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...T”股，公司经营层面面临一定困难，还有22股已经收到了罚单或预罚单。年内立案股已达76只2023年1月1日-11月12日，A股市场已有76股遭到了证监会立案。以最新日期来看，锦州港11月10日披露公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...拳出击，预计未来的立案调查股会持续增多。22股已拿到罚单经同花顺iFinD统计，95股中已有22股收到了证监会下发的行政处罚决定书，16股收到了行政处罚事先告知书，罚单下发速度加快。同花顺iFinD显示，*ST慧辰、首开股份、灵...……更多
2023-12-25 23:56:00主因,监管,证监,公司,威创,罚单
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
屡禁不止，监管开出2024年首张“飞单”罚单。2月2日，湖南证监局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...证券市场罪获刑的知名牛散罗山东，再领一张1.38亿元的罚单。近日，中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户（简称“账户组”），利用...……更多
2023-11-04 12:13:00罗山,罚单,罗山,证监,交易,股票
被中国证监会立案调查两个多月后，宁科生物实控人涉嫌信披违规的行政处罚落地。宁科生物11月15日公告称，公司实控人虞建明收到宁夏监管局下发的《行政处罚事先告知书》，虞建明涉嫌信息披露违法违规一案，已调查完毕...……更多
2023-11-17 07:44:00宁科,罚单,刑事,强制,措施,生物
本文转自：泉州晚报首张5年内不接受 上市申请罚单开出上交所这回罚得有点狠本报讯 6月11日，上交所对IPO发行人上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称“思尔芯”）开出纪律处分，5年内不接受其发行上市申请文件。记者了...……更多
2024-06-12 10:06:00罚单,思尔,数量,发行,证监,总额
时隔一年，奥联电子（300585.SZ）“专家履历造假”事件罚单落地，相关责任人合计被罚750万元。日前，奥联电子发布公告称，公司在2024年2月7日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。经查，奥联电子的信息披露未准...……更多
2024-02-19 18:27:00罚单,身份,专家,电子,钙钛矿,电子
证券从业者炒股亏损再添一例。日前，北京证监局发布行政处罚决定书称，依据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）的有关规定，对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且包括“三中一华...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询 【证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询】财联社12月22日电，证监会披露对太平洋证券变更主要股东反馈意见，要求公司对以下三...……更多
2023-12-22 20:49:00太平,证监,太平洋,罚单,整改,进展
...日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）开出罚单。具体来看，上海证监局指出，华泰资管在开展业务过程中存在两大问题：一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例；二是对交易对手...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
一例操控31只LOF基金谋利案曝光，当事人被证监会罚没460.77万元。5月15日，中国证监会发布的最新行政处罚决定书显示，经查明，当事人张明，1986年2月出生，在2021年1月1日至2022年12月31日期间，通过控制使用“郭某”等账户（...……更多
2024-05-16 13:50:00证监,罚单,细节,基金,基金,张明
浙江证监局对多家私募基金开罚单！12月22日，浙江证监局一连发布多条行政监管决定书，对多家涉违规行为私募机构及其主要负责人采取出具警示函措施。其中，有私募因违规收受债券发行人“回扣”被处罚，也有私募因未按...……更多
2022-12-23 22:53:00证监,私募基金,罚单,浙江,多家,基金
山东如意毛纺服装集团股份有限公司。 公司官网 图山东如意毛纺服装集团股份有限公司（002193，如意集团）1月4日晚间公告，公司当日收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示，...……更多
2024-01-05 08:45:00关联交易,如意,罚单,管理层,关联,事项
ST花王晚间公告，公司于3月15日收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》，经查明，ST花王涉嫌2019年年度报告存在重大遗漏。江苏证监局拟决定：对公司给予警告，并处以一百二十万元罚款；对公司实际控制人肖国强给予警告，...……更多
2023-03-15 19:01:00花王,证监,罚单,江苏,年报,花王
...满3个月。这3个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。据悉，上市券商方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评论员皮海洲...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
立案3个月后，东北证券收到了证监会的罚单。5月14日，东北证券公告称，因其涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票，及持续督导期间未勤勉尽责，证监会决定罚没东北证券逾750万元。 ……更多
2023-05-15 14:45:00证监,罚单,证券,证监,证券,金刚
本文转自：南京晨报9月8日，本报报道了《股东“清仓式减持”被证监会立案，“八连板”我乐家居收上交所监管函》一事，引起众多投资者关注和热议。9月27日，我乐家居发布公告称，股东于范易及其一致行动人因涉嫌超比例...……更多
2023-10-13 06:10:00罚单,家居,股东,违规,埃维,管业
...会网站梳理，这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日，浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定，广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。也是在10日，证监会发布了修订后...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
本文转自：鲁中晨报中金所对私募违规交易开罚单对各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指...……更多
2024-03-01 07:40:00易开,中金,罚单,违规,证监,交易
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...元，同比下滑约79%。首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单前述3家保荐券商及6名保荐代表人被罚的依据是2023年2月证监会修订发布新的《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）。而本次修订对原有业绩下滑相...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
【广东证监局2024年1号罚单开出 一起民间配资炒股案浮出水面】财联社2月19日电，广东证监局2024年“1号罚单”发布，借用账户证券交易遭重罚。2月18日，广东证监局披露一张罚单，谢某娣被责令改正，给予警告，并处以40万元...……更多
2024-02-19 18:38:00证监,罚单,广东,水面,民间,账户
...，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云，实...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
5月12日，海峡创新（300300.SZ，股价2.5元，市值16.67亿元）公告称，收到浙江证监局出具的《行政处罚事先告知书》。去年11月，海峡创新被证监会立案。记者注意到，海峡创新累计虚增营业收入逾1亿元，或被处罚60万元。“目前...……更多
2024-05-12 23:00:00证监,罚单,浙江,海峡,营业,收入
2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多 【2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多】财联社1月5日电，2023年，监管部门稽查执法“长牙带刺”，“零容忍”信号更加明确。记者据证监会和地方证监局网站...……更多
2024-01-05 05:46:00私募基金,罚单,证券市场,基金,证券,市场
...题。易董数据显示，年内涉及人员资格及从业规范问题的罚单有19条，涉及投资者适当性管理不规范的有13条，因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
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赛科希德（SH688338，收盘价：21.95元）6月21日晚间发布公告称，北京赛科希德科技股份有限公司董事会于2024年6月21日收到公司董事长吴仕明先生《关于提议北京赛科希德科技股份有限公司回购公司股份的函》
2024-06-23 21:12:00
中国中免（SH601888，收盘价：64.66元）6月21日晚间发布公告称，公司第五届第十三次董事会会议于2024年6月21日在公司会议室以现场结合通讯方式召开
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上海电力（SH600021，收盘价：9.69元）6月21日晚间发布公告称，公司第八届第十五次董事会会议于2024年6月20日以现场结合视频的方式召开
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永兴材料（SZ002756，收盘价：38.95元）6月21日晚间发布公告称，公司第六届第十二次董事会临时会议于2024年6月21日以通讯表决方式召开
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金河生物（SZ002688，收盘价：3.69元）6月21日晚间发布公告称，金河生物科技股份有限公司子公司内蒙古金河环保科技有限公司于近日获得由国家知识产权局颁发的发明专利证书
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万东医疗（SH600055，收盘价：12.92元）6月21日晚间发布公告称，北京万东医疗科技股份有限公司的全资子公司万东百胜（苏州）医疗科技有限公司于近期收到江苏省药品监督管理局颁发的《中华人民共和国医疗器械注册证》
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西部牧业（SZ300106，收盘价：6.09元）6月21日晚间发布公告称，按照《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》《上市公司国有股权监督管理办法》等规定
2024-06-23 21:15:00
天洋新材（SH603330，收盘价：4.99元）6月21日晚间发布公告称，截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划已出售194万股
2024-06-23 21:16:00
天洋新材（SH603330，收盘价：4.99元）6月21日晚间发布公告称，公司第四届第十七次董事会会议于2024年06月21日在公司二楼会议室以现场结合通讯方式召开
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李可 报道 通讯员 孙阳阳“现在库存玉米还有两千多吨，目前准备大量收购小麦。”粮商石先生说道。据了解，成武县伯乐集镇村民石先生经营粮食收储二十多年
2024-06-23 21:17:00
6月21日，新华传媒公告，公司拟向关联方上报传悦置业购买上海市奉贤区望园南路1799弄上报传悦坊6处房产，建筑面积总计1375
2024-06-23 21:18:00
罗欣药业（SZ002793，收盘价：3.82元）6月21日晚间发布公告称，罗欣药业集团股份有限公司董事会于2024年6月21日收到公司证券事务代表朱雪云女士递交的书面辞职报告
2024-06-23 21:19:00
永福股份（SZ300712，收盘价：23.12元）6月21日晚间发布公告称，公司2023年年度业绩说明会定于2024年6月28日（星期五）15:00-16:30
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广晟有色（SH600259，收盘价：26.71元）6月21日晚间发布公告称，公司第八届2024年第四次董事会会议于2024年6月21日在广州市番禺区汉溪大道东386号广晟万博城A塔写字楼37楼会议室以通讯方式召开
2024-06-23 21:20:00