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本文转自：鲁中晨报中金所对私募违规交易开罚单对各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指...……更多
2024-03-01 07:40:00易开,中金,罚单,违规,证监,交易
...正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司及其实控人未按规定申报实际控制关系账户、违反交易所交易限额制度、在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
...，具体来看，中信证券撤回5家次，中信建投撤回5家次，中金公司撤回4家次，民生证券撤回4家次，招商证券撤回1家次，华泰联合撤回1家次。 ……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
证券从业者炒股亏损再添一例。日前，北京证监局发布行政处罚决定书称，依据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）的有关规定，对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...投、海通证券、方正证券2023年新增客户数均超100万户，中金公司新增客户数98.73万户。一季度“爱股”陆续揭晓近日，随着上市公司陆续披露一季报，部分知名私募的最新持仓情况浮出水面。高毅、睿郡、通怡、聚鸣和正心谷等...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云，实...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...又有一家私募基金因“超限交易”被处罚。2月28日晚间，中金所发布通报：“近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，...……更多
2024-03-01 11:33:00上海,处罚,期货,监管,信号,交易
【广东证监局2024年1号罚单开出 一起民间配资炒股案浮出水面】财联社2月19日电，广东证监局2024年“1号罚单”发布，借用账户证券交易遭重罚。2月18日，广东证监局披露一张罚单，谢某娣被责令改正，给予警告，并处以40万元...……更多
2024-02-19 18:38:00证监,罚单,广东,水面,民间,账户
证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问问：近期，中金所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人未按规定申报实际控制关系账户，采用高频交易方式，在股指期货上超交易限额交易采取纪律处分措施，证...……更多
2024-02-28 22:23:00中金,证监,纪律,措施,中金,证监
2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多 【2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多】财联社1月5日电，2023年，监管部门稽查执法“长牙带刺”，“零容忍”信号更加明确。记者据证监会和地方证监局网站...……更多
2024-01-05 05:46:00私募基金,罚单,证券市场,基金,证券,市场
...管理合伙企业（有限合伙）（下称“宁波灵均”）异常交易开“罚单”，对宁波灵均限制交易并启动公开谴责程序。业内人士认为，监管“长牙带刺”，意在促进规范和引导量化发展。对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法...……更多
2024-02-21 11:51:00组合拳,监管,成熟,组合,交易,交易
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规 【南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规】财联社11月6日电，今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面...……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
...ST鹏博士的违法行为所涉金额虽不算特别巨大，但领到的罚单却不可谓不严厉。公司实际控制人、董事长杨学平及13名涉案的董事、高管悉数受罚，罚款金额合计高达3400万元，杨学平等人还将面临最长达10年的市场禁入。资产核...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
山东如意毛纺服装集团股份有限公司。 公司官网 图山东如意毛纺服装集团股份有限公司（002193，如意集团）1月4日晚间公告，公司当日收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示，...……更多
2024-01-05 08:45:00关联交易,如意,罚单,管理层,关联,事项
上市公司违规屡禁不止 全年收上千张罚单 监管开出“八大药方” 【上市公司违规屡禁不止 全年收上千张罚单 监管开出“八大药方”】财联社1月8日电，近年来监管对上市公司违法违规行为“零容忍”，资本市场生态持续优化...……更多
2024-01-08 11:28:00千张,罚单,药方,全年,违规,上市公司
...T”股，公司经营层面面临一定困难，还有22股已经收到了罚单或预罚单。年内立案股已达76只2023年1月1日-11月12日，A股市场已有76股遭到了证监会立案。以最新日期来看，锦州港11月10日披露公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...景下，四季度以来，中国证监会及各地证监局共发布66张罚单。此外，年内私募行业更呈现加速出清情况，截至12月4日，私募注销数已同比增近15%。有业内人士指出，强监管下，私募行业正经历大洗牌，对于整个行业来说是警示...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...拳出击，预计未来的立案调查股会持续增多。22股已拿到罚单经同花顺iFinD统计，95股中已有22股收到了证监会下发的行政处罚决定书，16股收到了行政处罚事先告知书，罚单下发速度加快。同花顺iFinD显示，*ST慧辰、首开股份、灵...……更多
2023-12-25 23:56:00主因,监管,证监,公司,威创,罚单
本文转自：南京晨报9月8日，本报报道了《股东“清仓式减持”被证监会立案，“八连板”我乐家居收上交所监管函》一事，引起众多投资者关注和热议。9月27日，我乐家居发布公告称，股东于范易及其一致行动人因涉嫌超比例...……更多
2023-10-13 06:10:00罚单,家居,股东,违规,埃维,管业
...典型案例，以达以儆效尤之效。日前，证监会开出的一张罚单，即具有标志性意义。上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”），这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
...国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
近日，广东证监局发布2024年的“1号罚单”，“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。该罚单显示，谢某娣借用5个证券账户从事证券交易，证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定，广东证监局对谢某娣责令改...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...示，证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。据新华社电 ……更多
2024-02-29 05:42:00证监,穿透,监管,交易,交易,证监
开年以来，监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日，据北京商报记者不完全统计，2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元，同比增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...成。
从严监管信号实际上，无论从调查节奏上，还是从罚单下发速度上，监管从严趋势明显。河南泽槿律师事务所主任付建在接受北京商报记者采访时也表示，A股市场近期出现的从严监管态势，体现了监管机构对市场秩序和投...……更多
2024-02-29 00:52:00证监,调查,超华,调查,证监,公司
2023年1月4日，证监会公布了一张“特殊”的罚单——“牛散”李卫卫，因操纵股价的行为，被没收违法所得2070.28万元，并处以2070.28万元罚款，合计罚没超4000万元。（证监会发布对李卫卫的行政处罚决定书，来源：证监会官网...……更多
2023-01-08 13:50:00李卫,股价,李卫,汇金,证监,账户
屡禁不止，监管开出2024年首张“飞单”罚单。2月2日，湖南证监局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从业管理等问题遭监管“点名”。值得一提的是，成立于2002年的华宝证券在年内已有主板上市计划。有业内人士指出，相关业务被迫暂...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
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