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*ST长方终止卖深圳坪山新区聚龙山项目
...尚未有调查结果;公司进行了因子公司康铭盛产生的会计差错更正工作,具体内容详见公司于2023年1月20日披露的《关于前期会计差错更正的提示性公告》、2023年4月29日及2023年8月30日披露的《关于前期会计差错更正的公告》。 ……更多
开源证券被股转系统要求提交书面承诺 持续督导违规
...网站昨日公布关于对主办券商及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年10月)。2023年9月26日,开源证券因持续督导违规,被要求提交书面承诺。 ……更多
...于证券服务中介机构,我们将坚持“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责。(财联社记者 林坚) ……更多
因员工违规从事基金业务 西南证券及该员工被出具警示函
...行为违反规定,因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题,也被采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
泰禾集团事件追责! 国泰君安等3家券商同日收警示函
3家券商同日遭中国证监会下发警示函。1月16日,中国证监会官网同时披露了对国泰君安证券、中金公司、东兴证券3家券商采取出具警示函措施的决定。相关内容直指上述3家券商作为泰禾集团股份有限公司(以下简称“泰禾集...……更多
恒星科技董事长及总经理被警示 其母短线交易亏147万
...0日讯恒星科技(002132.SZ)近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股份有限公司董事长谢...……更多
违规推介非公司代销私募 兴业证券前员工被出具警示函
...一则处罚信息,兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办,工作人员表示“可能是前员工”,并强调:“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证券业协会的从业人员基本信...……更多
江南化工拟收购民爆资产;三七互娱实控人增持
...仍能保持稳健的发展态势。NO.2 皖新传媒虚增收入被出具警示函12月28日盘后,因虚增营业收入,皖新传媒(601801.SH,股价6.95元,市值138.25亿元)被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施。经查,皖新传媒与部分客户开展的...……更多
部分IPO网下询价未理性报价、内控存在缺失,广发证券被上交所警示
...证券股份有限公司(简称“广发证券”,000776)予以监管警示。据上交所3月22日发布的监管措施决定书,经查明,广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中,存在内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础上理...……更多
中信建投再因场外期权业务被警示,被指存在审查不到位的情况
...称“中信建投”,601066.SH,06066.HK)再因场外期权业务被警示。日前,北京证监局发布公告称,经查,中信建投在开展场外期权业务中,存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。“上述情况...……更多
国信证券2023年净利增5.57% 下半年收2警示函
...8亿元,上年同期为60.33亿元。报告期内,国信证券被出具警示函2次。2023年8月14日,浙江证监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》([2023]93号),公司嵊州兴盛街证券营业部...……更多
西南证券第三季净利1.08亿增240% 一董事收警示函
...证券监督管理委员会重庆监管局《关于对韦思羽采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕43号),公司董事韦思羽的母亲买卖公司股票的行为构成短线交易,中国证券监督管理委员会重庆监管局决定对韦思羽采取出具警示函的行政...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示,经查,民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
ST中装复牌一字跌停 被实施其他风险警示
...行账号被冻结”的规定,公司股票交易触及了“其他风险警示”情形。公司股票(股票简称:中装建设,股票代码:002822)于2024年2月26日停牌1天,自2024年2月27日复牌起,深圳证券交易所对公司股票交易实施其他风险警示,公司...……更多
2024年首张“飞单”罚单!中泰证券分公司及时任负责人收警示函
...项违规行为,中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示,“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。根据《证券公司代...……更多
因违规代他人购买产品 浙商证券一营业部员工被监管出具警示函
...融产品的行为。因此,浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
因存在直播荐股行为 申港证券浙江分公司及员工被监管出具警示函
...因此决定对申港证券浙江分公司以及赵威震分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
因廉洁从业管理存在不足 国元证券遭监管出具警示函
...出,上述情形不符合规定,因此决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
北京证监局对中国银河证券出具警示函
...证监会北京监管局近日对中国银河证券股份有限公司出具警示函。其中显示,经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合...……更多
因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函
...违反有关规定,因此天津证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施。陈俊洁作为信达证券天津分公司负责人,对上述问题负有管理责任,同样被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施。 ……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...信息披露违法违规,多家公司还收到过与信息披露相关的警示函或监管函。例如,东方园林在2023年收到了三次警示函。因为公司于2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时,存在部分债务违约情形,2023年2月,东...……更多
因违规开展投顾业务 中航证券营业部一员工遭监管出具警示函
...业务。根据有关规定,江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示,周小鹏于2018年4月—2023年10月期间于中航证券任职,目前已离职注销。 ……更多
...低于1亿元,公司股票交易于2023年4月27日被实施退市风险警示。公司未按规定在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告,未对公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险予以提示。无独有偶,10月24日隆鑫通用对外披露称,...……更多
网络聊天出“事故”,一家私募被拉下水
...名广东证监局向广州汇盛投资管理中心(有限合伙)出具警示函,这是一家股权股权创投私募机构。警示函指出上述私募存在如下五个问题:一是未将募集完毕的私募基金在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)办理...……更多
因开展业务过程中存在多项违规行为 中泰证券湖南分公司被警示
...规行为,湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施,并要求该分公司应高度重视,严格遵守法律法规,完善内部控制,规范从业人员管理,及时履行报告义务,并于收到决定书之日起一个月内提交书...……更多
因作为受托管理人未履职尽责 东兴证券遭监管出具警示函
...反多项规定,因此,甘肃证监局决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
因债券承销业务内控不足 川财证券遭监管出具警示函
...不足等问题,违反了相关规定,决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
因未督导发行人做好募集资金管理 招商证券遭安徽证监局出具警示函
...了相关规定。对此,安徽证监局决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
因存在债券项目尽调不完整 平安证券被监管出具警示函
...情形违反多项规定,中国证监会决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
大信所及两注册会计师收监管函:未勤勉尽责
...务所(特殊普通合伙)及注册会计师王进、崔会强采取出具警示函措施的决定》,大信会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“大信所”)及上述二人在华讯方舟2018年年报审计执业中存在三大问题。风险评估程序执行不到位一是未充...……更多
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9月16日,日元兑美元汇率突破了140的关键心理水平,日元这波从7月份近38年来的最低水平反弹的涨势延续。日元兑美元汇率一度上涨0
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以颠覆性的“结构改变”加速吸纳“超级资金”,1500亿估值不是梦!此前,有报道称ChatGPT制造商OpenAI正在商谈以1500亿美元的公司估值向投资者筹集65亿美元
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随着全球市场对美联储降息50个基点的预期升温,贵金属市场迎来了新的投资热潮,其中黄金最为惹眼,金价屡创新高,甚至被认为今年将剑指3000美元
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凤凰网财经讯 9月16日,港股低开高走,截至收盘,恒生指数收涨0.31%,恒生科技指数涨0.51%。盘面上看,快手涨超4%
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同筑安全防线!石门二路街道新兴领域各党组织合力攻坚“贝碧嘉”
台风“贝碧嘉”强势来袭,静安区石门二路街道新兴领域各党组织纷纷行动起来,第一时间组织防汛防台党员先锋小分队,奔赴沿街商铺及商务楼宇等第一线
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华铁应急海南区域总部正式启航 全力服务海南自贸港做大经济流量
本文转自:人民网-海南频道人民网海口9月16日电(记者 毛雷 牛良玉)9月16日,海南控股旗下控股子公司浙江华铁应急设备科技股份有限公司(以下简称华铁应急)与海口江东新区管理局在海口举行战略合作签约仪式
2024-09-16 17:40:00
这家公司16个商标卖了3400万,单个212万!
据时创能源发布公告,公司拟以3400万元受让关联方宁波尤利卡持有的已注册在第9类商品/服务上的“尤利卡”、“ULICA”相关中英文图文商标
2024-09-16 17:57:00
商标日均申请量2万件,申请要趁早!
近期国知局发布会显示,截至今年6月,我国国内有效注册商标量达到4590.9万件,商标注册平均审查周期稳定在4个月,近年我国每年的商标申请量均超过700万件
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商标担保注册出现的常见问题!
最近有个网友联系到普推知产商标老杨,问一个商标名称注册担保事项,检索信息给详细分析下,这个商标名称他以前申请注册过,也做过驳回复审
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前几天有个网友找到普推知产商标老杨,说想申请注册45类全类商标,名称无所谓,只要通过率高些就可以,其实有些企业或个体只想要个申请注册名称能用就可以
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乌鲁木齐市公安局近日披露了一桩黄金偷盗案情:金店内黄金饰品看似无恙,实则大量黄金已被“偷梁换柱”,结果竟是内贼作案,金店柜台组长利用职务之便
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闻“汛”而动 不惧风雨——静安区各级党组织和党员干部全力防御台风“贝碧嘉”
收到《关于在防汛救灾抢险中充分发挥基层党组织战斗堡垒作用和广大党员先锋模范作用的通知》后,静安区委组织部第一时间发出号召
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港股午评:恒指跌0.29% 互联网医疗、内房股走低
凤凰网财经讯 9月16日,港股低开后逐步回升,截至午间收盘,恒生指数跌0.29%,恒生科技指数跌0.35%。盘面上看,黄金
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