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...入风险、对发行人毛利率及成本核查不到位。2023年保荐失败率达47.62%，副总姜诚君被警示需注意的是，在该次处罚中，海通证券投行业务三道防线失守，时任保荐业务负责人姜诚君、时任内核负责人张卫东、时任质控负责人许...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
来源： 前海时代Finance千亿海通证券出事？高管卷入A股腐败案？年薪200万前海时代财经 前海时代Finance总市值1000多亿的，上海最大券商海通证券一副总经理姜诚君据传涉及腐败引发关注。据红星资本局报道，有传闻称，“海通...……更多
2024-08-01 10:29:00海通,年薪,出事,腐败,证券,海通
...力提升上市公司质量。1月29日，上交所官网公布了一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
1月29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...源：中央纪委国家监委网站姜诚君，男，1968年4月出生，海通证券副总经理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查调查。办案机关积极开展国际执法合作，于近...……更多
2024-08-28 17:54:00海通,年薪,证券,海通,中央纪委,证券
因IPO保荐过程中未勤勉尽责，海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837.SH、06837.HK）及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚，证监会发布公告称，经查，发现海通证券以及陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
...回复，今年2月20日，撤回了IPO申请。科利德的保荐机构为海通证券，保荐代表人为张波、周磊；会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”），签字会计师为栾艳鹏、宗志迅、程卫生。澎湃新闻注意到...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...书，因被抽中现场检查，不久后撤回了IPO申请材料。根据海通证券公告，2022年9月15日，百子尖与海通证券签署了辅导备案协议，辅导人员为晏璎、谢丹等人。今年1月，上交所向海通证券下发了2张罚单。因海通证券在IPO保荐项目...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...立案调查、立案侦查相关事项而被予以监管警示。另外，海通证券收到了3张罚单，包括2次监管措施、1次纪律处分。其中，在保荐科利德过程中，因存在保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节等问题...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名对相关...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...为，被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。同日，海通证券、中信证券两家券商公告称，因在中核钛白2023年定增过程中涉嫌违法违规，公司被中国证监会立案调查。在“两强两严”的监管新理念之下，中国证监会近期发布...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...并被遣返回国。资料显示，姜诚君，男，1968年4月出生，海通证券副总经理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查调查。办案机关积极开展国际执法合作，于近...……更多
2024-08-28 18:24:00海通,保荐,副总,经理,成功,证券
...明，公司总经理、董事柏桓，财务总监郑学刚；保荐机构海通证券及项目保荐代表人韦健涵、朱文杰；信永中和会计所及项目签字注册会计师毕强、燕进均开出了被采取书面警示的自律监管措施。根据罚单，赛克赛斯未如实披露...……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类），中信建投、海通证券、广发证券、东方证券各有2人。从年内情况来看，截至目前，98名保代出现在上述名单中，部分保代还吃了多张罚单，遭地方证监局、交易所先后处罚，被“点名...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...以下简称“第一创业证券承销保荐”）、华泰联合证券、海通证券等多家券商、投行子公司或旗下保荐代表人因保荐职责履行不到位被交易所予以警示。
其中，华泰联合证券、第一创业证券承销保荐均被沪深两所点名2次。例如...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...充流动资金。晶华微本次发行的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司，保荐代表人薛阳、余冬。晶华微本次公开发行新股的发行费用总额为12,745.02万元，其中海通证券股份有限公司获得保荐及承销费用9,955.88万元。2023...……更多
2024-06-17 14:24:00晶华,海通,保荐,亏损,警示,证券
...回复，今年2月20日，撤回了IPO申请。科利德的保荐机构为海通证券，保荐代表人为张波、周磊；会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”），签字会计师为栾艳鹏、宗志迅、程卫生。澎湃新闻注意到...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
...录的人员数量达两位数。例如，截至中证协8月29日数据，海通证券共443名保荐代表人，有21人有“违法失信”记录，其中7人有2条违法失信记录。中信证券626名保代中，17人有“违法失信”记录，其中2人有2条违法失信记录。中信...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
千亿券商海通证券进行新一轮董监高换届。10月12日，海通证券连发多条公告，宣布董事长、监事会主席以及高管的换届任命。其中，周杰继续担任董事长，李军担任总经理。毛宇星、姜诚君、潘光韬和张信军被选为公司副总经...……更多
2023-10-13 11:57:00海通,领导班子,班子,阵容,变化,名单
...请文件，并按照规定进行了审核。日前，新湖期货保荐人海通证券股份有限公司向上交所提交了《关于撤销对新湖期货股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市保荐的申请》，申请撤销保荐。根据《上海证券交易所股票发行...……更多
2024-06-06 11:36:00新湖,海通,保荐,期货,主板,证券
...荐代表人进行处罚。以2022年为例，先后就有国泰君安、海通证券、中银证券、华西证券和申万宏源承销保荐等多家券商的10名保荐代表人受到暂不受理与行政许可有关文件3个月，或是不适当人选6个月等相关处罚。本次则是在往...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...消息，2024年01月03日，沪农商行(601825.SH)发布公告，表示海通证券股份有限公司和国泰君安证券股份有限公司发布了《上海农村商业银行股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告》。报告指出，两证券公司于2023年12月26日进行...……更多
2024-01-03 11:27:00君安,海通,国泰,保荐,商行,检查
...文件，并按照规定进行了审核。日前，京阳科技和保荐人海通证券股份有限公司向上交所提交了《山东京阳科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请》和《海通证券股份有限公司关于撤回山东京...……更多
2024-03-23 10:57:00海通,保荐,主板,证券,科技,发行
又一家海通证券保荐的IPO项目折戟。3月19日，深交所发布公告，由于贝利特化学股份有限公司（简称“贝利特化学”）及保荐人海通证券申请撤回发行上市申请文件，根据相关规定，深交所决定终止对其首次公开发行股票并在...……更多
2024-03-21 21:43:00海通,贝利,特化,证券,海通,贝利
...其中天风证券净利预降161%以上，与去年同期相比转亏。海通证券净利同比将减少26.63亿元到29.1亿元，降幅69.53%到76%。严监管趋势持续，券商投行、信用等多业务遭受影响，部分券商受益于业务结构优化，上半年业绩有望实现正...……更多
2024-08-07 06:35:00海通,六成,证券,净利,券商,业绩
...任公司”），期间一直没有变更执业机构，并一直在三板业务领域深耕。根据中国证券业协会网站信息，王昭凭为硕士研究生，2009年10月19日登记信息，执业机构为申万宏源证券承销保荐有限责任公司，登记类别为一般证券业务...……更多
2024-09-05 19:37:00被带,会场,副总,宏源,宏源证券,保荐
...）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及高管、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）开出罚单。具体来看，上海证监局指出，华泰资管在开展业务过程中存在两大问题：一是支持民营企业发展资产管理计划...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...3名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。证监会通报券商投行业务内部...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...内，已对12家券商开出了15张罚单。4月12日，根据公告，海通证券、中信证券以及全资孙公司中信中证资本遭证监会立案，主要原因是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（002145）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...，根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕47号）、《湖北证监局关于对中航证券有限公司、郭卫明、孙捷采取出具警示函措施的决定...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
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