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深圳证监局近日对科创板上市公司碧兴物联下发警示函，指出该公司在信息披露、重大合同公告以及关联方认定等方面存在严重问题，并对董事长何愿平、时任总经理朱缨、财务总监王进、董事会秘书潘海瑭分别采取监管谈话...……更多
2024-10-15 09:46:00警示,信息,证监,深圳,监测,问题
...证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善；未对互联网直播进行全程合规监...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...罚12月20日，深圳证监局披露对中信证券、招商证券采取警示函的行政监管措施。两家券商均被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足，但在具体违规情形上略有不同。其中，中信证券经纪业务管理不足主要表现为：...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...（002327.SZ）发布公告称，公司8日收到深圳证监局下发的警示函。因公司存在此前披露的股票激励计划相关议案内容表述有误等问题，公司及董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸被深圳证监局出具警示函。公告显示，9月28日...……更多
2023-10-09 21:14:00安娜,责任人,警示,责任,内容,安娜
...9月14日，北京证监局公布2张罚单，一是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由均为上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。年初，证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...网站发布《关于对深圳市任君资本管理有限公司采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，深圳市任君资本管理有限公司(下称“任君资本”)在从事私募基金业务活动中，未实质性审核投资者适当性...……更多
2024-09-14 20:10:00勤勉,警示,义务,资本,资本,证监
...局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。决定书显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（简称利尔达）于2023年2月17日在北交...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...报告财务数据不准确等违规行为，中青宝收到深圳证监局警示函。12月28日晚间，深圳中青宝互动网络股份有限公司（300052，简称“中青宝”）公告称，近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）...……更多
2023-12-29 07:43:00中青,子公,警示,控股,财务,报告
...关于对深圳前海力泽基金管理有限公司、刘泽军采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，深圳前海力泽基金管理有限公司(以下简称“前海力泽”)在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是...……更多
2024-09-19 21:35:00前海,警示,义务,前海,泽军,深圳
...全面的测试方案等问题，上海证监局向华宝证券采取出示警示函的监督管理决定。具体来看，上海证监局认为华宝证券存在四方面问题：一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系统前未制定全面的测试...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下问题：一是部分从业...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
...中兴华所”）和天健所。其中，立信所和中兴华所被出具警示函，天健所被监管谈话。1月3日，内蒙古证监局发布的2则行政监管措施公告，分别涉及天衡会计师事务所(特殊普通合伙）（下称“天衡所”）、中汇会计师事务所(特...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...日公布关于对东兴期货有限责任公司昆明营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，云南证监局发现该营业部在开展业务过程中，存在以下五项问题：使用东兴期货手机APP交易的客户，交易系统仅记录了东兴期货手机端...……更多
2025-01-08 14:22:00东兴,子公,营业部,昆明,全资,子公司
...务。9月14日，北京证监局公布1张罚单，对寇玥等20人出具警示函，而这张罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富。从业人员违规炒股和代客理财是证券公司经纪业务中常见的违规行为，这种行为屡禁不止，对证券公司的相关部...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...局网站近日披露了关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（〔2025〕13号）、关于对彭朝晖采取监管谈话措施的决定（〔2025〕14号）、关于对李广辉采取监管谈话措施的决定（〔2025〕15号）。据警示函，经查，平...……更多
2025-01-28 15:50:00警示,昆腾,保荐,平安,项目,证券
...强监管下，私募行业正经历大洗牌，对于整个行业来说是警示和提醒。为提升整体业务的合规性，私募还应确保自身各项业务操作符合法律法规要求。四季度66张罚单剑指私募私募违规典型案例公布。12月4日，上海证监局联合上...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证券业协会的从业人员基本信...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...题。依据相关规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...发布的关于对平安证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定显示，经查，平安证券股份有限公司浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协...……更多
2025-02-10 11:35:00开年,内控,平安,浙江,警示,监管
...日，因上述事项，深圳证监局披露关于对王艳伟采取出具警示函措施的决定显示，王艳伟作为时任的兆利丰法定代表人、总经理、执行董事，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对王艳伟采取出具警示函的行政监管措...……更多
2024-05-13 20:24:00利丰,虚假,基金,证券,信息,利丰
...施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...限公司(以下简称“深圳鼎锋明道”)及其总经理陈正旭被警示。23日，深圳证监局网站发布《关于对深圳鼎锋明道资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对陈正旭采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函》)...……更多
2024-09-23 20:50:00明道,深圳,警示,投资者,投资,资料
...。而深圳证监局也对智动力董事长等相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。为落实《责令改正决定》中的相关整改要求，智动力在公告中称，公司成立了由董事长吴加维牵头的专项整改工作小组，由吴加维担任组长，全面...……更多
2023-12-19 14:40:00证监,深圳,整改,措施,动力,公司
...等问题，广东华商律师事务所及周燕等3人被深圳证监局警示。证监会深圳监管局官网显示，广东华商律师事务所，周燕、黄文表、张鑫在为深圳市奇信建设集团股份有限公司首次公开发行股票并上市项目提供法律服务中，存在...……更多
2023-11-14 15:48:00华商,警示,事务所,事务,律师,客户
...监局对万得信息技术股份有限公司（下称“万得”）出具警示函。据上海证监局网站3月22日公布的《关于对万得信息技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，万得提供的Wind金融终端在2024年1月8日出现系统服务异常，对...……更多
2024-03-22 21:00:00证监,上海,警示,处罚,证监,管理
...项。因此，公司股票于2024年5月6日开市起被实施退市风险警示和其他风险警示；若公司出现《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）第10.3.11条规定的情形，公司股票存在被终止上市的风险。之后公司分别于2024年5...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
...期货有限责任公司(下称东兴期货)昆明营业部被采取出具警示函的行政监管措施。云南证监局网站截图具体来看，经查，云南证监局发现东兴期货昆明营业部在开展业务过程中，存在以下问题：一、使用东兴期货手机APP交易的客...……更多
2025-01-07 20:05:00东兴,营业部,核查,预警,警示,线索
...息管理办法》有关，证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息，均被采集、记录和公开，从而警示从业人员，要加强自律，珍惜维护好自己的执业声誉。不过，也有业内人士认为，直接公示信息显示为“违法...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
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