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...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...出具的行政处罚和市场禁入市场告知书外，还收到证监局警示函。上述两项罚单显示，ST鹏博士在过往数年间，涉及重大交易未披露、业绩预告不准确、实控人非经营性资金占用等多类违规，可谓劣迹斑斑，充分暴露出公司长年...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...司管理一部决定对公司及时任董事会秘书蒲晓平予以监管警示。早在今年5月15日，上交所发出《关于山东步长制药股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》，要求步长制药于10个交易日内进行书面回复并履行信息披露...……更多
2023-11-21 22:53:00步长,晓平,监管,年报,警示,制药
...因此决定对申港证券浙江分公司以及赵威震分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
...海监管局的行政监管措施决定书，对公司、周某采取出具警示函措施，周某是公司的财务总监，监管部门认为他对该违规事项负有主要责任。此外，上海证券交易所也对公司2023年年度报告的信息披露发出了监管问询函，提出为...……更多
2024-04-06 08:34:00小错,决策,有用,后果,江湖,会计
...马奕飞、总经理兼副董事长诸南虎等有关责任人予以监管警示，因子公司能源实业对部分贸易业务未恰当选择收入确认方式。公告显示，公司子公司宁波能源实业有限公司(以下简称能源实业)对部分贸易业务未恰当选择收入确认...……更多
2024-03-04 18:00:00宁波,警示,董事长,监管,董事,能源
评论员 孔雨童 绘画 徐进近日，央视《每周质量报道》对市面上“电梯维保”情况进行了调查，暴露出的问题令人心惊：事关“安全大事”的维保流程，却频频有工作人员“走过场”，有的一分钟“维保完毕”，有的为应付“...……更多
2024-04-25 06:56:00痛点,修理工,纸片,修理,电梯,成本
...布的关于对陕西国开旅游产业基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定显示，陕西国开旅游产业基金管理有限公司（以下简称：陕西国开旅游产业基金）在从事私募投资基金业务活动中，存在以下违规问题：未全面履行诚实...……更多
2023-11-01 17:11:00基金,旅游产业,陕西,警示,账户,产业
...《关于对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。据了解，此次君正集团被出具警示函的原因主要是公司在知晓全资子公司乌海市君正矿业有限责任公司（以下简称“君正矿业”）收到乌海市公安局...……更多
2023-10-24 18:24:00内蒙,证监,内蒙古,警示,集团,公司
...中兴华所”）和天健所。其中，立信所和中兴华所被出具警示函，天健所被监管谈话。1月3日，内蒙古证监局发布的2则行政监管措施公告，分别涉及天衡会计师事务所(特殊普通合伙）（下称“天衡所”）、中汇会计师事务所(特...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...0日讯恒星科技(002132.SZ)近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股份有限公司董事长谢...……更多
2023-11-20 15:11:00恒星,短线,警示,董事长,董事,总经理
...向福达股份（SH603166,SH）及时任公司董秘张海涛下发监管警示函，源于该企业本该在2023年6月竣工验收完成的募投项目（变更后），在限定日期并未能达到预定可使用状态，但该企业未能及时履行董事会审议程序和信息披露义务...……更多
2024-03-14 16:17:00福达,警示,违规,监管,再次,股份
...称“长江证券承销保荐”）旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...补贴协议这一重大交易事项，近日安徽监管局对公司出具警示函并对董事长李缜、董秘潘旺采取监管谈话措施。此次监管措施是否会对国轩高科在美国伊利诺伊州建设电池工厂的投资产生影响？12月10日，国轩高科回应澎湃新闻...……更多
2023-12-10 13:08:00电池厂,美国,董事长,监管,董事,电池
...述行为负有责任，因此，西藏证监局决定对李晔采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。 ……更多
2023-11-29 22:36:00责任人,年报,警示,监管,情形,约定
...行动，把工作再强调部署一遍、隐患排查整治一遍、教育警示一批，以卓有成效的工作为全区经济社会高质量发展营造安全稳定环境。 ……更多
2023-01-16 12:24:00合川,重庆市,重庆,专项,领域,设备
...计师事务所（特殊普通合伙）及3位注册会计师采取出具警示函措施的决定⑨浙江证监局：对财通证券采取责令改正措施在从事债券承销和托管业务中存在问题⑩2023年浙江民企百强入围门槛首破200亿元首现营收超5000亿元企业上市...……更多
2023-11-22 14:33:00浙江省,浙江,上市公司,公司,上市公司,浙江
...上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...述行为负有责任，因此，西藏证监局决定对陈可采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。 ……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...情形违反多项规定，深圳证监局决定对恒泰华盛采取出具警示函的行政监管措施。此外，深圳证监局表示，郝丹自2013年8月22日起至今担任恒泰华盛的法定代表人、董事长，负责公司的经营管理及投资决策，对公司上述违规行为...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...资产为负值，公司股票可能在年报披露后被实施退市风险警示。作为早期资本市场的弄潮儿、贵州省第一家上市公司，贵阳中天（集团）股份有限公司（中天金融前身）于1994年即登陆A股，二十余年后何以至此？最高或亏损139亿1...……更多
2023-01-20 23:34:00中天,亏损,警示,房地,风险,业务
...被告王强和玲玲辩称，整个事件发生过程中，两人尽到了警示提醒、紧急救治、积极处理这三点。店内也张贴了“老、弱、病、残、孕、儿童须有人陪同情形下方可入内，如发生意外本店概不负责”的警示，本店为洗浴场所，并...……更多
2023-10-17 02:28:00男童,浴池,洗浴中心,王强,青海,孙雷
...股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）被甘肃证监局警示。11月29日，甘肃证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，兰州黄河生态旅游开发集团有限公司（下称“黄河开发集团”）...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...第一重型机械股份公司、控股股东及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2023〕0178号）显示，经查明，2023年9月22日，中国第一重型机械股份公司（“中国一重”，601106.SH）披露《关于2022年年度报告有关数据的更正...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...北交所采取自律监管措施后，海希通讯（831305）近期再收警示函。2月20日，公司披露公告称，因子公司希姆科技生产基地建设项目一事涉及关联交易未及时审议和披露，造成信披违规，公司及相关责任主体被上海证监局采取出具...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
...任。综上，深圳证监局决定对东方比逊、熊仁红采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...时间内发布业绩预告并未对可能的“披星戴帽”进行风险警示， *ST民控（000416.SZ）近日接连收到来自深交所和青岛证监局的“罚单”。11月3日晚间，*ST民控（民生控股股份有限公司 ，民生控股）被青岛证监局出具警示函，经查...……更多
2023-11-04 15:29:00暴雷,业绩,警示,监管,公司,民生
...年全年共发出纪律处分决定186份，同比增加21%，发出书面警示决定189份，同比增加17%，发出口头警示322次；涉及上市公司224家、控股股东和实际控制人103人次、董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）人员898人、一般股东...……更多
2023-01-14 10:20:00纪律,违规,公司,上市公司,监管,担保
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
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