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本文转自：人民网人民网北京3月20日电 （记者王震）据证监会网站消息，近日，广东证监局对广州或恪投资管理有限公司出具警示函措施。经查，该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未按合同约定履行职责的情...……更多
2024-03-20 17:01:00证监,广东,广州,投资管理,警示,投资
...亚信安全(688225.SH)公告，公司及财务总监汤虚谷收到江苏证监局警示函。2022年2月，公司董事会同意使用不超过10.10亿元闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月。2023年2月期限届满后，公司未及时赎回5.65亿元理财产品，直...……更多
2024-11-12 18:45:00亚信,证监,江苏,警示,安全,公司
...间，君正集团（601216）披露公告称，公司近日收到内蒙古证监局下发的《关于对张海生、张杰采取监管谈话措施的决定》和《关于对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。据了解，此次君正集团被...……更多
2023-10-24 18:24:00内蒙,证监,内蒙古,警示,集团,公司
...广网央广网北京5月14日消息（记者 宓迪）5月14日，江西证监局披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告，江西证监局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间，存...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...百花医药（600721）发布公告称，公司于10月18日收到新疆证监局下达的《关于对新疆百花村医药集团股份有限公司及蔡子云采取出具警示函措施的决定》。新疆证监局表示，百花医药在“e互动”、2023年半年度业绩说明会及相应公...……更多
2023-10-18 18:41:00百花,证监,新疆,董事会,警示,董事
...签工作，11家企业被抽中，奥德装备位列名单中，接受过证监会对其信息披露质量及中介机构执业质量进行现场检查。IPO企业存在违规行为深交所发布《关于对苏州奥德高端装备股份有限公司、周定山、祝新生、俞莉茜的监管函...……更多
2024-09-15 07:50:00发威,罚单,券商,监管,会计,奥德
...批复》（证监许可〔2023〕1806号），中贝通信由主承销商海通证券股份有限公司采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过网上向社会公众投资者发行，发行认购金额不足517,000,000.00...……更多
2024-07-11 11:37:00信实,股份,柏杨,通信,公司,发行
...养一头牛的“认养奶牛模式”遭到监管质疑。2023年1月，证监会对该公司申报IPO发回反馈意见，提出48个问题，包括要求补充披露认养奶牛相关业务模式的具体情况，“客户获取、业务开拓是否涉及传销”、“是否属于以代养殖...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
...月15日、2024年5月29日、2024年6月6日披露了《关于收到上海证监局警示函的公告》。公告显示，公司收到上海证监局出具的《关于对上海巴安水务股份有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对张华根采取出具警示函措施的决定...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
...家族持股比例较高，且于近期完成上市的案例。3月15日，证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。其中，就包括中介机构要履行好“看门人”职责，充分运用资金流水核查等方式确保...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...的及时性要求，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第二十四条的规定。国轩高科董事长李缜直接参与了与美国伊利诺伊州政府签署协议的相关工作，董事会秘书潘旺作为公司信息披露事务的具体负责人，...……更多
2023-12-08 14:54:00证监,安徽,警示,谈话,董事长,监管
...发行价格为5.69元/股。公司的的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司，保荐代表人为徐亦潇、宋轩宇，联席主承销商为华泰联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司。上市首日，中芯集成盘中创下最高价6.96元，...……更多
2024-07-01 15:06:00联集,三名,巅峰,股东,共青,公司
证监会海南监管局近期发布《关于对昭华（三亚）私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。警示函称，昭华（三亚）私募基金管理有限公司管理的私募基金未按照合同约定进行投资，违反了《私募投资基金监督管...……更多
2024-10-25 10:16:00昭华,三亚,私募基金,警示,违规,基金
中国经济网北京11月1日讯近日，中国证监会陕西监管局网站公布的关于对陕西国开旅游产业基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定显示，陕西国开旅游产业基金管理有限公司（以下简称：陕西国开旅游产业基金）在从事...……更多
2023-11-01 17:11:00基金,旅游产业,陕西,警示,账户,产业
...存在遗漏。今年以来，随着新“国九条”等文件的发布，证监会强调进一步压实投行“看门人”责任，严格落实“申报即担责”，并且明确对“一查就撤”等问题追查到底、问责到人。因此，除了中信建投，负责该IPO项目的2名...……更多
2024-07-23 22:38:00中信,保荐,管理层,工资,费用,业务
东方资讯消息，8月9日，北京证监局网站发布关于对众和锦绣资本管理有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，北京证监局发现该公司存在以下行为：管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、...……更多
2024-08-12 14:23:00锦绣,警示,违规,资本,管理,证监
中新经纬9月20日电 20日，海南证监局网站发布《关于对海南蓝拓私募证券投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对朱雨波采取出具警示函措施的决定》《关于对刘丽采取出具警示函措施的决定》(以下合称《...……更多
2024-09-20 22:07:00警示,义务,基金,基金,警示,证监
...国盾量子(688027.SH)昨日晚间发布《关于公司监事收到安徽证监局警示函的公告》。公告显示，公司监事会主席张爱辉于近日收到安徽证监局出具的《关于对张爱辉采取出具警示函措施的决定》（[2024]36号）。经查，张爱辉作为国...……更多
2024-05-22 11:25:00量子,监事,警示,电信,量子,公司
...的大妖股左江科技也是由中信证券保荐。2023年11月24日，证监会对左江科技立案调查。今年1月30日，证监会通报阶段性调查进展情况，指出已初步查明，*ST左江2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。债权融资项目也...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
2024年4月30日，深交所向中富通集团股份有限公司及相关当事人发出监管函：2024年1月25日，中富通集团股份有限公司披露《2023年度业绩预告》，预计公司2023年度实现营业收入为16.5亿元至20.2亿元，实现归属于母公司所有者的净...……更多
2024-04-30 23:09:00中富,证监,福建,警示,人员,公司
...审议和披露，造成信披违规，公司及相关责任主体被上海证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。关联交易未及时审议和披露根据公告，2023年9月8日，海希通讯控股子公司希姆科技与中冶宝钢签订《施工合同》，约定中冶宝...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
中新经纬2月5日电 浙江证监局网站4日披露关于对苏州市投资有限公司(下称“苏州投资”)、杭州大自然科技股份有限公司(下称“大自然科技”)及相关人员采取出具警示函措施的决定。公告显示，浙江证监局发现，苏州投资、大...……更多
2024-02-05 11:10:00苏州,杭州,警示,大自然,投资,科技
10月11日，中金公司公告，公司于10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，9月25日，中国证监会决定对公司立案。中金公司表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作...……更多
2024-10-11 20:15:00中金,证监,突发,中国证监会,中金公司,中金
...、联泰环保、智云股份等49股，仅中信证券、东吴证券、海通证券3股不包含在内。天使投资人郭涛告诉北京商报记者，信息披露违规会严重损害中小投资者的利益。首先，这会导致信息不对称问题加剧，使得中小投资者在缺乏关...……更多
2024-08-12 00:40:00亏损,公司,证监,同德,净利,化工
...24日晚间，中泰化学公告，公司控股股东中泰集团被中国证监会立案，主要是其涉嫌组织、指使上市公司，从事信息披露违法行为。与此同时，中泰集团时任董事长王洪欣、财务总监龚春华、中泰化学时任董事长杨建红，中泰化...……更多
2024-03-25 14:50:00中泰,证监,股东,违规,控股,资金
...0月9日，富安娜（002327.SZ）发布公告称，公司8日收到深圳证监局下发的警示函。因公司存在此前披露的股票激励计划相关议案内容表述有误等问题，公司及董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸被深圳证监局出具警示函。公告...……更多
2023-10-09 21:14:00安娜,责任人,警示,责任,内容,安娜
...并被遣返回国。资料显示，姜诚君，男，1968年4月出生，海通证券副总经理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查调查。办案机关积极开展国际执法合作，于近...……更多
2024-08-28 18:24:00海通,保荐,副总,经理,成功,证券
市场期待已久的北交所转板政策终于正式落地。此前，证监会发布的《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（简称《意见》）提出，“稳妥有序推进北交所上市公司转板”。10月8日，《经济参考报》记者从北京证券交易所...……更多
2023-10-08 20:52:00保荐,公司,上市公司,交易所,交易,机构
中新经纬2月7日电 7日，广东证监局网站发布《关于对民生证券股份有限公司汕头分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...间不足六个月。吉峰科技8月19日晚公告称，黄蕾收到四川证监局警示函。违规买卖收益上缴公司警示函显示，经查，黄蕾自2024年5月6日至今担任吉峰科技董事、董事长。其父亲黄某，于2024年5月7日-2024年6月3日通过集中竞价陆续...……更多
2024-08-20 07:52:00警示,违规,父亲,女儿,交易,公司
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金融界2025年1月30日消息，国家知识产权局信息显示，翰宇药业（武汉）有限公司申请一项名为“一种鲑降钙素乙酰化杂质的合成方法”的专利
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金融界2025年1月30日消息，国家知识产权局信息显示，北京小米移动软件有限公司申请一项名为“增透减反玻璃的制备方法、玻璃盖板及终端设备”的专利
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