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...价机构的崛起或可化解市场痛点,当前已有多家宣布发力私募基金评价业务。不过由于上述机构此前在私募市场积累不深,能力建设尚需时日。对于“业务不能停下来等”的券商、私募、机构投资者等市场参与主体而言,远水救...……更多
究竟|1分钟卖25亿是怎么发生的?量化私募如何避免大幅回...
...资名下证券账户已多次因异常交易行为被深交所采取书面警示等监管措施,但其仍未改正,继续发生异常交易行为。 对此,沪深交易所决定,从2024年2月20日起至2024年2月22日止,对灵均投资名下相关证券账户采取限制交易措施...……更多
因从事私募基金业务存在违规行为 恒久通资产遭责令改正
...久通资产管理有限公司(以下简称“恒久通资产”)从事私募基金管理业务时存在片面宣传部分私募基金拟投资项目的预期投资业绩;投资者适当性管理制度执行不到位等问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下...……更多
A股放量长阳!证监会发声,他们集体行动
...条件和更加畅通的渠道。同时将继续协调引导公募基金、私募基金、证券公司、社保基金、保险机构、年金基金等各类机构投资者更大力度入市,鼓励和支持上市公司加大回购增持力度,为A股市场引入更多增量资金,全力维护...……更多
...视讯”进行重点监控。上交所公告,上周对*ST同达等风险警示股票和惠发食品等严重异常波动股票进行重点监控。 10、近日,公安部会同证监会部署有关地方公安机关联合证监稽查部门组织开展证券领域重点案件集中收网行动,...……更多
耐心资本模范生:社保基金的深度解析
...17年-2023年A股IPO情况同时,2024年,根据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,证监会发布实施的《监管规则适用指引—发行类第10号》档以及沪深交易所发布的《股票发行上市审核规则》修订说...……更多
新华基金被监管警示 两年前减持金种子酒未及时信披
...华基金管理股份有限公司(以下简称新华基金)予以监管警示的决定。监管警示决定显示,经查明,2019年4月4日至2022年9月15日,新华基金旗下两只资管产品“新华基金——金种子1号资产管理计划”(以下简称金种子1号)和“新...……更多
...不准确。最终山西证监局对太原重工采取责令改正并出具警示函措施,并记入证券期货市场诚信档案;对太重集团也出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案;韩珍堂作为公司董事长,陶家晋、卜彦峰作为公司时任总经理,段志...……更多
...场优质上市公司”。鸿鹄基金管理人为国丰兴华(北京)私募基金管理有限公司(下称国丰兴华),后者由国寿资产和新华资产各出资500万元设立。国丰兴华的法定代表人、执行董事为国寿资产权益投资部总经理杨琳,总经理为...……更多
...寿双双发布公告称,双方将分别出资250亿元共同发起设立私募基金公司。此外,新华保险控股子公司新华资产管理股份有限公司与中国人寿控股子公司中国人寿资产管理有限公司分别出资500万元共同发起设立基金管理人公司,担...……更多
私募证券投资基金运作指引发布,五方面规范发展
...理,规范私募证券基金业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,维护证券期货市场秩序,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)在中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)指导下起草了《私募证券...……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。其中,华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明、时...……更多
国办:鼓励长期资金投向创业投资
...募集、投资运作、风险监测、现场检查等方面实施与其他私募基金差异化的监管政策,支持创业投资基金规范发展。有序扩大创业投资对外开放。修订完善《外商投资创业投资企业管理规定》,便利外国投资者在境内从事创业投...……更多
一周合辑|谢伟获聘行长后浦发银行首份中期快报出炉
...元保投资有限公司,出资额80.1亿元,经营范围包含:以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。上海临港:设立每年不低于3000万再保险专项扶持资金日前,国家金融监督管理总局、上海市人民政府联合发布《关于...……更多
...响,保险股全线上涨,A股保险指数涨5.58%。有险资正研究私募基金金融监管总局局长李云泽在会上表示,金融监管总局一直高度重视资本市场,积极引导银行、保险和资管机构维护资本市场稳定。“下一步,我们将继续支持资本...……更多
因信披违规,深交所向中泰化学发出关注函
...措施的决定》(〔2024〕2号)、《关于对杨江红采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕3号)、《关于对冯斌、刘洪、江军、王海玲、彭江玲、黄增伟采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕4号)、《关于对龚春华采取出具警示函...……更多
挪用超2亿基金财产,国鹏投资总经理杨保龙被终身市场禁入
...京证监局披露了一份行政处罚决定书,因国鹏投资为旗下私募基金的募集和投资运作过程中,存在将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人等违法违规行为,北...……更多
弘业期货上市后资管业务“大变脸”,资管业务收两罚单
...管理办法》(证监会令第203号)第四十七条第三款规定的违规行为如下:由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议。作为分类评级为A类的上市期货公司,弘业期货无疑属于行业的头部企业...……更多
北京银行担任全国首批消费类公募REITs——物美消费REIT托监管行
12月15日,由北京银行担任托监管行的“嘉实物美消费封闭式基础设施证券投资基金”(以下简称“物美消费REIT”)取得证监会和交易所批复。该项目是全国首批4单试点项目中,首笔由民营企业发起、以商超为底层资产的消费...……更多
中基协:私募基金最低存续规模将降至500万
...说明。关于基金存续规模,中基协表示,《运作指引》将私募基金最低存续规模降低至500万元,明确长期低于500万元规模的基金应当停止申购;同时,在私募基金触发停止申购后、进入清算程序之前,增加缓冲期“停止申购后连...……更多
中金公司被责令改正 两员工被出具警示函
...的问题,时任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑被出具警示函。(中新财经) ……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...于对北京新时空科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。经查明,2023年9月9日,北京新时空科技股份有限公司(以下简称“时空科技”,605178.SH)披露会计差错更正公告,对2023年半年度报告进行追溯调整。公告...……更多
电科芯片及责任人被监管警示 要求限期提交整改报告
...任董事长王颖、时任董事会秘书陈国斌被上交所予以监管警示。经查明,电科芯片在日常关联交易信息披露方面,有关责任人在职责履行方面存在违规行为。2024年4月26日,电科芯片披露的关于预计2024年度日常关联交易的公告显...……更多
...场“出入”动态平衡。上市公司方面,对包括财务造假、违规减持等在内的各类违法违规行为严惩不贷,通过上市公司走访等及时为企业排忧解难。金融机构方面,既严惩IPO为虎作伥行为,倒逼中介机构担起压实资本市场“看门...……更多
广东证监局:对广州或恪投资管理有限公司出具警示函
...息,近日,广东证监局对广州或恪投资管理有限公司出具警示函措施。经查,该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在未按合同约定履行职责的情形,反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务,不符合《关于...……更多
九大看点值得关注
...一责任和中介机构“看门人”责任,严查欺诈发行等违法违规问题,整治高价超募、抱团压价等市场乱象的政策信号,这将有利于在发行上市环节形成更加有效的市场约束。看点三:制定上市公司市值管理指引减持、现金分红、...……更多
证监会十六条支持科技企业
...投向科技创新领域也是重要一环,《措施》提到,要完善私募基金监管办法,丰富产品类型,推动母基金发展,发挥私募股权创投基金促进科技型企业成长作用。落实私募基金“反向挂钩”政策,扩大私募股权创投基金向投资者...……更多
26万亿美债市场监管加码!美SEC要求对冲基金注册为交易商、出手打击基差交易
...合规成本。媒体称,新规体现出,SEC认为美国国债市场和私募基金行业需要更多的“护栏”,新规可能迫使数十家机构注册为交易商,并遭遇它们此前不可能面对的新监管。SEC主席Gary Gensler表示,注册为交易商的机构将受到各种...……更多
因违规担保及信息披露违规,联创投资及相关人员艾迪被警示
...(以下简称“联创投资”)及其相关人员艾迪发布了出具警示函的决定,以严惩公司违规担保及未按规定履行信息披露义务的违法行为。经详细调查,联创投资被查明存在多项违规行为。首要问题是公司未经合法审议程序,擅自...……更多
AIC股权投资试点范围扩至18个城市,明确要加大对科技创...
...数量较多、研发投入量较大、股权投资活跃等条件。金融监管总局结合试点工作开展情况,有序推动将试点范围扩大至符合条件的地区。充分发挥金融资产投资公司在创业投资、股权投资、企业重组等方面的专业优势,加大对试...……更多
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