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经济日报：注册制下“看门人”更须尽责 【经济日报：注册制下“看门人”更须尽责】财联社10月13日电，经济日报文章指出，如何促进券商等中介机构履职尽责，把好质量关，真正具备与注册制相匹配的执业理念和专业能力，...……更多
2023-10-13 06:20:00看门人,经济日报,日报,经济,中介,机构
本文转自：经济日报彭 江近年来，企业上市IPO撤回申请的现象屡见不鲜。一些企业在面临监管部门的现场检查时，往往选择撤回申请，以规避可能的处罚和责任，“光速撤单、一查就撤”等花式撤单迭出。“一查就撤”如果大...……更多
2024-03-27 05:42:00带病,机构,企业,中介,监管,市场
本文转自：经济日报一方面，“有为才能有位”，要提高专业能力和服务水平，把握住执业质量这条“生命线”，更好发挥资产评估专业作用。另一方面，要坚持依法规范从业、诚信从业，履职尽责，保持独立、客观、公正。...……更多
2024-05-27 05:56:00资产评估,评估,资产,评估,资产评估,资产
本文转自：经济日报资产评估不能“走过场”，也不能算出“糊涂账”，而是要加强内部治理、质量控制，通过专业服务确保评估结果公允、合理，提升行业公信力。只有敬畏财经纪律“高压线”，不断提升专业能力和服务水...……更多
2023-10-16 05:49:00资产评估,要不,评估,资产,错误,评估
本文转自：经济日报祝惠春日前，证监会印发《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，提出坚决破除财务造假“生态圈”。财务造假是资本市场的毒瘤。随着市场的发展，财务造假手法不断翻新，越来越复杂：业绩变脸有...……更多
2024-03-26 05:42:00财务造假,生态,财务,财务造假,财务,市场
...；另一方面，坚持底线思维，严防业务风险，自觉压实“看门人”职责。业内人士表示，预计未来上市券商在公司治理、合规经营等方面受到的监管将更为严格，但这有利于持续优化行业生态，对提升服务实体经济能力大有裨益...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...等中介机构提升专业服务能力和核心竞争力，切实发挥“看门人”作用。证券公司要对标对表一流投行建设要求，提升合规风控和专业水平；在沪资管机构要“长钱长投”，培育长期投资的市场生态，努力回报投资者；在沪股权...……更多
2024-05-22 22:33:00示范区,上海,高质量,上市公司,示范,发展
...程中“高收益、低责任”的不对等性。作为资本市场的“看门人”，中介机构只有切实履行责任，才能从根本上压缩拟上市公司财务造假、天价发行等各类乱象的空间。把好入口关，才能更好地保护投资者利益。“未来IPO发行将...……更多
2024-05-17 05:04:00试探性,企业,市场,常态,融资,马可波罗
...，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。联纲光电科技公司招股书显示，联纲光电此次IPO拟募资5.4亿元，投建...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...、粉饰包装等行为，及时依法严肃追责；压实中介机构“看门人”责任，建立常态化滚动式现场监管机制；突出交易所审核主体责任，严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等相关情形，从严监管高价超募；综...……更多
2024-03-15 17:28:00证监,两强,政策文件,链条,政策,文件
...披露质量，引导中介机构勤勉尽责并充分发挥资本市场“看门人”作用。现场检查发现的主要问题通报称，现场检查重点聚焦发行人的财务信息披露质量、存疑事项及中介机构执业质量。从完成检查的28家企业及相关中介机构情...……更多
2023-03-17 20:42:00证监,企业,监管,措施,检查,机构
...本市场健康发展的重要一环。”马尧如是说。
五问：“看门人”正履行怎样的责任？作为资本市场良好运行的重要一环，同时又肩负重要职责担当的“看门人”，全面注册制下的保荐机构，被市场高度关注。注册制改革以来，6...……更多
2023-10-13 13:50:00市场,生态,市场,监管,投资,投资者
...服务中介机构，我们将坚持“一案双查”，督促、警示“看门人”切实归位尽责。（财联社记者 林坚） ……更多
2024-02-23 18:07:00证监,中介,机构,证券,服务,证监
...从严监管压力。有的要求年审机构要切实发挥资本市场“看门人”作用，进一步提升2023年年报编制及审计工作质量。有的集中约谈“四大所”负责人，督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，强化年报审计监管约谈提...……更多
2024-02-07 00:08:00证监,年报,行动,审计,监管,年报
...高要求，未来需要加大对中介机构的监管力度，压实其“看门人”责任，促进其更好服务资本市场。 ……更多
2023-11-01 14:49:00资本,改革,市场,市场,资本,赵锡军
...续6年造假、上市3年后才“东窗事发”。作为资本市场“看门人”，证券公司、会计师事务所等中介机构是保护投资者合法权益的重要一环。5月10日，证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证...……更多
2024-05-15 15:41:00四家,券商,一家,会计,大华,会计师
...。在“严把入口”大背景下，保荐机构等中介机构作为“看门人”，成为监管的重要一环。近期发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中就要求，建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...咒。尤其在注册制之下，要让中介机构切实履行好第一“看门人”的职责，严格把控项目质量，避免带病上市的情况出现。具体而言，可以从制度上进行约束，即要求欺诈上市公司的中介机构承担连带赔偿责任并终身追责，唯有...……更多
2024-01-18 18:15:00机构,投资,中介,投资者,上市公司,财务造假
...内容：一是引导上市公司稳妥启动；二是压实中介机构“看门人”职责；三是进一步理顺转板程序安排；四是强化“关键少数”监管。具体而言，启动方面，《指引》明确，有转板意愿的上市公司，应当从实现长远健康发展、切...……更多
2023-10-08 21:06:00四方,股东,控股,公司,保荐,公司
...、实控人、董监高的关键责任、中介组织和金融机构的“看门人”责任。促推形成不敢犯、不能犯，自觉规范、不踩红线的法治化市场环境。张晓津表示，将健全完善跨区域金融犯罪案件统筹协调机制，推进证券期货犯罪办案基...……更多
2024-02-05 00:41:00最高检,犯罪,金融,检察,案件,证券
...机构增强风险意识和责任意识，勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，深圳证监局积极作为，近期集中约谈了普华永道中天、德勤华永、安永华明、毕马威华振四家会计师事务所有关首席合伙人、质控主管合伙人、审计业务主...……更多
2023-12-28 15:30:00证监,深圳,审计,负责人,生态,审计
...监管分拆上市。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为。——严格上市公司持续监管严肃整治财务造假、资金占用等重...……更多
2024-04-12 17:41:00资本,重点,市场,监管,市场,行为
...中介机构要提升专业服务能力和核心竞争力，切实发挥“看门人”作用，证券公司要对标对表一流投行建设要求，提升合规风控和专业水平；在沪资管机构要“长钱长投”，培育长期投资的市场生态，努力回报投资者；在沪股权...……更多
2024-05-22 21:54:00上海,市长,机构,投资,上海,上市公司
...。
意见释放了进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，严查欺诈发行等违法违规问题，整治高价超募、抱团压价等市场乱象的政策信号，这将有利于在发行上市环节形成更加有效的市场约束。看点三：制定上市...……更多
2024-04-13 03:58:00看点,市场,意见,资本,进一,投资
...全链条的监管，促使企业充分披露信息、压实中介机构“看门人”责任，来自于资本市场基础制度全面加强特别是法治水平进一步提升。将坚持注册制基本架构不动摇，并适应新形势新变化，推动股票发行注册制走深走实，动态...……更多
2023-11-08 13:41:00证监,底线,全力,主席,资本,风险
...，但并不意味着审核的松懈，反而更加要求券商履行好“看门人”责任。截至3月10日收盘，招商证券以下跌1.36%报价13.75元，公司市值跌至1196亿元。3月多个IPO项目撤回2023年3月6日，易科声光申请撤回发行上市申请文件，根据规定...……更多
2023-03-12 09:48:00多个,招商,项目,证券,招商,证券
...问责追责机制。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。《意见》还提出，加大发行承销监管力度。强化新股发行询价定价配...……更多
2024-04-12 15:42:00科创,国务,标准,创业板,国务院,主板
...投行、研究销售等专业实力和客户规模，发挥资本市场“看门人”功能，持续拓展服务实体经济的广度和深度，落实好科技、绿色、普惠、养老、数字金融等“五篇大文章”的战略布局。尤其是在服务科技创新推动产业创新、发...……更多
2024-04-26 06:34:00证券,大幕,重组,民生,公告,证券
...监管始终发挥着保障财务报告质量和改善资本市场效率“看门人”的作用，其能否减少上市公司财务舞弊的概率、监督和约束管理层利润操纵的倾向，是提升信息披露质量的关键。而专业胜任能力是会计师有效发挥监督和发掘舞...……更多
2023-02-23 19:33:00诉讼案,关键点,投保,首例,难点,落地
...6家券商。皮海洲认为，“严监严管”，压实中介机构“看门人”责任，让监管“长牙带刺”，更期待对违法违规行为的“从重处罚”，对违法违规者要敢于“断其一指”，而不是局限于“伤其十指”。实际上，今年以来，监管...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
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