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...相关事宜。在走完相关流程之后，国金证券资管也正式向监管层递交申请。据公司官网介绍，国金证券资产管理有限公司为国金证券的全资子公司，目前注册资本11亿元人民币，注册地在上海。根据国金证券2023年半年报，截至202...……更多
2023-10-17 09:33:00券商,证券,中原,基金,管理,公司
...对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。除了披露罚单外，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会表示，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...年内未曾有过违规记录，违规记录包括被中国证监会采取监管措施、受到证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分。对照中证协从业人员信息，行家发现周健已经“查无此人”。伟海精英显示，他早年任职于恒泰证券。201...……更多
2024-08-09 20:24:00中银国际,中银,业绩,证券,国际,正元
...产管理计划的投资经理翟帅男分别采取出具警示函的行政监管措施。点评：华期货的资管业务违规，显示了公司在资产管理业务的内部控制和风险管理上存在明显的不足，可能损害投资者的合法权益，影响市场的公平和秩序。希...……更多
2023-11-07 12:11:00进一,便利性,港股,投资者,名单,投资
...认为，上海证券购买新疆前海联合基金股权相关事宜仍待监管部门审批，进展顺利的话，券商带来专业的投研能力和资产管理资源优势，以及给予基金公司一定程度的销售支持，或能带领公司改变现状。上海证券竞得前海联合基...……更多
2025-02-13 06:48:00家公,券商,股权,落地,拍卖,前海
...间，更不慎将公司三宗IPO项目的核心细节、客户信息乃至监管询证函等敏感信息公之于众。这是我们能看到的吗？遇上了小红书抖音等社交媒体，答案就不一样了。高消费的生活细节、投行正在推进的IPO项目，在金融行业普遍降...……更多
2024-07-28 23:21:00西街,小红,舆情,观察,金融,金融
...券问题的关注。此后，证监会加大了对限售股出借融券的监管力度。今年1月28日，证监会按照“稳妥推进、分步实施”的思路，宣布进一步加强融券业务监管，全面暂停限售股出借。具体包括：一是全面暂停限售股出借；二是将...……更多
2024-03-17 23:34:00证监,市场,监管,企业,证券,检查
8月23日，深交所披露三则监管函，幺麻子食品股份有限公司IPO中介机构——中金公司、天职国际会计师事务所、北京君合律师事务所分别收到监管函。证监会现场检查发现，中介机构未充分核查发幺麻子关联方情况。赵麒作为...……更多
2024-08-25 10:24:00中金公司,中金,证监,天职,监管,检查
...富Choice数据的不完全统计，今年新“国九条”明确“从严监管分拆上市”后，已有13家分拆上市项目终止。从另一角度看，IPO批文到期失效在今年已逐渐成为常态，新“国九条”后已有6家IPO企业未能如期推进上市；另有4家IPO企...……更多
2024-09-17 12:00:00批文,情况,批文,发行,子公,深圳华强
...公司处获悉，转让瑞银证券33%股权的交易已有买方，正在监管机构备案过程中。瑞银集团中国区总裁胡知鸷近日在接受媒体采访时表示，目前正在推进增持对瑞银证券的持股比例达到100%。瑞信证券的实控权已花落北京国资公司...……更多
2025-03-13 22:45:00瑞信,瑞银,证券,券商,北京,股权
...纵？“神预测”是如何实现的？近来，中国资本市场从严监管的趋势渐浓，对相关的超出市场的行为以及违规行为进行了严厉打击。其履新以来，已有30多家券商收到超100张罚单。近期“神预测”事件引发关注后，相关的证券交...……更多
2024-05-23 21:38:00牵着鼻子走,投资者,投资,投资,投资者,中通
...明知负有保密义务的情况下，未经许可多次违规接受外部券商机构付费访谈，致使公司商业秘密泄露，造成严重后果。经理想汽车查实，以上两人严重违反《理想汽车保密管理制度》相关要求，已按照《理想汽车员工手册》对两...……更多
2024-02-23 17:07:00券商,违规,访谈,员工,理想,合同
...84万户！伴随A股行情持续火热，投资者陆续入场，大部分券商机构国庆“休市不休假”，全力备战节后开市。上交所最新披露的数据也验证了这一盛况。数据显示，10月，沪市投资者账户新开户739.40万户，创下可查数据以来的新...……更多
2024-11-06 19:36:00信号,账户,数据,投资者,投资,券商
...况，且公司多项会计核算存在不准确情形，被上交所予以监管警示。小方制药则是在2023年年底就已经取得了上市注册批复，但此后公司却始终没有发行上市。2019年至2021年，小方制药每年的分红金额均超过当年的归母净利润。上...……更多
2024-08-06 19:43:00保荐,券商,分红,头部,多家,身影
...的关键，这也是业界共识。值得一提的是，今年以来，从监管部门到地方政府，都出台了不少支持股权投资发展的政策。比如新“国九条”提出，落实并完善上市公司股权激励、中长期资金、私募股权创投基金、不动产投资信托...……更多
2024-06-07 14:05:00券商,股权,机遇,投资,投资,股权
...极推动科技创新等多方面因素共同作用所致。政策端，某券商投行部门负责人告诉澎湃新闻记者：“可以理解为IPO确实出现了一定程度的升温。一方面，不少券商的投行部门已经全力以赴动员跑业务了，反正我们公司的投行部门...……更多
2025-07-03 08:20:00信号,科创,市场,企业,券商,发行
南财早新闻，早听早知道。今日关注1、金融监管总局局长李云泽12月13日主持召开党委（扩大）会议，传达学习中央经济工作会议精神，研究部署贯彻落实措施。会议要求，一视同仁满足不同所有制房地产企业合理融资需求，大...……更多
2023-12-15 17:25:00欧洲央行,欧洲,首付,套房,北京,上海
...的参与对象看，既包括广大非证券从业人员，也包括证券监管机构工作人员、证券交易所从业人员、证券登记结算机构从业人员、证券公司从业人员。然而，记者发现，这项旨在提升从业者和投资者资本市场知识水平、保护投资...……更多
2024-06-11 17:33:00电商,券商,灰色,一家,需求,券商
证监会近日公布的两单券商高管违规入股的处罚，在这个周末引发行业高度关注。第一关注点：处罚人员包括毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦，分别被处罚款250万元、20万元、38万元、125万元。记者发现，这四位并非一般证券...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...金融机构发展投资顾问业务，支持本地金融机构申请国家监管部门审批的投顾牌照，设立独立投顾管理团队。引导本地券商、资管、银行、独立投顾等重点金融机构加快财富管理转型工作，推动本土金融机构成为投顾业务发展标...……更多
2024-04-10 13:46:00业态,投资顾问,广州,顾问,投资,发展
...对持续涌入的新股民和杠杆资金，业内传来消息，近日，监管向券商下发了通知， 要求券商严格落实适当性管理，加强风险揭示，规范营销推介行为，持续做好投资者服务，加强合规风控管理。 目前，已有多家券商发文，积极...……更多
2024-10-14 18:50:00亏损,程序员,程序,网友,评论,投资
...《示范案例》旨在聚焦网络安全事件、舆情的日常监控、监管报告流程、舆情处置流程、公众应对措施等主要环节突出重点。同时注重舆情应对的覆盖性和可操作性，以指导证券公司如何及时发现报告处置类似事件，保持事态的...……更多
2024-09-19 21:02:00舆情,券商,示范,案例,事件,安全
...于未来，范力表示，该公司投资银行业务将坚决贯彻落实监管要求，严格履行专业把关和持续督导职责，坚持质量为先，持续加强IPO、再融资优质项目储备，充分发挥北交所长板业务优势，积极发展并购重组业务，提高上市公司...……更多
2024-11-11 20:27:00券商,说明会,并购,头部,业绩,证券
...现反弹，短期应该已经触底，春节前市场风险不大。”有券商策略首席分析师对澎湃新闻记者分析称。沪上某券商首席投顾进一步对澎湃新闻记者指出，虽然市场目前仍有雪球产品、两融等担忧，但市场再次调整中指数基金申购...……更多
2024-01-18 22:39:00失而复得,底部,市场,券商,交易日,资金
...易文件为准，尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性。“关于本次重组事项的后续进展，公司将严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。”9月5日夜间，国泰...……更多
2024-09-11 17:41:00海通,重组,董事长,竞争力,董事,双方
...场中保持稳定，客户数量也在不断增加，我们确保在满足监管要求的同时，为客户提供满意的服务。具体来说，以我们在香港的业务为例，虽然与中金公司财富管理业务超过2.8万亿的资产规模相比，香港的资产规模相对较小，但...……更多
2024-05-31 18:04:00中金公司,中金,智海,波动,对话,财富
...期内多次变更持续督导主办券商与财务负责人，这引发了监管问询。四次变更辅导机构鸿辉光通成立于2001年1月8日，是一家专注于光通信产业的高新技术企业，专业从事光通信材料及光通信器件的研发、生产和销售。公司光通信...……更多
2023-12-12 20:34:00光通,鸿辉,首轮,辅导,重点,机构
...持，合计减持2%，因未及时信披，被上海证券交易所给予监管警示。股东减持收警示，国信证券不予评级公告显示，2019年4月4日至2022年9月15日，新华基金旗下两只资管产品“新华基金——金种子1号资产管理计划”和“新华基金...……更多
2024-06-05 12:42:00华润,券商,波动,短期,种子,业绩
...，中国证券业协会国际业务委员会副主任委员。吴坚曾有监管机构任职经历，担任过重庆证监局上市处处长、上交所第四届理事会会员自律管理委员会委员、重庆市证券期货业协会会长等。总体来看，在吴坚任上，西南证券近三...……更多
2024-09-11 19:34:00一波,券商,老将,变动,证券,华林
证监会网站披露，作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人，光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措...……更多
2024-09-14 22:48:00内幕交易,资产重组,券商,重组,内幕,代价
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多彩贵州网讯(通讯员 罗丽莎)在“双十一”“双十二”等网络购物高峰期，学生群体网购活跃，也面临着潜在的金融安全风险。为有效提升在校学生的反诈意识和能力
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多彩贵州网讯(通讯员 任紫翎)为切实支持文化事业发展，保障文化从业者权益，近期，工行贵阳南明支行成功为贵阳市某重要文化集团提供了定制化代发工资服务
2025-12-10 15:38:00
多彩贵州网讯(通讯员 任紫翎)在文化数字化战略深入推进的背景下，工行贵阳分行积极履行国有大行责任，深度融入贵州省数字化改革进程
2025-12-10 15:38:00
多彩贵州网讯(通讯员 朱现丽)在2025年全国“宪法宣传周”期间，工行贵阳中华路支行结合党建工作与普惠金融服务，组织开展了“尊崇宪法权威
2025-12-10 15:38:00
多彩贵州网讯(通讯员 朱现丽)近日，寒潮来袭，贵阳气温骤降。面对寒风冷雨，坚守岗位的环卫工人、外卖员、快递员等户外劳动者迎来严峻考验
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12月10日，北京银行（601169）发布公告称，公司收到国家金融监督管理总局北京监管局核准批复，《北京银行股份有限公司章程》修订正式生效
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12月10日，杭州银行（600926）发布公告，宣布拟全额赎回“杭银优1”优先股，相关证券将于12月12日起停牌，赎回注销工作将于12月15日完成
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