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本文转自:经济日报上市公司股东违规减持一直是监管部门的执法重点。自11月份以来,因股东违规减持而发布致歉公告的上市公司已逾10家,多数公司将违规减持原因归咎于“误操作”“规则理解不充分”等,对于违规的事后...……更多
2022-12-16 08:41:00惩戒,违规,力度
...管理等10大标准,55项指标,优秀的董秘们不仅熟练掌握监管规则、把好合规关,还懂市场、懂产融,做好上市公司“参谋官”,为上市公司高质量、可持续发展建言献策。(财联社记者 林坚) ……更多
十大券商看后市|新“国九条”增强市场稳定性,A股下行风险...
...国九条”,新“国九条”重点围绕严把上市关、严格持续监管、加大退市监管力度等举措展开,市场较为关注“强化现金分红监管”、“对多年未分红或分红比例偏低的公司,限制大股东减持、实施风险警示”等方面。 过去两...……更多
券商\\\
...,本轮人事调整不仅是企业自然的新老交替,也反映出在监管趋严、数字化转型和资本市场深化改革背景下,券商在战略方向和人才结构上的主动重构。新任高管大多具备强烈的专业背景与业务优势,被寄望于推动公司创新发展...……更多
市地方金融监管局与国都证券战略合作
本文转自:青岛日报市地方金融监管局与国都证券战略合作青岛已与20余家全国系统重要性金融机构签署战略协议□青岛日报/观海新闻记者 傅军本报12月21日讯 21日上午,市地方金融监管局与国都证券股份有限公司签署战略合...……更多
...士认为,会议关于资本市场改革提出了明确的发展方向。监管层近两年鼓励有条件的行业机构实施市场化并购重组,券商行业内部整合并购趋势也将持续,行业将迎来进一步差异化发展。围绕上述任务目标,证监会表示,将支持...……更多
...下询价和配售业务相关的自律管理措施、纪律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的,网下投资者应当视情节严重程度,根据内部制度和劳动合同的规定,经过内部审批程序,要求其退还违规行为发...……更多
“闽系”券商华福证券47亿元增资落地!董秘:新股东看好证券行业发展前景
...之间都存在良好的业务合作关系,之间的合作也都是按照监管的要求有序地去开展。兴业国际信托作为华福证券的老股东,参与了同比例的增资,所以华福证券与兴业国际信托之间的关系并没有实质性的改变。将来在监管和市场...……更多
国信证券拟牵手万和证券,今年以来券商整合动作频频
...事项的提示性公告称,为深入贯彻落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》指导精神,...……更多
生物医药概念股早盘走弱,券商看好创新药行业长期发展前景
...品、具备国际化布局且年内有较丰富重磅数据读出/重要监管审批催化剂的创新药企,随着板块投资情绪企稳,股价有望持续修复。 ……更多
兴证资管获批公募牌照,三季度券商资管提速
...券商及券商资管共有12家(不含招商资管)。目前,等待监管核准公募业务资格的券商资管子公司还包括广发资管、光证资管、安信资管、国金资管等。三季度券商资管提速与此同时,同日,证监会官网发布,核准国信证券通过...……更多
监管就《证券期货业信息系统压力测试指南》征求意见 覆盖性能和可靠性两个特性方面 【监管就《证券期货业信息系统压力测试指南》征求意见 覆盖性能和可靠性两个特性方面】财联社10月10日电,记者10月10日从业内获悉,监...……更多
中国证监会反馈后仅一周 华创证券拟控股太平洋证券议案获股东通过
...未来,随着我国金融市场的深化、证券行业竞争加剧以及监管政策的支持,券商整合可能更加活跃。华创证券入股太平洋证券迎新进展获监管反馈一周后,华创证券拟控股太平洋证券事项获股东华创云信通过。12月28日,华创云...……更多
...市场表现有望企稳,从而利好券商基本面边际改善。五是监管对于业务的进一步规范、全面注册制的落地、科创板做市场等因素利好头部券商,市场份额进一步向以头部券商为主的上市券商集中。 ……更多
...资2%,融券业务收入占利息净收入比仅约10%,影响不大。监管未调整券商跟投部分的融券卖出,调整高管融券卖出基本不影响券商资管业务收入。 最后,长期看,监管肯定了融券业务作为基础业务,在平抑市场波动的重要作用。...……更多
【澳洲券商观察】你听说过百汇BCR吗?它到底有什么来头?
...度。作为拥有多项国际金融牌照的公司,百汇BCR严格遵循监管机构要求,所有客户资金均采用隔离存管方式,并通过专业的风险控制体系,保障交易的安全与透明度。这种严谨的态度,让BCR在行业内赢得了良好的口碑与广泛的信...……更多
新一轮自购潮开启!8月以来基金券商自购28亿
...内人士表示,自购潮体现出各家公募基金管理人积极响应监管政策,此外,当前资本市场估值、情绪、投资者行为整体呈现较多偏底部特征,随着基本面的修复,政策逆周期调节,市场或逐步走出磨底状态,当下或将是一个较好...……更多
“回购增持贷”火了,多家券商出手
...定挑战。例如,涉及股份回购业务、股东增持业务的相关监管规定要求较为复杂,涉及信息披露规定动作较多,容易导致合规风险。同时,如何选择合适的交易时机,以及交易操作落地执行,同样对上市公司及股东构成考验。此...……更多
这是一场券商CIO云集的行业峰会,核心观点都在这里
...将系统升级风险降至最低,这种安全可控的升级模式正是监管层和市场参与者所高度关注的核心价值。从某种意义上看,在数字化转型成为证券业核心竞争力的当下,UF3.0的成功上线既是技术成果的展示,更是行业转型加速的信...……更多
香港老牌券商芒果金融借SPAC合并将登陆纳斯达克,数字货币业务引关注
...定、交易成本低等优势,市场前景广阔。按照香港现行的监管规则,在数字资产领域,金融机构须确保相关活动对应相应牌照。对于传统券商和新兴交易平台来说,取得相应牌照是开展业务的必要前提。芒果金融作为香港证监会...……更多
十大券商看后市|短期回调是布局机会,春节前股指有望企稳
...企业盈利的恢复与否,预期不确定性有所放大,叠加交易监管,春季震荡区间将较前期有所下移。配置方面,逆风期有利于大盘价值,港股是重要补充。建议投资者春节至两会期间防守反击,低位布局小盘成长。 行业方面,建...……更多
上市18年,海通证券正式告别,成立37年从未更名,记录中国证券业变迁
...在三十多年的经营中,成功渡过了多个市场和业务周期、监管改革和行业转型发展,比如开创了首单B股发行、首单沪港通交易等多项行业先河。重要的是,这37年未曾更名。海通证券的37年历程(1988-2025年)见证了中国证券业从...……更多
盘面、消息面 传递重要信号!
...场关键制度安排,重点完善发行定价、量化交易、融券等监管规则,旗帜鲜明地体现优先保护投资者特别是中小投资者的合法权益。1月28日,证监会罕见地再发利好,进一步加强融券业务监管。全面暂停限售股出借,并将转融券...……更多
万亿杠杆游戏或终结!港股打新迎重大改革 融资最多九成
...2025年3月20日启动新股融资规则重大改革。据相关消息,监管层拟将新股认购融资比例上限从现行无约束状态调整为最高90%(即投资者需缴纳10%保证金),并创新引入股票抵押机制作为风险对冲工具。作为全球主要IPO市场之一的...……更多
高层重磅定调!聚光灯下地产、大金融逆市飘红!有投资者表示:地产重回C位,明年等着嗨了!
...持续回升。 第三件大事,今天早上证监会回应中美审计监管合作,市场普遍认为这标志着中美审计监管合作取得积极成效,对中国企业在美上市释放出积极信号。 【市场热点回顾及解读】 今日A股低开后弱势整理,沪指盘中一...……更多
全面注册制改革落地,A股投资者分化趋势显著
...首日即可纳入融资融券标的,更加市场化、便利化。四是监管机制上,加速形成常态化退市机制、放管结合、保证信息披露的真实准确完整、对资本市场违法违规案件零容忍。全面注册制带来哪些机遇和影响?从宏观看,有利于...……更多
券商排查离职员工去向?灵均投资发布声明澄清
...资者信心,已涉嫌违反相关法律法规。灵均投资已及时向监管部门报告相关情况,并已向有关机关报案,采取必要的法律手段,坚决维护公司合法权益和资本市场的正常秩序。 ……更多
高股息策略热度飙升
...72.68%。3月15日,证监会集中发布四项文件,加强现金分红监管,增强投资者回报,分红指数历经3月调整后,具备配置价值。东海证券表示,4月权益市场可能以结构性行情为主,主线可关注:一是业绩可能超预期的板块,风格上可...……更多
华泰证券研究所:加快引导中长期资金入市 央行创新工具有助于激发市场活力
...节特性,有望进一步增强资本市场内在稳定性。明确专项监管安排,呵护券商经营和风控指标《通知》明确SFISF涉及的交易不纳入债券正回购余额、银行间市场债券借贷规模等考核,并对证券公司风控指标针对性优化。SFISF换入...……更多
北交所近两日新增合格投资者约7万名
...仅5个交易日成交量就突破300亿元。北交所232股悉数收涨监管发文盘中一度跳水交易行情显示,北证50指数昨日大涨,盘中最高涨超12%,最高指数达1114.26点,当日收涨11.41%,报1101.79点。当日,北交所个股掀起涨停潮,开特股份、...……更多
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