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...证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控制他人证券账户从事股票交易，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元。作为证券行业从业者，虽然距离...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...企业和股东账户事项负有责任，对时任澧江信用社主任、营业部经理谢晶进行警告处罚。因对贷款管理严重不尽职，贷款被挪用且形成不良事项负有责任，对时任大水平分社负责人张况德进行警告处罚。合作联系：东方网银保频...……更多
2024-05-28 11:44:00农信社,元江,农信,哈尼,傣族,彝族
...行行长黄天增，时任河南清丰农村商业银行股份有限公司营业部客户经理对挪用贷款资金的违法违规行为负有责任，被终身禁业。这也是监管今年首个披露被红牌罚下的银行人。 据财联社记者统计，今年1月份，累计有30名银行...……更多
2024-04-01 14:08:00下者,红牌,监管,终身,违法,有关
在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券（002500.SZ）9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。据不完全统计，今年下半年以来，光大证券、华安证券等均公告撤销营...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...合规管理水平，夯实内控合规基础，近日，建行临沂分行营业部举办合规大讲堂活动。本次活动遴选近年来临沂建行内部的各类典型违规案例，从柜面操作、对公业务、个人业务到产品营销、消保服务等全方位进行了分析和解读...……更多
2024-05-17 07:47:00营业部,临沂,内控,大讲堂,建行,分行
...京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...。2013年8月至2022年8月，刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月，刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额46.18万元，亏损0...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...。同样，除一人被警告并罚款外，时任广发银行深圳分行营业部总经理郝某、时任广发银行深圳高新支行行长高某则均被终身禁止从事银行业工作，其中前者对广发银行深圳分行授信管理不审慎、内部控制管理不严负有责任，后...……更多
2024-08-16 19:38:00罚单,常态,金额,监管,银行,银行
...02年3月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任员工、营业部经理、总经理助理等，现任公司副总经理兼南华基金董事长。南华期货于2019年8月30日于上交所上市，保荐机构是中信证券，发行股票数量为7000万股，发行价格为4.84...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下问题...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
...元，并没收违法所得约1.44万元。时任厦门银行漳州分行营业部负责人蔡港忠因对以上违规事实负有责任，被给予警告处分。漳州分行这张罚单，是厦门银行2024年收到的第二张罚单，也是第一张百万罚单，此罚单一出，暴露了厦...……更多
2024-10-26 09:19:00漳州,厦门,责任人,分行,银行,责任
...岛证监局对中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部出具一份警示函。经查，青岛证监局发现该营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违...……更多
2024-07-26 10:57:00中金,营业部,警示,投资者,情形,营业
...示，重庆证监局对五矿期货有限公司(下称五矿期货)重庆营业部采取出具警示函措施的决定。重庆证监局出具的决定书称，经查，五矿期货重庆营业部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为，而截至重庆证监局现...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...防为主，生命至上”为主题联合贵州威振护运有限公司、营业部共同开展消防疏散演练活动。演练活动开始前设定营业部楼道线路短路，因旁边堆放易燃物品导致火灾发生的情景，现场出现大量浓烟。火灾发生后，总行监控中心...……更多
2023-11-23 22:34:00赫章,农商,宣传月,演练,宣传,银行
...方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。大连证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
...和大雪，交通受阻、出行困难。面对恶劣天气，蒙阴农行营业部在单位周边路段开展扫雪除冰清障行动，用实际行动诠释金融为民的责任担当。雪水结冰后不易清除，为保障员工、客户出行安全，农行蒙阴县支行营业部迅速组织...……更多
2024-02-22 15:33:00蒙阴县,蒙阴,营业部,严寒,心路,畅通
...力，保护广大金融消费者的合法权益，民生银行济南分行营业部开展多形式反诈、反洗钱等消保主题活动，营造全民反诈防诈、防范反洗钱等氛围。在积极开展该行业务的同时及时向员工们传导严禁参与非法集资的管理要求；同...……更多
2023-11-10 15:27:00民生银行,民生,营业部,济南,分行,营业
...因对流动资金贷款贷后管理不到位事项负有责任，对时任营业部营销总监狄晓燕进行警告并处罚款5万元处罚。因对互联网贷款授信额度超过监管限额事项负有责任，对时任原江苏苏宁银行股份有限公司消费金融部总经理助理刘...……更多
2024-08-22 09:14:00江苏,万余,违规,银行,苏宁,江苏
...平安银行信用卡中心客户风险管理部总经理王暮松对上述违规行为负有责任，被处以警告并罚款10万元处罚。此外，2024年中报披露，该行的信用卡业务手续费收入下降。2024上半年，平安银行的手续费及佣金净收入129.97亿元，同...……更多
2024-10-18 12:14:00平安,信用卡,总裁,信用,银行,平安
...动。为了让党员在“热心服务客户”上作表率，该支行在营业部、迎宾大道支行设置了党员先锋示范岗，教育和引导基层党员坚持日常维护客户工作，并要求大家不断更新自己的知识储备，在日常工作中坚持多与客户互动，积极...……更多
2023-12-21 06:58:00表率,党员,活动,党员,表率,支行
近期，临商银行兰山支行营业部根据支行转发总行《关于加强员工案防行为管理的通知》的要求，建立了四项制度规范员工行为。建立员工之间相互监督制度。为提高“群防群控”风险防控能力，调动员工树立相互关心、相互...……更多
2024-05-17 17:14:00兰山,临商,营业部,支行,营业,员工
...陈学渊进行警告处罚；对时任城东分社客户经理陈华淮、营业部副主任连永兵分别进行警告并处罚款5万元处罚。 ……更多
2024-07-08 13:37:00农信社,德化县,农信,德化,股权交易,股权
...行罚款60万元处罚。因对上述事项负有责任，对时任该行营业部总经理彭有进进行警告处罚。 ……更多
2024-08-22 09:16:00景宁,浙江,往来,商行,员工,资金
...人经营性贷款等三项违法违规被罚85万元，时任副行长兼营业部总经理被处以警告。招联首席研究员董希淼告诉记者，信贷业务是商业银行最基本的业务，笔数较多，办理频繁，流程较长，的确比较容易触及合规方面问题。总体...……更多
2024-08-03 22:42:00罚单,落地,机构,银行,罚单,违规
...，对时任该分行副行长李延伟、授信专职审批人熊海燕、营业部总经理石名扬分别进行警告处罚；对时任该分行营业部公司客户经理窦昆、个人业务部员工熊华分别进行警告并处罚款5万元处罚。因对违规办理续贷业务等事项负...……更多
2024-06-03 12:13:00华夏银行,南昌,华夏,分行,调查,银行
...假重大违法退市标准等多方面内容。资料图：成都一证券营业部的股民关注大盘走势。中新社记者 张浪 摄坚决纠治拜金主义新“国九条”也强调加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。在业内人士看来，这是为...……更多
2024-04-14 13:13:00资本,影响,市场,市场,资本,监管
...回忆了购买该产品的过程。2022年7月3日，银河证券亚运村营业部工作人员向黄先生微信推荐了雷根五号二期产品，并介绍产品“年化收益在10%—15%，回撤最大在1%左右，非常稳健”。为打消其顾虑，该工作人员及银河证券亚运村...……更多
2023-11-02 17:27:00暴雷,券商,北京,两个,投资,银河
...账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...归还贷款，部分资金形成风险事项负有责任，对时任该行营业部总经理杨洪强和时任原临沧市临翔区农村信用合作联社营业部经理、该行营业部总经理陈营分别进行警告处罚。 ……更多
2024-08-14 09:54:00临沧,云南,违规,商行,临沧,临沧市
...由股东大会审议，也没有公告披露。不仅银行本身被出具警示函，象山国民村镇银行的现任董事长陆宁生、现任监事长翁巧燕，也因为对该违规事实负有责任，被一同出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。鄞州银行虽然是...……更多
2024-08-19 18:01:00鄞州,银行,闹心,村镇,违规,旗下
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