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独家|重要文件公章系粘贴!深交所内部文件剑指长晶科技IPO撤回内幕
长晶科技 IC 资料图重要文件公章系粘贴、销售订单存在事后编辑痕迹!深交所内部通报的一例IPO警示案例剑指江苏长晶科技股份有限公司(简称“长晶科技”)。8月12日,澎湃新闻记者获悉,深交所近日下发了《发行上市审核...……更多
华泰联合被监管警示,事因IPO项目
...2月29日,上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司(发行人)首次公开发行股票并在科创板上市的申请,后发行人撤回申报文件,于2024年9月29日终止审核。据决定书描述,华泰联合证券有限责任公司(以下简称保荐人)作...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关...……更多
...场督导或现场检查对象且入场前终止审核;保荐项目存在发行人及相关人员、保荐机构及相关人员因该项目被司法机关采取刑事处罚措施、被证监会采取行政处罚措施,或者存在严重损害投资者利益或社会公共利益情形;公司被...……更多
券商注意,三年两改,这次涉及投行业务
...荐项目存在重大负面事项的扣分标准。即当保荐项目存在发行人及相关人员、保荐机构及相关人员因该项目被司法机关采取刑事处罚措施、被中国证监会采取行政处罚措施,或者存在严重损害投资者利益或社会公共利益情形,该...……更多
...,今年以来,两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行人信息披露问题、中介机构执业问题等,出具纪律处分30次,监管措施45次,罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露,...……更多
...等说明,并由制作人和原始电子数据持有人签名或盖章。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人在证券交易场所的网站和符合证券期货监管机构规定条件的媒体发布的信息披露公告,其打印件或者据此制作的电子光盘、其他...……更多
爱士惟终止上交所科创板IPO
...通合伙人及执行事务合伙人,通过控制上海卓由间接控制发行人股权。上海卓由、上海卓酉除投资控股爱士惟科技外,无其他业务,与公司主营业务无上下游关系,与公司无经营性业务往来。截至招股说明书签署日,张勇直接持...……更多
广汇汽车被责令改正 13.42亿闲置募集资金使用违规
...理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关...……更多
奥德高IPO撤单难逃被罚,国投证券等项目中介齐收监管函
...保荐代表人在执业过程中存在三方面违规行为。一是未对发行人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查。招股说明书(申报稿)显示,报告期内,发行人存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形,但...……更多
银行间债券市场迎来新规范,“真实出售、破产隔离”激发市场活力
...披露有关基础资产的10条相关信息,并强调资产支持证券发行人应依据穿透原则对底层资产进行披露。文件指出,基础资产逐笔披露是指对资产支持证券涉及的每一笔基础资产的核心要素信息进行披露,交易商协会可根据市场发...……更多
深交所就发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答问
...潜力的成长型创新创业企业在创业板上市。三是对应增加发行人说明、保荐人核查要求。要求发行人说明、保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展,并在附件部分增加具体的说明及核查要求,进一...……更多
...法律制定的行政法规、部门规章作出判断。 1.关于证券发行人在发行上市阶段的信息披露义务。证券发行人在发行阶段的信息披露义务,应当依据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发...……更多
吴清坐镇!证监会两天连开十余场座谈会问计市场,透露哪些监管新信号?
...证监会、交易所、派出机构都会加强发行上市监管,压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。相关统计显示,试点注册制5年多来审结的1000多家企业中,撤回和否决比例近四成,证监会通过现场检查、加大问询力度、现...……更多
广汇能源26亿资金占用未按规信披 广汇集团等收警示函
...理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...(简称“科利德”)IPO(指首次公开募股)项目。此次对发行人科利德、保荐机构海通证券及其两名保荐代表人均予以通报批评,对申报会计师容诚会计师事务所及三名签字会计师予以监管警示。 前不久,深交所对晶宇环境予...……更多
章管家智能印章,帮助企业建立行之有效的公章管理规定和使用
...可同步查阅盖章人、时间、地点、次数和文件影像。当有重要文件需盖章时,可通过章管家远程盖章功能,让领导远在千里之外,通过智能手机远程操作印章盖章,如同亲临现场。 ……更多
...点、从严从重打击财务造假、欺诈发行等行为,压严压实发行人和中介机构责任。前期,我会对恒大地产2019年、2020年年报存在虚假记载、欺诈发行公司债券等违法行为依法严肃作出行政处罚。普华永道是恒大地产上述期间的审...……更多
上交所发布债券简明信披指南,提升信息披露针对性和有效性
...近年来,上交所按照分类监管理念,严把入口关,对优质发行人,支持其提升信息披露及时性、有效性,降低信息披露成本;对风险较高的发行人,强化信息披露要求,细化风险揭示内容,着力为投资者提供有效的决策参考。就...……更多
债券市场与新质生产力——探秘科创债券,科技金融的新路径
...业界定的范围比较广泛。具体来看,科创票据要求主体类发行人需至少具备一项经有关部门认定的科技创新称号,包括但不限于国家企业技术中心、高新技术企业、制造业单项冠军、专精特新“小巨人”、技术创新示范或智能制...……更多
证监会发布全面注册制规则主要有哪些内容?
...其中,对五方面的14条意见予以采纳。其中,包括加大对发行人及其实际控制人造假的纪律处分力度,和交易所自律监管应当对违反规则的行为予以充分的惩戒等。证监会进一步指出,不予采纳的意见主要包括三方面:一是关于...……更多
东昂科技转战北交所再遭质疑:豪掷2500万元激励外部顾问...
...月,2023年2月17日,东昂科技就申请撤回了发行上市申请文件,连第二轮审核问询函也未回复。 值得注意的是,两次IPO,东昂科技均在递表前夕进行了大额分红、几乎“掏空”当期净利润,且其“外部顾问超低价入股”问题也受...……更多
提升投行执业质量,压实“看门人”责任,广发证券金融青年在行动!
...广泛认同与好评。陈夕提到自己参与的一单IPO保荐业务,发行人是国内某知名智能网联汽车企业,广发证券早在2014年就帮助该公司完成股份改制,次年又帮其完成新三板挂牌。往前追溯二十年,广发证券还服务了该企业的一家...……更多
招商证券3月多个IPO项目撤回,连续2个月IPO承销额为零
...案使得其保荐项目中止IPO审核,这种“连带”处罚有利于发行人、中介机构共同承担诚实守信的责任,是压实中介机构“看门人”责任的重要措施。3月10日,时代周报记者就投行业务相关问题向招商证券发送采访函。招商证券方...……更多
本文转自:齐鲁晚报GPS定位,连查4车找回重要文件乘客不慎将手提包落在公交车上,求助后找到失物 本报2月13日讯(记者赵波)日前,乘客邵女士乘坐222路公交车时不慎丢失了装有重要文件的手提包,抱着试试看的心态拨打公交寻物电...……更多
进军高端敷料8年收入仅百万:健尔康主板IPO上会募资超7亿再押注
...难以进入国际市场,因此需要进行IPO募资加大投入等。“发行人受限于目前资金实力和发展阶段,相关投入较小,难以进入国际市场。”健尔指出,“发行人拟通过本次申请首次公开发行并在主板上市募集资金投资于高端医用敷...……更多
...落地该笔乡村振兴票据,7亿元债券募集资金将穿透用于发行人向农村购销粮食,根据发行人的粮食收购计划提升粮食收储规模,实现惠利于农,助力乡村振兴。下一步,中信银行南京分行将加大金融支持力度,不断提升服务“...……更多
“注水”科创属性评价指标,上交所内部通报一起科创板IPO撤单案例
...况。粉饰科创属性评价指标根据《审核动态》,上交所对发行人D首次公开发行股票并在科创板上市实施保荐业务现场督导。然而,上交所发现,发行人D科创属性评价指标中研发人员占当年员工总数的比例、研发投入占营业收入...……更多
弋阳一群众私刻公章被民警当场抓获
...团体、企业、事业单位或者其他组织的公文、证件、证明文件、印章的;(二)买卖或者使用伪造、变造的国家机关、人民团体、企业、事业单位或者其他组织的公文、证件、证明文件的;(三)伪造、变造、倒卖车票、船票、...……更多
陈铁娇等:若坐实欺诈上市,合盛硅业面临哪些处罚?
...式准则第57号——招股说明书》第七十一条中明确指出“发行人应披露报告期内存在的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况,并说明对发行人的影响”。在本案中,合盛硅业不仅没有如实在...……更多
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申万宏源:明年下半年,A股有望迎来真正大级别上涨行情的起...
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优质蓝筹受捧 茅台中兴中车等涨幅大
受上交所要求券商自查两融的影响,周二(12月17日)中国股市在小盘小市值股跌停潮的影响下进一步探底。截至终盘,上证指数收报3361
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