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...构投资者配置境内证券资产。四是统一QFII/RQFII与银行间债券市场直接入市(CIBM)的外汇风险管理模式。在遵循实需交易和套期保值原则的前提下,明确QFII /RQFII可通过托管人以外其他具有结售汇业务资格的境内金融机构、银行...……更多
继董事长林立被监管点名后,华林证券又有多人被被处罚,刚刚赴任富民银行行长的赵卫星也在名单之中。8月8日,西藏证监局行政监管措施决定书显示,由于存在业务数据报送不准确、月度风险控制指标监管报表填报不准确、...……更多
...典型案例,以达以儆效尤之效。日前,证监会开出的一张罚单,即具有标志性意义。上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称“思尔芯”),这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企...……更多
浙江省上市公司周回顾(第一期)
...开”⑥浙江证监局:对财通证券采取责令改正措施在从事债券承销和托管业务中存在问题⑦吉利旗下绿色慧联公司增资至15亿⑧浙江证监局披露对对信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)及3位注册会计师采取出具警示函措施的...……更多
中金公司被证监会处罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈发行,最新回应:诚恳接受处罚,强化全面整改
...办的首例欺诈发行案件。6月11日,上交所也开出纪律处分罚单,对其“拉黑”5年,即5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。上交所发布纪律处分决定书证监会彼时表示,实行注册制,强调以信息披露为核心,发行上市条...……更多
国信证券保荐项目上市当年就亏被警示 连3年H1营收降
...席账簿管理人角色完成境外资本市场项目12个,包括境外债券发行及香港上市项目。 2024年1-6月,国信证券实现投资收益28.32亿元,同比减少0.58%。今年上半年,国信证券信用减值损失合计3.41亿元,上年同期为1.31亿元,同比增长1...……更多
A股严监管这一年:95家立案 信披成主因
...拳出击,预计未来的立案调查股会持续增多。22股已拿到罚单经同花顺iFinD统计,95股中已有22股收到了证监会下发的行政处罚决定书,16股收到了行政处罚事先告知书,罚单下发速度加快。同花顺iFinD显示,*ST慧辰、首开股份、灵...……更多
国际复材的创业板考验:“开门”即变脸,拷问保荐成色 | 钛媒体深度
...断强化“申报即担责”、对次新股业绩变脸保荐人连开“罚单”的当下,国际复材与开源证券的煎熬考验还远未结束。 首发即变脸,业绩股价双杀国际复材起源于重庆市玻纤厂。2013年,云天化(600096.SH)从事玻璃纤维业务的3...……更多
违法持有股票,一券商总经理被立案并辞职!什么情况?
...所得税费用增长。值得一提的是,国都证券今年4月被开罚单,其中杨江权也被罚。据北京证监局,国都证券廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责...……更多
...年同期的665.89亿元大幅增长约47%。而在非货币类基金中,债券型产品的占比更高。截至目前,国联安基金旗下管理的股票型、混合型、债券型产品规模分别为303.42亿元、93.00亿元以及581.63亿元。财务数据方面,国联安基金业绩同...……更多
广汇汽车被责令改正 13.42亿闲置募集资金使用违规
...新股配售、申购,或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。闲置募集资金暂时用于补充流动资金的,应当经上市公司董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露。单次补充流动资金最长...……更多
上市银行合规透视:上半年37家银行被罚 总罚没金额降逾五成
...市银行2024年上半年的违规处罚数据进行了统计分析,从罚单数量、罚款金额等角度透视上市银行合规情况。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构,国家金融监督管理总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机...……更多
因债券募资使用违规 陕西建设机械公司被陕西证监局警示
...函措施的决定》。警示函称,经查,建设机械发行的公司债券(债券简称“22建机01”)的部分募集资金未按决定用途使用,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十三条的规定。同时,白海红作为建设机械时任财务总监,...……更多
券商营业部刮起裁撤之风:光大证券年内“砍掉”10家网点,也有券商一口气撤3家
...程不规范等问题。今年以来,光大证券收到了多张营业部罚单。3月底,宁夏证监局对光大证券司银川凤凰北街证券营业部出具警示函;7月初,深圳证监局对对光大证券深圳新园路证券营业部采取责令改正措施。今年1月,国泰君...……更多
东兴证券董事、副总经理张军因个人原因辞职 传被带走调查
...到证监会警示函,因公司作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人,在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况,未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。2023年11月23日,东兴证券收到甘肃证监局警示函...……更多
“2023年黑榜上市公司”思创医惠领罚单
因财务造假在《大众证券报》举办的“2023年十大黑榜上市公司”评选活动中被评为黑榜公司的思创医惠(300078)于2024年1月8日收到正式处罚。公司被罚8570万元时任董事长10年市场禁入思创医惠1月9日发布公告称,1月8日,公司收...……更多
产品披露信息与实际不符!芜湖歌斐因四类违规收监管罚单,母公司回应来了
歌斐资产芜湖歌斐资产管理有限公司(简称“芜湖歌斐”)因四大类违规被监管处罚。12月15日,安徽省证监局披露了一份《关于对芜湖歌斐资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》,决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监...……更多
兴业消金上半年净利润大降78% 资产缩水142亿元
...7月5日,国家金融监督管理总局泉州监管分局开出的行政罚单显示,兴业消金因5项违规,被处罚款170万。罚单指出,兴业消费金融存在的主要违法违规事实是:未按规定及时终止与存在严重违法违规行为的第三方机构合作;合作...……更多
...幕交易恒逸石化股份有限公司被惩处,六人因操纵市场领罚单。北京大学法学院教授郭雳对记者表示,监管层近期的表态和依法采取的处罚措施,对于提振市场信心、保护投资者利益、打击警示违法活动,正在发挥作用。他表示...……更多
为满足上市指标,研发人员数量、研发投入金额造假!科利德、海通、容诚所全员被罚
...发投入金额造假!发行人、保荐机构、会计事务所全员领罚单。5月8日,上海证券交易所一口气连发四份罚单,均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司(简称“科利德”)IPO项目。因科创属性指标相关信息披露不准确,且...……更多
...月,由天职国际出任审计机构的奇信股份收到了证监会的罚单,处罚原因指向奇信股份连续八年财务造假一案,造假行为贯穿其上市前后,但对于公司其间的年报,天职国际却均出示了标准无保留意见的审计报告。近日,有网络...……更多
...构此次修订主要体现在四个方面:一是扩大评价范围。将债券承销、并购重组财务顾问、股转公司(北交所)相关投行业务全部纳入,基本实现对投行业务的全覆盖。二是突出功能导向。将投行服务高水平科技自立自强情况作为...……更多
太平洋资产管理业务被罚,2022年上半年难以扭亏
...管局的行政监管措施决定书,成为2023年“吃”到第一份罚单的券商。图片来源:图虫创意根据公告,太平洋证券因为违规新增产品规模导致处罚,处罚决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施,并责令...……更多
国联证券揽获多项行业殊荣
...质量评价结果、第八届CNABS金桂奖等奖项中斩获“2023年度债券业务锐意进取机构”“行业优秀投资机构奖”“行业优秀中介机构奖”“最具行业影响产品奖”“市场领先投资经理奖”5个奖项;在企业文化方面,公司系列案例视...……更多
新年首月新基金数量规模同比增长,债基优势依旧明显
...股的话,估值实已经非常低。而投资者对于避险的需求,债券基金依旧是的追捧。他指出,随着A股上市公司逐步进入业绩报告密集发布期,短期市场的关注点或将回归基本面。目前3000多份业绩预告中七成以上的是超预期,或将...……更多
资格暂停?最新回应
...月,由天职国际出任审计机构的奇信股份收到了证监会的罚单,处罚原因为奇信股份连续八年财务造假,造假行为贯穿其上市前后,但对于公司其间的年报,天职国际却均出示了标准无保留意见的审计报告。此后,天职国际被传...……更多
IPO项目告吹,定增项目消息走漏 兴业证券均为保荐人
...IPO之旅正式宣告终止。同日,重庆证监局开出了2024年1号罚单,对当事人于勇、汪文政内幕交易福日电子(600203)的违法行为作出行政处罚。值得注意的是,在这两家公司的背后站着同一家券商——兴业证券。过于规律的财务数据20...……更多
因债券承销业务内控不足 川财证券遭监管出具警示函
...,四川证监局发布公告称,经查,发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分,内部控制、风险控制有效性不足等问题,违反了相关规定,决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
...以下问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易对手备选库管理不完善;三是交易系统风控指标设置存在缺陷;四是非标投资存续期管理存在不足;五是信息披露存在遗漏...……更多
...建设世界一流交易所,高质量建设北京证券交易所,促进债券市场高质量发展;其次,要更加精准有力支持高水平科技自立自强,建立健全针对性支持机制,引导私募股权创投基金投早投小投科技; 再者,要大力推动提高上市...……更多
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近日,南通紫琅湖创新母基金(有限合伙)成立,出资额5亿元,经营范围包含:股权投资;以自有资金从事投资活动。企查查股权穿透显示,该企业由南通元创科技投资有限公司等共同出资。
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建行贵州省分行:金融加码 文旅出圈
8月,飞瀑击石的黄果树、碧波凝翠的小七孔、万家灯火的西江苗寨、风景瑰丽的赤水丹霞……黔贵大地的绝色风光次第铺展,行之所至心旷神怡
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平安产险贵州分公司向织金县农耀公司捐赠50万元助力南瓜产业发展
8月14日,中国平安财产保险股份有限公司贵州分公司(以下简称平安产险贵州分公司)副总经理胡龑一行前往织金县,实地考察了织金县农耀农业开发有限公司的南瓜生产线
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蚂蚁集团在广州投资成立健康科技公司
近日,广州苓语健康科技有限公司成立,法定代表人为张宇,注册资本1000万人民币,经营范围含品牌管理、组织文化艺术交流活动
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山东章鼓等成立新公司,含智能机器人业务
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