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海通资管华泰资管收警示函 纾困用途资金比例未达标
...华泰资管”)及分管相关业务的高级管理人员朱前、上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)被采取出具警示函措施。《关于对华泰证券(上海)资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定(沪证监决〔2024〕213...……更多
纾困产品管理不足,资金使用比例未达标,华泰资管、海通资管...
...)资产管理有限公司(简称“华泰资管”)及高管、上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)开出罚单。具体来看,上海证监局指出,华泰资管在开展业务过程中存在两大问题:一是支持民营企业发展资产管理计划...……更多
事出违规场外期权交易,头部券商遭罚
...施合规管理、风险管理和内部控制。同样在4月,监管对海通证券采取责令改正措施,对潘光韬采取谈话措施的决定,发现海通证券存在与个别风险管理需求不足的客户开展场外期权业务,不符合《证券公司场外期权业务管理办...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
1月29日,上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》,对海通证券予以监管谈话,对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日,上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报...……更多
究竟|券商密集实施股份“注销式”回购,释放什么信号?
...尚未使用的4527.85万股A股股份。”华泰证券称。1月31日,海通证券(600837)发布《以集中竞价交易方式回购公司A股股份的回购报告书》表示,为维护公司价值及股东权益,公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司A股股...……更多
港湾周评|超卓航科6000万存款“消失谜团”令人震惊
...,根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕47号)、《湖北证监局关于对中航证券有限公司、郭卫明、孙捷采取出具警示函措施的决定...……更多
5月券商ETF数量增长但规模下滑,华泰成交金额居首
...,在市场稳定后流入速度渐缓。ETF成交金额排名:华泰、海通和国君三强从过往披露数据看,沪市券商经纪业务ETF成交额方面,华泰证券、海通证券和国泰君安证券多数位于前三强。最新披露的5月末数据显示,2024年5月ETF成交额...……更多
破发股芯联集成三名股东拟减持 上市即巅峰募110.7亿
...发行价格为5.69元/股。公司的的保荐机构(主承销商)为海通证券股份有限公司,保荐代表人为徐亦潇、宋轩宇,联席主承销商为华泰联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司。上市首日,中芯集成盘中创下最高价6.96元,...……更多
湘财股份宣布预案 券商密集“注销式”回购
...—1593.63万股。值得一提的是,年内也先后有华泰证券、海通证券等7家A股上市券商或券商概念股宣布回购公司股份,其中多家机构涉及“注销式”回购。而就在前几日,监管部门也发布相关文件表示,引导上市公司回购股份后依...……更多
涉沃得农机60亿IPO,海通证券遭证监会警示:保荐过程中未勤勉尽责
因IPO保荐过程中未勤勉尽责,海通证券股份有限公司(简称“海通证券”,600837.SH、06837.HK)及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚,证监会发布公告称,经查,发现海通证券以及陈城、景炀,在保荐江苏沃得农业机械股份...……更多
华泰证券:资本中介业务的未来发展值得关注
...之际,又有头部券商打算开采“人矿”。2022年的最后,华泰证券公布配股预案,拟募集资金不超过280亿元,创下国内券商史上配股融资金融之最,市场一片哗然。随后,2023年首个交易日,华泰证券一度跌超过8%,最终收跌6.67%。...……更多
华泰联合被监管警示,事因IPO项目
11月21日,上交所公布对华泰联合证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。2022年12月29日,上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司(发行人)首次公开发行股票并在科创板上市的申请,后...……更多
晶华微上市年两财报不准被警示 次年亏损海通证券保荐
...充流动资金。晶华微本次发行的保荐机构(主承销商)为海通证券股份有限公司,保荐代表人薛阳、余冬。晶华微本次公开发行新股的发行费用总额为12,745.02万元,其中海通证券股份有限公司获得保荐及承销费用9,955.88万元。2023...……更多
...明,公司总经理、董事柏桓,财务总监郑学刚;保荐机构海通证券及项目保荐代表人韦健涵、朱文杰;信永中和会计所及项目签字注册会计师毕强、燕进均开出了被采取书面警示的自律监管措施。根据罚单,赛克赛斯未如实披露...……更多
继2018年在二级市场募资142.1亿元之后,时隔4年,华泰证券(601688.SH)再一次出手募资。不同的是,金额几乎翻了一倍。2022年最后一个交易日(12月30日)晚间,华泰证券公司拟按照每10股配售3股的比例向全体A股股东配售股份,...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...,从根本上提高上市公司质量。在此背景下,新年伊始,海通证券(600837.SH)连续接到两张IPO业务罚单就不难理解了。1月5日,深交所向海通证券以及保荐代表人陈城、景炀下发监管函,责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等...……更多
踩雷恒大等地产债,海通国际要退市,中环精英们的寒冬来了
... |陈弗也出品|棱镜·腾讯小满工作室在香港上市14年后,海通国际(0665.HK)将最终黯然退市。10月9日,海通证券公告,同意公司境外全资子公司海通国际控股有限公司(下称“海通控股”)以协议安排方式对海通国际进行私有化...……更多
再掀“降息潮”,华泰证券等多家券商下调保证金利率至0.1%
...券行业又一波“降息潮”将至?周一(11月11日)盘前,海通证券、国泰君安在官网发布通知称,调整人民币保证金利率标准至年化0.1%,较此前下调了0.05个百分点。在此之前,10月下旬至今,民生证券、国投证券、华泰证券、中...……更多
解读丨首个经营性物业贷款专项监管文件:缓解房企“断臂求生...
...,且贷款到期日应早于承贷物业产权证到期日至少5年。 华泰地产房地产团队称,本次新政为部委首次对抵押率下限予以明确指引。从以往的实操经验来看,经营性物业贷的抵押率一般不会高于50%~60%,这意味着新政下,不动产...……更多
红包来了 25只券商股将派现超330亿元
...年年报已披露过半,不少券商股抛出了大手笔分红预案,海通证券拟分配的现金红利甚至超过了2023年度净利润。数据显示,目前披露2023年分红预案的25只券商股,有五成的股利支付率在30%(含)至40%(含),合计拟分红金额达33...……更多
募资使用披露违规,盘龙药业被陕西证监局出具警示函
...龙药业及谢晓林、吴杰采取出具警示函的行政监管措施。华泰证券一位分析师介绍,上市公司募资使用及信披情况是监管层重点监督领域。在实践中,募投项目延期、结项、节余资金使用乃至募资用途变更,均为高频关注点与违...……更多
罚单密集披露,涉及至少6家券商
...今年以来,中信建投、中金公司、中国银河、华泰证券、海通证券等大型券商均因场外衍生品业务存在违规被开具罚单。这跟市场格局有一定关系,券商场外衍生品交易的业务模式主要包括场外期权和收益互换,整个市场马太效...……更多
壹早财知道|多家券商新增客户超百万;一季度“爱股”陆续揭晓
...户,此外,中信证券、华泰证券、招商证券、中信建投、海通证券、方正证券2023年新增客户数均超100万户,中金公司新增客户数98.73万户。一季度“爱股”陆续揭晓近日,随着上市公司陆续披露一季报,部分知名私募的最新持仓...……更多
近日,华泰保险集团股份有限公司(简称“华泰保险”)股东乐凯胶片股份有限公司(简称“乐凯胶片”)拟“清仓”转让其持有的2200万股股权受到市场关注。《经济参考报》记者注意到,除乐凯胶片外,另外两家小股东也计...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...内,已对12家券商开出了15张罚单。4月12日,根据公告,海通证券、中信证券以及全资孙公司中信中证资本遭证监会立案,主要原因是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白(002145)2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。...……更多
东方财富10亿元股份回购完成,用途为何更改为“注销”?
...,以“真金白银”向市场传递积极信号,包括华泰证券、海通证券、国金证券、东方证券、东吴证券、西部证券以及东方财富、国投资本、爱建集团3家参控股券商的上市公司,均披露了回购注销、回购进展或回购预案等公告。...……更多
这类跨境ETF投资者抢购火爆 风险警示:尽量避免购买高溢价品种
...续两日被“买爆”本周一,跨境ETF又多了两个新成员——华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯ETF和南方基金南方东英沙特阿拉伯ETF。上市两个交易日,这两只沙特ETF连续触及涨停,首日成交额合计近50亿元。因为投资者抢购火爆,二级...……更多
苏州一IPO企业被查造假,多名高管被罚,华泰联合证券有没有责任?
...荐机构的责任。公开资料显示,华道股份IPO的保荐机构为华泰联合证券,保荐代表人为马云、鹿美遥,至于在这一IPO造假案例中,华泰联合证券及两名保代,是否也应当受罚?这不是力场君能下结论的。不过力场君还查到了一些...……更多
芯联集成预计2023年增亏 去年上市即巅峰募110.7亿元
...发行价格为5.69元/股。公司的的保荐机构(主承销商)为海通证券股份有限公司,保荐代表人为徐亦潇、宋轩宇,联席主承销商为华泰联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司。上市首日,中芯集成盘中创下最高价6.96元,...……更多
从基金到券商ETF年度排位结果出炉
...ETF成交额(经纪业务)在沪深两市的市占率均排名第一;海通证券(8.470, -0.05, -0.59%)是沪市ETF当月成交额第一、当年成交额第二;此外,国泰君安(14.340, -0.30, -2.05%)证券、国投证券、华宝证券成交额也比较突出。具体到营业部方面...……更多
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