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...按照《上市公司信息披 露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定。决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
...中，未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系，未尽谨慎勤勉义务，上述行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。上海证监局还表示，安放基金应当加强相关法律法规的学习，强化人员合规守法意识，...……更多
2024-09-23 10:43:00秩序,基金,市场,基金,上海,投资
...梳理，目前国泰君安、广发证券、湘财证券、中国银河、民生证券、西部证券等40余家券商表示积极与中证金融、交易所、中国结算合作，并完成了各项系统端业务测试。时间回溯到2023年，金帝股份上市首日大额融券卖出、高瓴...……更多
2024-03-17 23:34:00证监,市场,监管,企业,证券,检查
...张罚单直指证券公司从业人员违规情况。罚单内容显示，民生证券、中航证券、兴业证券、西南证券有营业部员工因存在违规登录与操作客户账户、违规开展投资顾问业务、未取得基金从业资格的情况下从事基金业务等违规行为...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...提出了更大的挑战。保荐机构需要充分思考如何真正做到勤勉尽责、专业判断，充分识别财务造假、欺诈发行等风险事项，切实履行资本市场“看门人”职责。马尧指出，严把“入口关”，上市公司质量与结构不断改善，科技创...……更多
2023-10-13 13:50:00市场,生态,市场,监管,投资,投资者
...半年报。上交所在监管工作函中指出，ST锦港董事会应当勤勉尽责，按照中国证监会和上交所关于定期报告的相关规定，组织有关人员加快推进定期报告披露工作，及时披露相关定期报告，充分保障投资者的知情权。同时，针对S...……更多
2024-08-31 09:35:00半年报,半年,锦港,年报,年半,整改
...活动中，存在以下违规问题：未全面履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。部分基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩；基金账户不规范，部分投资回款未经托管账户。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办...……更多
2023-11-01 17:11:00基金,旅游产业,陕西,警示,账户,产业
...高申报质量，也倒逼中介机构提高执业和服务水平，做到勤勉尽责。第二，狠抓日常，加强上市后监管。目前突出抓三件事：一是防假打假。证监会目前正在与有关部门一起共同构建综合惩防体系，强化穿透式监管，严肃整治、...……更多
2024-03-07 14:37:00中介,机构,进一,分红,上市公司,公司
...，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。”浙江证监局强调。对于本次处罚，通...……更多
2024-05-23 20:44:00警示,周遭,多名,集体,医疗,公司
...中泰证券、东方证券、东海证券、国融证券、国盛证券、民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况，三年一周期，...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
...当事人”）在泽达易盛IPO保荐、承销、持续督导中涉嫌未勤勉尽责行为进行了调查。2024年4月，因作为\"22兰旅02\"、\"22兰旅03\"两只债券的受托管理人未按协议履职尽责，公司收到上交所书面警示。此外，2023年11月、2024年1月，东...……更多
2024-12-02 15:23:00东兴,王洪,证券,副总,总经理,经理
...）2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督导期出具的2017年—2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。从国海证券近年来的监管罚单来...……更多
2024-08-07 19:14:00雷区,证券,证券,资产减值,资产,风险
...信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条相关规定，安徽证监局决定对公司采取出具警示函的...……更多
2023-12-10 13:08:00电池厂,美国,董事长,监管,董事,电池
...在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范，未能勤勉尽责地履行相关责任。 ……更多
2023-11-21 23:37:00陆家嘴,仲裁庭,裁决书,陆家,裁决,仲裁
...合相关要求的专业人员开展私募业务。中介服务机构应当勤勉尽责，恪守职业道德和执业纪律，对私募从业人员任职真实性和专业能力等情况严格核查、加强把关，切实发挥好“看门人”作用。(中新经纬APP)来源：中新经纬编辑...……更多
2024-11-08 20:28:00中基,严正,行为,材料,协会,人员
...以任何方式侵占上市公司利益。四、你公司全体董监高应勤勉尽责，积极采取有效措施保障公司资金安全，维护上市公司及中小股东的合法权益。请你公司收到本工作函后立即披露。请上市公司及公司董事、监事、高级管理人员...……更多
2024-06-19 13:49:00东方集团,大额,存款,集团,公司,东方集团
...看，包括未按照合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；未妥善留存部...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...中国）汽车销售有限公司（以下简称“保时捷”）、长安福特汽车有限公司（以下简称“长安福特”）、捷豹路虎（中国）投资有限公司（以下简称“捷豹路虎”）以及福特汽车（中国）有限公司（以下简称“福特”）根据《缺...……更多
2024-05-15 07:23:00保时捷,品牌,汽车,福特,车辆,汽车
...司法》将正式施行。新《公司法》就董监高的忠实义务和勤勉义务的履行规定了较为具体的标准和原则。例如，董事、监事、高级管理人员应当维护公司资本充实，在催缴出资、抽逃出资、违法减资等方面，董监高如果存在失职...……更多
2024-05-22 18:44:00王国,公司,公司法,上市公司,公司,上市公司
...就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名主管人...……更多
2024-10-27 15:43:00中金公司,处罚,财务造假,中金,证监,保荐
...有关。2023年11月，开源证券在宝润达持续督导过程中未能勤勉尽责，收到河南证监局出具的警示函。同月，开源证券又在保荐箭鹿股份公开发行并上市项目中存在违规，收到北交所下发的警示函。据证监会官网信息，今年5月6日...……更多
2024-05-29 11:11:00保荐,创业板,成色,拷问,深度,考验
...，保荐人被列为被告的可能性将大幅提高。”中介机构未勤勉尽责据判决书显示，蓝山科技在2017年至2019年年报披露的数据中存在虚假记载，同时2020年4月29日公告的证券发行文件也存在重大虚假内容。具体来看，2017年至2019年蓝...……更多
2024-07-07 09:02:00蓝山,保荐人,保荐,威慑力,威慑,连带
...该避免“刻舟求剑”的状态。“作为基金经理，我会秉着勤勉尽责的原则，为投资者带来更好的回报。”华安精致生活混合基金经理王斌在2023年年报中如是表示。公开资料显示，华安精致生活混合成立于2021年3月。管理人华安基...……更多
2024-03-28 18:51:00华安,一字,年报,关键,部分,基金
...香橼资本（CitronCapital）及其创始人AndrewLeft（安德鲁·莱福特）提起诉讼。美国证监会指控，安德鲁·莱福特利用香橼资本的网站和相关社交媒体平台，发布有关股票交易建议的虚假和误导性声明来欺骗投资者。图片来源：美国证...……更多
2024-07-28 10:30:00安德,安德鲁,香橼,福特,证监,美国
...信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有公司29.40%股份，合计持有公司48.60%股份，为公司控股股东。而无锡市国联发...……更多
2023-10-13 14:44:00决议,三轮,有效期,证券,发行,证券
...悦私募”)在开展私募基金业务中存在以下行为：一、未勤勉谨慎履行管理人职责，未健全公平交易机制、防范利益冲突机制。二、部分基金未按照基金合同约定履行信息披露义务。浙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资...……更多
2024-06-14 21:59:00杜雪,萧山,法定代表人,杭州,代表人,警示
...题，且前后两次申报报告期存在部分重叠段，保荐人未能勤勉尽责，未对关联方及疑似关联方体外资金循环的情况予以充分关注并审慎核查，同时也未对发行人收入、毛利率及成本核算等方面开展充分核查，履职尽责不到位。上...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...的心态?而作为“看门人”的中信证券在首次保荐时是否勤勉尽责，一再撤单又是出于何种考虑?记者就此分别致电辉芒微及中信证券，但均未得到正面回应。此前，证监会强调压实保荐机构等中介机构“看门人”责任，坚持“申...……更多
2024-02-26 22:33:00中信证券,中信,保荐,一家,证券,公司
... 公司时任董事长段先念、总经理王晓雯未能恪尽职守、勤勉尽责，违反了深交所《股票上市规则（2022年修订）》第2.1.1条、第2.1.2条的规定，对公司违规行为负有重要责任。 公司时任财务负责人冯文红未能恪尽职守、勤勉尽责...……更多
2024-06-03 14:37:00华侨城,华侨,违规,董事长,监管,董事
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