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时隔三个月，长江证券（000783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向...……更多
2024-09-20 09:45:00营业部,长江,佣金,提成,第三方,次数
据了解，天风证券前策略首席刘晨明将出任广发证券首席策略分析师。今日，刘晨明在个人公众号上也发文宣布了这个消息。据记者获悉，关于刘晨明将赴广发证券就职的消息早在去年12月中旬就在业内有所流传，但一度也有观...……更多
2024-02-16 18:36:00广发,券商,分析师,头部,首席,研究所
...，奥德装备存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形，但在申报前已整改规范完毕。证监会现场检查发现，奥德装备未完整披露与关联自然人周某芬（实际控制人妹妹）以及其他非关联第三方的资金拆借。...……更多
2024-09-15 07:50:00发威,罚单,券商,监管,会计,奥德
...度。一方面是超强的“造假能力”，而另一方面却是相对缺失的“审核门槛”——在算法逻辑中，事实核查能力天然缺失，来源不明的所谓“新闻稿”随时可能成为舆论爆点，大众在将信将疑中“且传且围观”。
乱象频仍、真...……更多
2023-05-09 11:03:00新闻,人工智能,人工,智能,平凉市,崆峒
...15000余人次。聚焦管控强廉以多方联动强实效。一是强化内控合规建设。严格落实内控机制建设要求，认真履行业务、合规、审计“三道防线”职责，加强各岗位间的制约监督。结合内部审计、专项整治等发现问题，员工异常行...……更多
2023-12-28 14:45:00平阴,农商,清廉,文化建设,党委,银行
本文转自：大同日报平城区市场监管局发布“3·15”消费警示直播带货成时尚 理性消费防上当本报讯 （记者 董芳） “3·15”前夕，平城区市场监管局发布消费警示，提醒广大消费者在选择直播带货购物时，谨防诱导消费，切勿...……更多
2023-03-15 06:07:00直播,理性,消费,时尚,消费,直播
...们消费能力更强、经济负担更重，自身养老压力也更大。广发基金资产配置部基金经理朱坤认为，“90后”的特点在于，他们是当代社会最有活力的群体，格外注重人生的自我体验感，对老年生活有更高质量的期待，但相比于其...……更多
2023-02-15 09:17:00确定性,养老,投资,养老,基金,目标
...促百利科技“强化对重要子公司的管控机制，完善子公司内控体系建设”。与此同时，独董要求百利科技发现问题及时整改。记者注意到，今年3月，百利科技曾公告全资子公司武炼工程陷入施工合同纠纷，拟提起诉讼，涉案金...……更多
2024-04-28 20:11:00百利,三名,内控,投资者,中小,投资
...核力度，提增编报质量。组织精干力量，并安排专人负责内控填报数据审核和答疑解惑，重点检查审核报告材料的规范性、业务数据的准确性、上下年度相关数据变动的合理性，以及佐证材料的关联性。同时，及时调整各单位组...……更多
2024-06-14 12:04:00洪雅县,洪雅,内部控制,举措,事业单位,事业
...时间内发布业绩预告并未对可能的“披星戴帽”进行风险警示， *ST民控（000416.SZ）近日接连收到来自深交所和青岛证监局的“罚单”。11月3日晚间，*ST民控（民生控股股份有限公司 ，民生控股）被青岛证监局出具警示函，经查...……更多
2023-11-04 15:29:00暴雷,业绩,警示,监管,公司,民生
...织开展了全方位、多层次的员工行为警示教育活动，推动内控合规建设年活动不断走向深入。开展违规案例警示教育。把开展警示教育作为重要抓手，利用工作例会、网点晨会、专题学习等形式组织学习员工违规典型案例，通过...……更多
2024-11-12 13:01:00营业部,临沂,警示教育,建行,文化建设,分行
...风声鹤唳的原因是，在严监管之下，小市值公司因经营、内控合规等问题频发，被监管问询甚至ST的概率明显要高于大盘蓝筹，市场炒作小市值之风“刹车”，炒作资金减少，也让ST股在近期市值蒸发明显。财联社统计显示，截...……更多
2024-06-04 09:57:00一轮,跌幅,极致,大小,风格,公司
...映，西宁市海西路与美丽水街交会处的河边绿道一段护栏缺失，希望得到关注。记者来到现场看到，不少市民在绿道上散步，河边是石条护栏，有一段不知为何少了一截，长50米左右。没有护栏的这一段，河岸树林的地面被踩踏...……更多
2024-03-20 04:00:00河岸,护栏,缺失,护栏,西海,河岸
多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷 【多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷】财联社1月8日电，近期，多家期货公司集中被罚，暴露出不少公司在内控方面仍存在缺陷。其中，徽商期货因存在两大问...……更多
2024-01-08 08:26:00内控,红线,期货公司,期货,缺陷,多家
...制制度，杜绝此类事项再次发生。报告期内，发行人财务内控缺陷已整改，2021年开始未再发生通过第三方个人账户发放员工薪酬等内控不规范情形。
此外，图南电子披露了挂牌期间受到处罚的情况。2023年6月30日，因图南电子...……更多
2023-11-30 12:55:00净利,净利润,监管,措施,营销,电子
...市规则。新规则增加3种规范类退市情形，将资金占用、内控审计意见、控制权长期无序争夺等纳入规范类退市情形，因此被称为“史上最严”退市新规。4月30日，年报季收官之日，沪深北三大交易所正式发布多项配套业务规则...……更多
2024-05-09 05:58:00发威,差生,公司,交易,年报,上市公司
...有指导性、针对性、可操作性的整改清单，全面修订完善内控管理制度，规范权力运行。同时，针对本地查处的违纪违法典型案件，组织开展形式多样的警示教育活动。选取典型案例拍摄警示教育片2部，通过宣布处分决定、召...……更多
2023-12-07 07:47:00案件,篇文章,警示教育,琼海,警示,教育
...，深圳证监局公布一则国信证券罚单，指出国信证券合规内控存在多个问题，其一则表示，纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。国信证券同样被采取出具警示函的行政监管措施。中国证券...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...化建设强基础、深扎根、再提高，夯实分行高质量发展的内控合规根基。同时，中国进出口银行上海分行对标最新监管要求和银行改革发展实际，持续开展制度清理和单项制度后评价等工作，结合内外部检查发现问题和制度执行...……更多
2023-10-24 21:11:00制度建设,底线,制度,建设,管理,制度
...在问题无法正常贷款，加之风险防范意识较差，证据意识缺失，且信用观念相对淡薄，容易轻信贷款中介许诺的“空头支票”，对不法贷款中介引发的法律风险预估不足。一旦无法返还银行借款，对支付给贷款“黄牛”的高额费...……更多
2024-05-19 00:39:00标本,中介,发展,健康,行业,中介
...开办特色鲜明的合规教育活动，不断强化过程管理，严格内控考核，认真落实监管和总分行内控合规要求，以昂扬的斗志和扎实的努力，奋力谱写内控合规高质量发展的新气象。 ……更多
2024-03-13 18:44:00民生银行,潍坊,分行,底线,民生,意识
...，成都市保护消费者权益委员会、成都旅游协会发布消费警示，提醒广大消费者增强维权意识，问价看价的同时还要询问或查看计价单位，避免落入个别商家的报价标价陷阱。据悉，近期有部分消费者通过网络反映其在购买散装...……更多
2024-04-23 19:14:00成都,消委会,成都市,计价,警示,陷阱
...度财务报告被年审会计师出具了无法表示意见，2022年度内控审计报告被年审会计师出具了否定意见。上述情况分别触及《股票上市规则》规定的退市风险警示情形和其他风险警示情形。公司自2023年5月5日起被上交所实施退市风...……更多
2023-05-17 20:54:00宋都,收盘价,宋都,股票,警示,公司
...出相关部门（单位）及领导干部个人存在理想信念动摇、内控机制失灵、监督力量缺位等问题。针对该问题，宾阳县纪委监委举一反三、靶向施治，着力在领导干部思想教育、制度约束、监督管理等方面“下功夫”，为“关键少...……更多
2023-04-20 15:11:00宾阳县,宾阳,廉洁,生态,政治,宾阳县
2024年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。日前，安徽证监局发布的行政监管措施公告指出，经查，武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
本文转自：株洲日报市消委会发布2022年十大消费警示这些“消费坑” 千万不要踩株洲日报全媒体记者/易蓉通讯员/聂伟又是一年“3·15国际消费者权益日”，为帮助广大消费者有效规避消费陷阱和消费风险，株洲市消费者委员...……更多
2023-03-15 08:48:00消费,消费,消费者,警示,征信,定金
...offtake模式中的采购义务，说明应对存货价格波动风险的内控措施及执行情况。中重科技被要求说明：持续经营能力情况；收入确认政策的调整对营业收入和净利润的影响，是否存在跨期确认收入的情形。整体从上市委问询的问...……更多
2023-03-14 00:04:00新进,主板,企业,公司,常青,股份
...分决定书，被通报原因包括未履行信披义务、违规担保、内控缺陷、信息披露不准确等。《经济参考报》记者注意到，被通报批评的上市公司中，部分上市公司已被实施退市风险警示。除了上文所提到的*ST民控外，还有*ST美尚、...……更多
2023-10-26 07:22:00交易所,上市公司,多家,批评,负责人,交易
...、虚增研发人员或不当归集研发费用的情形。3.关于财务内控不规范及整改有效性。请发行人说明财务内控不规范的整改是否充分，期后有无新增财务内控不规范行为，发行人内控制度是否完备，是否形成有效内部制衡机制。 ……更多
2024-09-23 20:55:00新材,科隆,保荐,机构,证券,新材
...幼保健院在《采购制度》的第一部分特别增加了采购业务内控指引，从采购需求与预算管理、采购审批等流程中细化梳理出近20个风险点，并且划归到医院的具体职能部门。这一部分将防控廉洁风险的职能职责落实到医院内部，...……更多
2023-11-15 06:25:00大邑县,大邑,卫健,廉洁,体制,风险
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