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蓝山科技造假:首次追责至保荐人,承担40%连带赔偿;律师:对投行威慑力显而易见
...。随着其他蓝山科技投资者案件的处理,并不排除该两位保荐人将面临巨额赔偿。后续类似投资者要求赔偿案件中,投资者也可能会从最终能够实际获得赔偿的角度考虑,将保荐人个人作为被告要求承担连带赔偿责任。”周亚珠...……更多
IPO“严”字当头:年内已有55家撤回申请,监管2个月内...
...子”)创业板IPO审核状态变更为“终止”,原因系公司及保荐人撤回发行上市申请。根据相关规定,深交所决定终止对其的发行上市审核。与此同时,拟申请北交所上市的安徽商信政通信息技术股份有限公司、常州恒丰特导股份...……更多
...案件,具有典型性。相关公司及其责任人员、保荐机构和保荐人均受到了监管机构的严厉处罚,包括行政处罚、市场禁入、刑事追责等。哪些保代将会被公示?明确两大情形业界十分关注哪些保代将会在D类名单出现,记者根据...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...在2022年6月30日递交上市申请,但在2023年7月,清大科越和保荐人长江证券承销保荐撤回相关申请。当前,审核状态为已中止。从过往公告看,作为长江证券控股子公司,长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线。11月7日,...……更多
未及时报告保荐项目实控人变更,平安证券及保代被监管警示
...交非公开发行股票的申请。平安证券作为百花医药项目的保荐人,张伟龙、韩鹏作为指定的保荐代表人。经查明,2024年2月4日,华凌集团投资控股(新疆)有限公司(简称“华凌控股”)通过向发行人直接控股股东新疆华凌工贸...……更多
华泰联合被监管警示,事因IPO项目
...。据决定书描述,华泰联合证券有限责任公司(以下简称保荐人)作为项目保荐人,刘鹭、陈维亚、黄飞作为指定的项目保荐代表人,在保荐工作中存在保荐职责履行不到位的情形。具体包括:1、根据申报文件,2021年至2023年发...……更多
上交所通报现场督导案例:百子尖又被点名?曾被抽中检查后撤回IPO申报
...财务内控问题,且前后两次申报报告期存在部分重叠段,保荐人未能勤勉尽责,未对关联方及疑似关联方体外资金循环的情况予以充分关注并审慎核查,同时也未对发行人收入、毛利率及成本核算等方面开展充分核查,履职尽责...……更多
...简称“幺麻子”)IPO审核状态更新为“终止”。因公司及保荐人向深交所提交了撤回上市申请,幺麻子终止深交所主板上市进程。2024年8月23日晚,深交所网站披露了针对幺麻子IPO相关方的4份监管函,其中保荐机构中金公司被采...……更多
保荐企业破发率73%激怒股民,中信证券怎么了?
...关联人持股高达90%以上就有8家,还有1家高达100%。对此,保荐人中信证券及发行人律师在核查意见中,与上述联纲光电的表述近乎完全一致。今年已有7家IPO申报撤回媒体报道显示,2024年,中信证券保荐或承销的拟上市企业,有7...……更多
湖北能源终止不超60亿元可转债 两券商联合保荐遇挫
...件,并按照规定进行了审核。2023年12月26日,湖北能源和保荐人华泰联合证券有限责任公司、长江证券承销保荐有限公司向深交所提交了《湖北能源集团股份有限公司关于撤回向不特定对象发行可转换公司债券的申请》和《华泰...……更多
变更保荐机构 佳驰科技IPO进程重启
...官网显示,佳驰科技IPO恢复发行注册程序。3个月前,因保荐人华西证券被限制业务活动,佳驰科技IPO按下“暂停键”。在注册阶段变更保荐机构后恢复发行注册程序,佳驰科技也是IPO市场首家。继续冲击“注册关”暂停3个月后...……更多
成都银行:保荐人中信建投证券发布2023年度现场检查报告
...消息,2023年12月05日,成都银行(601838.SH)发布公告,表示保荐人于2023年11月28日对成都银行进行了现场检查,具体检查人员为保荐代表人曾琨杰、项目组成员史记威。在现场检查过程中,保荐人结合成都银行的实际情况,检查了信...……更多
觅瑞集团港股IPO失效,中金公司和建银国际为联席保荐人
...6个月,于今日失效,递表时中金公司和建银国际为联席保荐人。招股书显示,觅瑞集团是一家起源于新加坡的微小核糖核酸(\"miRNA\")技术公司,专注于在全球范围内普及疾病筛查诊断解决方案。截至最后实际可行日期(2024年4月22...……更多
中信证券声明背后,保荐机构何以自保?
...计师履职尽责情况。此次深交所也提到,“为进一步压实保荐人‘看门人’责任,从源头上把好上市入口质量关,决定启动现场督导。”在业内看来,这也将考验中信证券在此次保荐项目中的执业质量和风险控制能力。 截图自...……更多
...近年来比较少有的针对会计师事务所的严厉处罚。同时,保荐人华西证券的保荐业务资格也被暂停了6个月,并公开谴责;对签字保荐代表人给予2年不受理处分,并公开谴责;对持续督导保荐代表人给予通报批评。2023年3月,晶...……更多
神驰机电终止发不超4.98亿可转债 保荐机构为申万宏源
...件,并按照规定进行了审核。2023年12月12日,神驰机电和保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司向上交所提交了《神驰机电股份有限公司关于撤回向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的申请》和《申万宏源证券承销保...……更多
金万众终止上交所主板IPO 原拟募6.91亿一创投行保荐
...市的申请文件,并按照规定进行了审核。日前,金万众和保荐人第一创业证券承销保荐有限责任公司分别向上交所提交了《北京金万众机械科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请》和《第一创...……更多
鹰之航终止创业板IPO 原拟募7亿第一创业保荐
...回首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》,保荐人向深交所提交了《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于撤回西安鹰之航航空科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。根据《深圳...……更多
新湖期货终止上交所主板IPO 海通证券保荐
...市的申请文件,并按照规定进行了审核。日前,新湖期货保荐人海通证券股份有限公司向上交所提交了《关于撤销对新湖期货股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市保荐的申请》,申请撤销保荐。根据《上海证券交易所股...……更多
方大特钢终止发不超18亿元可转债 保荐机构为中国银河
...回向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件。同时,保荐人中国银河证券股份有限公司也提交了《中国银河证券股份有限公司关于撤销方大特钢科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市保荐工作的请...……更多
云舟生物终止科创板IPO 原拟募资13亿海通证券保荐
...的申请文件,并按照规定进行了审核。近日,云舟生物的保荐人海通证券股份有限公司向上交所提交了《关于撤销对云舟生物科技(广州)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市保荐的申请》,申请撤销保荐。根据《上...……更多
国宏工具终止科创板IPO 原拟募资3.67亿申万宏源保荐
...的申请文件,并按照规定进行了审核。日前,国宏工具和保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别向上交所提交了《国宏工具系统(无锡)股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《申...……更多
百果园第四次向港交所发起冲击,摩根士丹利为其保荐人
...招股书,第四次向港交所发起冲击,摩根士丹利为其独家保荐人。据悉,2021年百果园卖出102.89亿元的零售额,市场份额接近1%。如果只是按水果零售额计算,百果园是国内第一大水果零售商,同时在国内所有水果专营店和零售企...……更多
福特科IPO存在未勤勉尽责等 民生证券被采取监管措施
...所遭监管警示决定书显示,民生证券作为福特科IPO项目的保荐人,存在两项保荐职责履行不到位的情形:一是未完整、充分核查发行人涉及资金占用事项。根据申报文件,发行人称已对其报告期内存在的资金占用等情形整改完毕...……更多
...股本的25%,无老股转让,发行价格24.34元/股。康辰药业的保荐人(主承销商)为广发证券股份有限公司,保荐代表人为胡涛、林焕伟。康辰药业上市募集资金总额为97,360.00万元,募集资金净额为89,142.5937万元。2018年8月13日披露的...……更多
润玛股份终止创业板IPO原拟募6.55亿 申万宏源保荐
...在创业板上市申请文件的申请》(润玛字【2023】05号),保荐人向深交所提交了《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于撤回江阴润玛电子材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》(申万宏源承销...……更多
涉沃得农机60亿IPO,海通证券遭证监会警示:保荐过程中未勤勉尽责
...存在未及时将销售信息登入销售系统的情形。深交所要求保荐人、申报会计师说明对发行人报告期内销售收入截止性测试的核查比例、核查结论,发行人报告期各期的收入跨期以及调节情况,并对发行人报告期内收入确认的真实...……更多
...略威慑效能最大化。值得关注的是,物质力量固然是战略威慑力的基础,但是其本身并不能自发形成战略威慑力。只有把强大的物质能力与高超的战略艺术以及坚定的战略意志有机结合起来,战略威慑力才能真正涌现。从这个角...……更多
投行“一哥”地位或有变数
...新华社发3月22日晚间,深交所官网披露,决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。据业内人士介绍,这类针对保荐机构启动的现场督导,通过率往往只有5%-10%。过去几年,中信证券一直保持着A股投行“一哥”的地位,且...……更多
为满足上市指标,研发人员数量、研发投入金额造假!科利德、海通、容诚所全员被罚
...现场督导工作中,上交所发现海通证券作为科利德项目的保荐人,出现了保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节等违规情况。履职尽责方面,针对科利德研发人员数量披露不准确、研发投入金额披露...……更多
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中信证券研报表示,2025年春运前20天全社会跨区域流动人员同比增长7.6%,高于节前预测,春节错期和拼假效应导致节前客流相对集中
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