- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因在发布证券研报业务中存在多项违规 国盛证券及责任人遭监管出具警示函
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）6月30日，江西证监局发布公告表示，经查，国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题，业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。此外，存在部分证券研究报告个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。
江西证监局表示，上述情形违反多项规定，故决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。
同时，江西证监局表示，杨业伟作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
此外，江西证监局指出，2022年8月30日，王昱涵将制作的《每日一图》通过微信工作群向客户发送，造成不良影响。该图片产品发布之前，依次经过时任策略首席分析师张峻晓、质量控制和合规人员的审核。鞠兴海时任研究所副所长，为研究所合规质控总复核人。江西证监局表示上述责任人均存在违规，决定对上述3人采取出具警示函的行政监管措施。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-06-30 21:45:10
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
