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12月13日晚间，太原重工对外披露了关于收到山西证监局行政监管措施决定书的公告。经查，太原重工在信息披露方面和财务会计核算方面均存在违规事项。例如2021年6月，太原重工披露拟向控股股东太原重型机械集团有限公司(...……更多
2023-12-14 21:03:00太原重工,决定书,太原,重工,财务会计,核算
...自：人民网人民网北京1月19日电 （黄盛）“近五年来，证监会依法调查各类证券期货违法案件近1900件，向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600件。”19日，证监会首席检查官、稽查局局长李明在证监会召开的例行发布会上介绍...……更多
2024-01-19 21:37:00证监,执法,想法,实际,发展,市场
...失踪案”的主角儿超卓航科（688237）公告称，公司遭到了证监会立案，立案原因为公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为。同时，因存款失踪事件，公司及相关责任人被湖北证监局出具警示函。同时，超卓航科进一步披...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），《办法》要求证券公司加强客户行为管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...立案调查股行列，由于涉嫌信息披露违法违规，公司遭到证监会立案。经同花顺iFinD统计，年内A股已有76股遭到立案，而去年同期有35股被立案，今年立案调查股数量已较去年同期翻倍，监管层从严监管态势明显。另外，从年内...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...日，华林证券公告称，因存在风控指标超标等问题，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。次日，西藏证监局下发的3张罚单显示，受罚的华林证券时任高...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...联第一名。不过，1月5日，刘章明因违规私自荐股被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施。“经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明...……更多
2024-08-09 21:03:00所长,刘章,方正,研究所,证券,研究
...电、东旭蓝天、*ST越博等8家上市公司先后发布公告，被证监会立案。涉嫌信披违法违规中新财经记者梳理发现，8家企业均因涉嫌信披违法违规，收到证监会《立案告知书》。ST华铁公告截图。其中，ST华铁、威创股份因公司涉嫌...……更多
2024-05-09 13:29:00证监,违规,上市公司,违法,公司,普利
中新经纬10月19日电 证监会网站19日消息，因存在委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动的情形等，厦门思斉投资管理有限公司及总经理陈文宏收警示函。经查，厦门思斉投资管理有限公司存在以下问题：一、在...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...)广州分公司因业务推广环节存在不合规情形等，被广东证监局警示。广东证监局网站22日披露的行政监管措施决定书显示，经查，点牛优选广州分公司存在以下违规行为：一是未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人发生变...……更多
2024-07-22 17:48:00广州,警示,分公司,推广,业务,证监
...晟)华谊兄弟董事长王忠军再次被监管出具警示函。浙江证监局7日公布关于对王忠军采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，王忠军作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖...……更多
2024-05-08 11:27:00华谊,警示,董事长,监管,董事,兄弟
...起诉索赔。2022年1月10日，超讯通信发布《关于收到广东证监局警示函的公告》。广东证监局查明，超讯通信存在以下违规行为：2021年12月31日，超讯通信发布公告，披露控股子公司上海桑锐电子科技股份有限公司（以下简称“桑...……更多
2023-10-13 08:49:00新进,索赔,股民,虚假,通信,索赔
中新经纬7月16日电 浙江证监局网站16日披露《关于对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正监管措施的决定》。公告显示，经查，公司营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...规惩处力度，树立典型案例，以达以儆效尤之效。日前，证监会开出的一张罚单，即具有标志性意义。上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”），这家2021年8月提交科创板...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
...002493.SZ）公告称，因业绩预告相关信息披露不准确，浙江证监局对其及相关责任人员采取出具警示函的措施。业绩预告相关信息披露不准，公司及4名相关责任人被警示《警示函》显示，2024年1月31日，荣盛石化披露《2023年度业绩...……更多
2024-05-31 16:44:00荣盛,警示,业绩,信息,荣盛,证监
2024年8月16日，吉林证监局对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函的监管措施，原因是该营业部在多个方面存在违规行为。具体问题包括不相容岗位职责未分离、未有效履行账户实名制、适当性管理和...……更多
2024-08-16 17:46:00营业部,东海,长春,警示,违规,监管
中国经济网北京5月20日讯证监会上海监管局网站5月17日披露了三张券商资管罚单，华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及分管相关业务的高级管理人员朱前、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...审议和披露，造成信披违规，公司及相关责任主体被上海证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。关联交易未及时审议和披露根据公告，2023年9月8日，海希通讯控股子公司希姆科技与中冶宝钢签订《施工合同》，约定中冶宝...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
2月22日晚间，证监会在官网披露了涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的六份行政处罚书，共指向11人，其中，5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司（下称“恒逸石化”）被罚，6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是，同...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（简称“浙江证监局”）出具的《关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]128 号）。浙江证监局在现场检查中发现晶华微存在以下问题：一...……更多
2023-10-15 16:10:00晶华,警示,董事长,董事,晶华,公司
海利生物：收到上海证监局行政监管措施决定书 【海利生物：收到上海证监局行政监管措施决定书】财联社1月5日电，海利生物公告，公司近日收到上海证监局行政监管措施决定书。上海证监局2023年对公司开展双随机现场检查...……更多
2024-01-05 20:55:00海利,决定书,证监,上海,监管,措施
中国经济网北京10月25日讯 内蒙古证监局官网近日发布关于对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定（【2023】014号）。经查，内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（简称“君正集团”，601216.SH）信...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
本文转自：中国新闻网中新网1月29日电 宁波证监局网站近日发布《关于对东方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。2023年1月9日，东方日升员工庄某在微信朋友圈称该公司储能业务“23年在手已签4吉瓦时多”...……更多
2023-01-29 10:28:00日升,警示,订单,员工,朋友,日升
...日报本报讯 记者吕文康 通讯员刘文扬 李颢报道 日前，盘龙区面向全区年轻公务员开展“盘龙青年‘青’力‘清’为”警示教育活动，引导全区年轻干部扣好廉洁从政“第一粒扣子”。活动中，通过播放《莫让年轻有为成“妄...……更多
2024-05-28 16:17:00盘龙区,盘龙,警示教育,公务,警示,公务员
...屡获“差评”。继2月份因多年信息披露违法违规被中国证监会处罚后，公司再次因信息披露不准确收到了警示函。今日晚间， 方正电机公告，公司于6月4日收到中国证监会浙江监管局出具的《关于对浙江方正电机股份有限公司...……更多
2024-06-05 00:24:00方正,差生,警示,电机,教训,业绩
...记者注意到，此前的12月15日，该公司还因此收到了中国证监会宁波监管局（简称“宁波证监局”）出具的《行政监管措施决定书》。监管函显示，根据宁波证监局《行政监管措施决定书》（〔2023〕33号、34号）查明的事实，理工...……更多
2023-12-19 08:00:00警示,理工,监管,事件,嘉业,公司
...收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称浙江证监局）出具的《关于对浙江华是科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕37号）、深交所发来的监管函。3月14日，华是科技公告称，近日收到...……更多
2024-03-23 16:18:00职务犯罪,警示,职务,总经理,犯罪,调查
...管部门不断加大对违规减持行为的打击力度。2023年8月，证监会进一步规范股份减持行为，从破发、破净和分红等方面对重要股东减持进行严格限制。2024年3月，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，严格规范...……更多
2024-07-26 15:38:00违规,年仅,行为,公告,公司,违规
中新经纬6月14日电 云南证监局网站消息，云南祥云飞龙再生科技股份有限公司(下称“祥云飞龙”)等5家新三板公司未按期编制并披露2023年年度报告被警示。祥云飞龙云南证监局发布的《关于对祥云飞龙及相关责任人采取出具警...……更多
2024-06-14 19:54:00祥云,飞龙,年报,警示,公司,非上
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