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开年后2家投顾公司被罚:云掌数科分公司因内控不到位等被暂停新增客户半年
...,武汉云掌数字科技有限公司(下称“云掌数科”)合肥分公司存在三方面违规行为:一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大...……更多
...针对多家保险机构开出百万级罚单。其中,太保产险广西分公司因财务数据不真实被罚款170万元,相关负责人合计被罚22万元。在业内人士看来,财务数据不真实是一种严重的违规行为。财务报告是反映公司经营状况、财务状况...……更多
中泰期货北京分公司内控存缺陷被警示
...网站27日消息,北京证监局对中泰期货股份有限公司北京分公司(下称“中泰期货北京分公司”)出具警示函。北京证监局表示,经查,中泰期货北京分公司客户交易行为管理不到位,对部分经纪业务客户交易行为监控和回访不足...……更多
万泰股份净利润下滑四成:应收账款超高,沦为被执行人还存对赌
...列为失信被执行人;武汉世纪华翔电力工程有限公司合肥分公司、深圳市久龙矿业有限公司被列为失信被执行人;重庆市能源投资集团物资有限责任公司已申请破产重组;安徽中友电力工程有限公司被起诉多次。北交所对于各期...……更多
刚被通报债券违规,支行又收3张罚单,江南农商行合规“迫在眉睫”
...业务之一,去年3月,江南农商行与太平洋人寿保险常州分公司签署战略合作协议,行长王晖东还在签约仪式上表示希望可以在代销业务、负债及中间业务等方面的合作上结出硕果,可见江南农商行对保险代销业务寄予厚望。但20...……更多
拉卡拉谋变,罚单同行
...,拉卡拉支付股份有限公司(以下简称“拉卡拉”)成都分公司被警告,被合计罚没近390万元。罚单的另一边,拉卡拉日前交出上半年“成绩单”。根据财报,2024年上半年拉卡拉实现营业收入29.82亿元,归属母公司股东净利润4.1...……更多
券商研报业务现场检查发现三大问题,内控、合规要做这些改进
...看,研报业务合规水平和专业能力总体较好,但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位,部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题。根据《通报》内容,后续相关违规机构和从业人员将被从严问责。同时,监管部...……更多
中华人寿四川分公司因银保佣金财务记录不真实等被罚25万
...局披露的罚单显示,中华联合人寿保险股份有限公司四川分公司(下称中华人寿四川分公司)因给予投保人保险合同约定以外的利益,银保佣金财务记录不真实被罚款25万元。在落实“双罚制”方面,时任中华人寿四川分公司多...……更多
券商营业部刮起裁撤之风:光大证券年内“砍掉”10家网点,也有券商一口气撤3家
...商调研了近三年(2022年至2024年)网点的数量变化,包括分公司及营业部的新设数量和撤并数量。光大证券年内“砍掉”10家网点记者据公告不完全统计,年内,山西证券、华安证券、太平洋、光大证券等多家券商发布了营业部...……更多
频吃罚单、13年副总裁被捕 中国信达“内控之殇”伤了谁?
...题“吃”大额罚单。6月初,中国信达新疆维吾尔自治区分公司存在通过内部交易掩盖风险、未按规定审慎开展市场化债转股业务违法违规事实,被罚款110万元。5月31日,国家金融监督管理总局披露的行政处罚信息显示,中国信...……更多
“IPO钉子户”屡战屡败,77岁童恩文再冲上市,四川“省饮”菊乐困在蜀地
...出具警示函,警示函提及2014年12月-2019年3月,菊乐股份前分公司出纳利用职务之便,挪用公司资金9577.89万元,但菊乐股份未能及时发现该行为,也未及时纠正资金循环及资金内控方面存在的漏洞。第二次IPO也以折戟告终。2020年...……更多
本文转自:黑龙江日报青龙山分公司构建内控体系提升管理能力今年,北大荒农业股份有限公司青龙山分公司在内控机制管理创新上下“硬功夫”,建立管理科学的内部控制体系,形成有效的内部控制工作监督机制,提升分公...……更多
舍得酒业董事长蒲吉洲上任不到一年:“擦边”广告内控或遭拷问
...年9月10日起饶家权任副总裁,且其曾任职于丰谷酒业永兴分公司据舍得酒业签署于2021年9月11日的《关于公司财务负责人辞职暨聘任高级管理人员的公告》及2023年年报,2021年9月10日,舍得酒业董事会同意聘任饶家权为舍得酒业副...……更多
因内控管理不到位等,永诚财险贵州分公司合计被罚27万元
...布的行政处罚信息显示,永诚财产保险股份有限公司贵州分公司(以下简称“永诚财险贵州分公司”)因内控管理不到位,未严格执行经备案的条款费率,被罚款22万元。王莹对永诚财险贵州分公司未严格执行经备案的条款费率...……更多
泰康人寿频繁违规年内被罚没800万 骗保等投诉量超1.4万合规性亟待加强
...政处罚信息公开表显示,泰康人寿保险有限责任公司贵州分公司因违规行为受到严厉处罚,并有多名高管被追责。据悉,泰康人寿成立于1996年,为泰康保险集团股份有限公司(以下简称“泰康保险集团”)旗下公司。从非上市...……更多
因人员内控管理不到位,中国平安财险厦门分公司被处罚1万元
...并索取、收受贿赂,中国平安财产保险股份有限公司厦门分公司内控管理不到位,国家金融监督管理总局厦门监管局对中国平安财产保险股份有限公司厦门分公司警告并处罚款1万元。对时任中国平安财产保险股份有限公司厦门...……更多
...力的团队管理者。在本次论坛上参与分享的平安人寿深圳分公司“优+”主管林滨,具备海外留学及工作履历,回国后成为保险代理人,在实现个人绩优后组建团队,成就事业高峰。他的伙伴“优+”代理人刘汉荣,同样作为90后...……更多
因内控制度落实不到位,合众人寿黑龙江分公司被罚1万元
东方资讯消息,日前,国家金融局黑龙江监管局发布行政处罚信息公开表,因内控制度落实不到位,对合众人寿保险股份有限公司黑龙江分公司进行警告并罚款1万元。合作联系:东方网银保频道yinbao@em.eastday.com ……更多
恒银期货福建分公司内控不健全被责令改正
...电 23日,厦门证监局发布《关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正》)。据《责令改正》,经查,恒银期货有限公司(下称“恒银期货”)福建分公司经营管理不规范,内部控制不健全,存...……更多
玩家吐槽索尼最新云掌机造型:还不如我设计的好看
...最新云游戏掌机ProjectQ。不同于当前市面上的掌机,索尼云掌机的握把部分与屏幕采用了隔开的设计,机身的观感也偏长,遭到玩家的吐槽。国外博主ViníciusdeJesus在社交媒体晒出了自己设计的掌机概念图,较于官方掌机,不少也...……更多
因投行类业务内控不完善等,万和证券被暂停保荐、承销业务3个月
...股份制改造,变更为万和证券。目前,万和证券拥有28家分公司、28家营业部,并全资设立了万和弘远投资有限公司和万和证券投资有限公司,开展股权投资、股权投资基金管理、并购重组、股权投资顾问和科创板、创业板跟投...……更多
【开年经济观察】奔流不息新潮涌——感受乌鲁木齐交通流量背后的经济脉动
...报资料图片)1月9日,中国邮政集团有限公司乌鲁木齐市分公司新民东街揽投部快递员杨兵在装包裹。(通讯员朱蕊秀摄) 新疆网讯(全媒体记者王艳红 马婷 唐红梅 宋建华 王璇)“天山号”班列新年开跑,航空口岸运输繁忙...……更多
索尼PS云掌机遭恶搞:设计像用究极手粘起来的
...此制作成了一张恶搞图,大家一起看一下。据悉,ProjectQ云掌机配备了一款8英寸高清LCD屏幕,可以高达1080p和60fps的速度运行游戏,具有DualSense的自适应触发器和触觉反馈,可通过串流的方式轻松游玩PlayStation游戏。索尼将在后续...……更多
索尼云掌机早期专利图像:PS4手柄+屏幕设计
...在屏幕下方留有耳机孔和MicroUSB充电接口。据悉,ProjectQ云掌机配备了一款8英寸高清LCD屏幕,可以高达1080p和60fps的速度运行游戏,具有DualSense的自适应触发器和触觉反馈,可通过串流的方式轻松游玩PlayStation游戏。索尼将在后续...……更多
曝Xbox正在开发新掌机:原型机已诞生 并非云掌机
...。“我知道Xbox现在已经开发出了原型机……这不是一款云掌机,而是一款完全原生的Xbox掌机。”Corden特别强调,Xbox开发的是“新原型机”,而不是之前多次提到的旧原型机。但他也表示,原型机诞生并不一定意味着新产品即将...……更多
因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁
...份制改造,变更为万和证券。 目前,万和证券拥有28家分公司、28家营业部,并全资设立了万和弘远投资有限公司和万和证券投资有限公司,开展股权投资、股权投资基金管理、并购重组、股权投资顾问和科创板、创业板跟投等...……更多
...联社12月8日电,广东证监局最新披露关于对前海期货广州分公司采取责令改正措施的决定。经查,该分公司存在部分从业人员引导或要求客户在开户环节修改投资者风险测评问卷,影响风险测评结果;部分不具备期货交易咨询资...……更多
邮储银行周口市分行召开“坚守合规 行稳远航”内控合规知识竞赛
...促进依法合规经营。8月29日,邮储银行周口市分行联合市分公司组织开展了“坚守合规 行稳远航”内控合规知识竞赛决赛,40名选手经过笔试、必答题、抢答题等环节充分展示了争做合规人的员工风采。经过激烈的角逐,商水县...……更多
人保财险又被罚 今年累计被罚金额已超2000万
...政处罚信息显示,中国人民财产保险股份有限公司青海省分公司因给予投保人合同外利益,被责令改正,罚款30万元,对时任人保财险青海省分公司总经理文海予以警告,罚款10万元。据相关数据库统计,今年8月(以处罚公布日...……更多
...遗漏;未按照规定使用备案的保险费率;未按监管要求报告分公司高管人员免职情况;公司相关负责人对关联方信息报送存在重大遗漏行为负有责任;对未按照规定使用备案的保险费率行为负有责任,以及对聘任不具有任职资格的高...……更多
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