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...质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。“现场检查和督导是有效监管的重要举措。只有开展现场检查和督导，才能防止被不实的文字和虚假的信披所蒙蔽。同时，部分罚单在现场检查、...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
本文转自：中国新闻网中新网3月15日电 据证监会网站消息，为深入贯彻落实中央金融工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班精神，推进建设中国特色资本市场，证监会坚持目标导向、问题导向，牢牢把...……更多
2024-03-15 15:36:00准入关,证监,政策文件,准入,源头,上市公司
江南时报讯 在我国城市化进程加速推进过程中，城市轨道交通扮演着至关重要的角色。它不仅是社会日常运转的动脉，也是实现交通强国战略目标的关键组成部分。近期，苏州大学轨道交通学院的研究团队研发出国内外首套迷...……更多
2024-05-06 18:14:00苏大,源头,电流,定位,团队,学生
...的，对控股股东、实际控制人以及直接负责的主管和其他责任人员进行处罚。此次，综合各项法律的顶格处罚标准，恒大地产欺诈发行债券这一案件，对许家印本人的处罚为4700万元（其中，欺诈发行共计罚款3000万元，年报虚假...……更多
2024-05-31 20:07:00恒大,证监,从严,处罚,行为,记者
...定，对獐子岛公司给予警告，并处以60万元罚款，对15名责任人员处以3万元至30万元不等罚款，对4名主要责任人采取5年至终身市场禁入。除对獐子岛相关涉案的人员受到处罚外，2023年3月，证监会对大华会计师事务所出具行政处...……更多
2024-02-22 11:23:00最高检,獐子,典型案例,违规,典型,案例
...监督管理措施。同时，责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。” 西藏证监局表示。3月24日，证监会在《东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。 证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不...……更多
2023-09-11 11:54:00国富,中天,证监,谈话,监管,保荐
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）6月30日，江西证监局发布公告表示，经查，国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题，业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投...……更多
2023-06-30 18:40:00证券,责任人,警示,违规,监管,业务
近日，济南市行政许可和行政处罚信用信息公示专栏显示，山东神光咨询服务有限责任公司被罚，其因逃避缴纳税款等行为被处以罚款79,385.15元，并被责成补缴补扣增值税、城市维护建设税、个人所得税共计158,770.17元。处罚信...……更多
2024-05-28 17:22:00神光,证监,税款,山东,整改,咨询
2024年4月30日，深交所向中富通集团股份有限公司及相关当事人发出监管函：2024年1月25日，中富通集团股份有限公司披露《2023年度业绩预告》，预计公司2023年度实现营业收入为16.5亿元至20.2亿元，实现归属于母公司所有者的净...……更多
2024-04-30 23:09:00中富,证监,福建,警示,人员,公司
...内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...警示，涉人员管理不规范、营销合规管理不到位等。辽宁证监局21日发布《关于对财咨道信息技术有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》，经查，发现公司存在以下问题：一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管...……更多
2024-06-21 12:44:00人员,管理,技术,信息,管理,人员
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
5月17日，最高人民检察院发布消息称，为依法从严打击证券期货违法犯罪活动，维护资本市场秩序，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会近日印发了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问...……更多
2024-05-17 21:47:00证监,从严,期货,违法,犯罪,部门
...公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令...……更多
2023-07-27 11:14:00广州,期货,报告,数据,交易,系统
中国经济网北京9月15日讯证监会网站近日公布了《关于对中国有色金属建设股份有限公司及相关责任人采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2023〕190号）。经查，2023年4月6日，中国有色金属建设股份有限公司（以下简称“...……更多
2023-09-15 16:16:00中色,警示,诉讼,董事长,董事,股份
本文转自：中国经济网中国经济网北京1月13日讯 据中国证监会网站消息，近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》向社会公开征求意见后，社会各方广泛关注，总体...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...直接因果关系，是上述信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。值得注意的是，冠农股份和刘中海向新疆证监局提交了书面陈述申辩意见，请求从轻或者减轻处罚。经复核，新疆证监局认为，冠农股份和刘中海在案涉违法违...……更多
2023-10-09 20:13:00处罚,股份,股份,营业,收入,证监
...提升投行业务质量。华西证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。同日公布的《关于对杜国文、孙兆明采取出具警示函措施的决定》显示，经查，中国证监会发现华西证券存在...……更多
2023-09-11 11:30:00华西,证监,内控,独立性,警示,独立
...切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告。西部证券表示，公司高度重视上述问题，将按照监管要求积极落实整改，及时向陕西证监局提交书面报告。目...……更多
2023-09-10 22:11:00西部证券,证监,内控,违规,西部,业务
...息真实、准确、完整，是乐视网欺诈发行行为的其他直接责任人员。根据前述关于乐视网财务造假的事实，贾跃亭作为乐视网实际控制人，指使相关人员从事上述财务造假事项，导致公司申请非公开发行申报披露的2012年至2014年...……更多
2023-09-22 11:52:00视网,原告,一审,判决,连带,投资者
...收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）下发的《深圳证监局关于对深圳市智动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《责令改正决定》），要求公司对检查发现的问题进行改正...……更多
2023-12-19 14:40:00证监,深圳,整改,措施,动力,公司
...监会还公布了一起单人操纵11只股票案件，所涉个股包括维格娜丝、康隆达、太平鸟、红蜻蜓、恒润股份、秦安股份、日月股份等。公告显示，2017年6月26日至9月29日期间，张顺平控制使用“韩某萍”财通证券账户等27个证券账户...……更多
2024-02-23 23:18:00神仙,董事长,董事,生态,联合,股票
...督。对此，多位业内人士认为，此次《意见》应该包含了证监系统监督和关注的问题。这次着重提出严厉打击上市公司、中介机构等财务会计违法违规行为，可能是为后续全面注册制的推出做铺垫，以及进一步加强立体化的监督...……更多
2023-02-17 19:39:00财政部,顶层,财会,财政,压力,监督
...300058.SZ，简称“蓝色光标”）公告称，公司近日收到北京证监局《关于对北京蓝色光标数据科技股份有限公司、赵文权、潘安民、陈剑虹采取出具警示函行政监管措施的决定》（以下简称“警示函”）。警示函显示，公司存在商...……更多
2023-07-11 15:30:00资产减值,证监,报信,光标,北京,警示
证监会进一步加强提高上市公司质量、加强上市公司监管、加强证券公司和公募基金监管和加强证监会系统自身建设等四方面工作，突出“强本强基”和“严监严管”。具体而言，3月15日，证监会制定并集中发布了《关于严把...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
...时、控股股东资金占用等违规行为，上交所对公司和相关责任人员作出纪律处分和监管警示多达10余次。除对公司加强监管外，也同步压实中介机构责任，针对公司年审会计师年报风险评估不到位、内控审计不到位、审计意见依...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...员，王东、任增强是国瑞科技信息披露违法行为其他直接责任人员。证监会拟决定：对国瑞科技责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对郦几宁、龚瑞良、陆国良给予警告，并分别处以60万元罚款；对王东、任增强给予警告...……更多
2023-09-07 20:14:00国瑞,证监,处罚,违法,科技,国瑞
...重视上述《警示函》中所指出的问题，公司管理层和相关责任人员将认真吸取教训，积极整改，并组织相关人员认真强化对公司债券相关法律法规学习，提高守法合规意识，切实维护债券持有人权益。同时，公司将继续完善相关...……更多
2023-11-28 16:13:00陕西,证监,建设机械,债券,警示,违规
本文转自：人民网人民网北京2月1日电 （记者王震）据证监会网站2月1日消息，近日，党中央、国务院批准了《全面实行股票发行注册制总体实施方案》（以下简称《总体方案》）。为抓好《总体方案》的落实，中国证监会就全...……更多
2023-02-01 17:33:00证监,发行,规则,意见,制度,股票
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北京商报讯（记者 胡永新）6月26日，国家金融监督管理总局大连监管局发布的行政处罚信息显示，中国太平洋财产保险股份有限公司大连市金州支公司因虚列业务费用
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