...近日发布《关于对东方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。2023年1月9日，东方日升员工庄某在微信朋友圈称该公司储能业务“23年在手已签4吉瓦时多”，并在评论中与某券商分析师讨论上市公司组件成本、交...……更多
2023-01-29 10:28:00日升,警示,订单,员工,朋友,日升
...强监管下，私募行业正经历大洗牌，对于整个行业来说是警示和提醒。为提升整体业务的合规性，私募还应确保自身各项业务操作符合法律法规要求。四季度66张罚单剑指私募私募违规典型案例公布。12月4日，上海证监局联合上...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）监事期间，王磊父亲于2...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...券及负责持续督导的保荐代表人王学霖、阮任群采取出具警示函的监管理施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。要求其充分吸取教训，完善持续督导工作管理机制，充分落实勤勉尽责要...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...的是，回顾2023年，西部证券还曾因研报业务问题被监管警示。2023年6月25日，陕西证监局发文，对西部证券、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示函措施的决定。具体来看，西部证券存在发布证券研究报告业务内控机制不健全、...……更多
2024-07-24 00:30:00西部证券,佣金,背后,收入,西部,证券
...PO相关方的4份监管函，其中保荐机构中金公司被采取书面警示的自律监管措施。
监管函显示，2023年3月3日，深交所受理了中金公司推荐的幺麻子首次公开发行股票并在主板上市的申请。中金公司作为项目保荐人，渠亮、潘闽松...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...早在2017年，彼时的乐视基金就曾因多项违规被采取出具警示函措施的决定。具体来看，彼时被发现存在的问题包括：一是公章、人事档案全部由乐视网信息技术（北京）股份有限公司管理。二是实缴资本2000万元，出借给股东1900...……更多
2024-06-14 23:29:00恒宇,天泽,牌照,基金,销售,恒宇
...用及独立核查不够，底稿不完善等问题，最终被采取出具警示函的监管措施。5月14日，光大证券与2位相关人员因履行金通灵相关项目持续督导职责过程中,未充分履行核查义务，对于其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎...……更多
2024-11-17 14:49:00大隐,渤海,业务,并购,收入,证券
...日，因上述事项，深圳证监局披露关于对王艳伟采取出具警示函措施的决定显示，王艳伟作为时任的兆利丰法定代表人、总经理、执行董事，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对王艳伟采取出具警示函的行政监管措...……更多
2024-05-13 20:24:00利丰,虚假,基金,证券,信息,利丰
...院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。以下为原文：关于对广汇汽车服务集团股份公司采取责令改正监管措施的决定广汇汽车服务集团股份公司：你公司于2024年9月10日披露的《关于暂时无法按...……更多
2024-11-04 16:24:00广汇,违规,资金,汽车,广汇,证券
...疆证监局出具的《关于对新疆冠农股份有限公司釆取出具警示函措施的决定》、关于对刘中海、肖莉、莫新民《采取出具警示函措施的决定》。新疆证监局指出，经查，冠农股份存在三大违规事实：年度报告存在虚增收入情形，...……更多
2023-10-10 20:33:00起底,差错,事件,会计,股份,股份
...龙”)等5家新三板公司未按期编制并披露2023年年度报告被警示。祥云飞龙云南证监局发布的《关于对祥云飞龙及相关责任人采取出具警示函措施的决定》显示，截至2024年4月30日，祥云飞龙未按期编制并披露2023年年度报告。上述...……更多
2024-06-14 19:54:00祥云,飞龙,年报,警示,公司,非上
...相关责任人王洪欣、龚春华，新疆证监局分别采取了出具警示函的措施，并记入证券期货市场诚信档案。王洪欣于2001年12月至2020年2月担任中泰化学董事长，2012年6月至2023年2月担任中泰集团董事长，组织实施了所任职期间的上述...……更多
2024-03-25 14:50:00中泰,证监,股东,违规,控股,资金
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。与此同时，中国证监会也对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长霍达采取出具警示函，2名时任合规总...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...中信证券现场督导。此外，同日还有券商收到上交所监管警示决定，警示原因包括内部研究报告撰写不规范以及询价流程不规范等。深交所深夜启动现场督导3月22日晚间，深交所发布，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...案。上述公告提及，罗欣控股在7 月份收到过浙江证监局警示函。记者查询相关政务信息获悉，罗欣控股作为罗欣药业集团的控股股东，在2023年5月18日至24日期间，持股比例由31.23%降低至25.51%，合计变动比例达到5.72%。在持股比...……更多
2023-12-06 12:04:00罗欣,证监,限制性,控股,限制,证券
...（002327.SZ）发布公告称，公司8日收到深圳证监局下发的警示函。因公司存在此前披露的股票激励计划相关议案内容表述有误等问题，公司及董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸被深圳证监局出具警示函。公告显示，9月28日...……更多
2023-10-09 21:14:00安娜,责任人,警示,责任,内容,安娜
...北交所采取自律监管措施后，海希通讯（831305）近期再收警示函。2月20日，公司披露公告称，因子公司希姆科技生产基地建设项目一事涉及关联交易未及时审议和披露，造成信披违规，公司及相关责任主体被上海证监局采取出具...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
...任。综上，深圳证监局决定对东方比逊、熊仁红采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...格按照有关法律、法规的规定履行信息披露义务。同日被警示同日，*ST宁科还公告，公司于10月30日收到两次宁夏证监局下发的《关于对宁夏中科生物科技股份有限公司采取出具警示函行政监督管理措施的决定》。警示函显示，...……更多
2024-10-31 09:09:00证监,一家,宁科,公司,宁夏,证监
日前，山东证监局对山东威达及相关人员发布出具警示函的决定，以严惩公司违规行为。经详细调查，该公司于2024年3月20日披露了《关于公司前期差错更正的公告》，对2023年半年度报告、三季度报告的营业收入、营业成本进行...……更多
2024-08-21 10:29:00威达,山东,警示,上市公司,管理办法,办法
...《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，中国工商银行股份有限公司重庆市分行(下称“工行重庆市分行”)存在个别未取得基金从业资格的员工从事...……更多
2024-09-14 20:10:00重庆市,重庆,销售管理,分行,警示,人员
...日，山东证监局对东方证券承销保荐、朱正贵、刘旭出具警示函，因其在共达电声定增中，未能对发行认购对象无锡韦感半导体有限公司股权结构进行充分核查等；9月6日，深交所发布对上述两人给予通报批评处分的决定。整体...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...发布《关于对太原重工股份有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》太原重工因为在信息披露方面及财务会计核算方面均存在明显的违规行为，被山西证监局采取责令改正并出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货...……更多
2023-12-19 15:52:00太原重工,太原,重工,警示,违规,公司
...证监局决定对东海证券长春前进大街证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。对此，东海证券表示，公司高度重视上述问题，已督促营业部严格按照要求进行整改；针对本次违规事实，公司已组织经纪业务进行全面风险自查...……更多
2024-08-19 18:50:00营业部,东海,自查,违规,经纪,旗下
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