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中证协下发券商网络安全事件舆情处置新规 券商需充分保障投资者知情权
...,网络安全事件舆情处置工作秉承审慎处置、快速处置、客户第一、及时报告等原则。券商要充分保障投资者等利益相关方对事件进展的知情权,向客户及时公布相关信息,如事件的情况、受影响的功能和客群、修复的进展、客...……更多
A股放量长阳!证监会发声,他们集体行动
...司转融券规模,存量逐步了结;二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理,严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券; 三是持续加大监管执法力度,我会将依法打击利用融券交易实施不当套利等...……更多
...,秉持工匠精神,发挥专业优势,服务实体经济发展,为客户提供优质服务,忠于所在机构,认真做好本职工作,自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为,不玩忽职守,不逾越底线。二是在以义取利,珍惜声誉方面,《准则》明确...……更多
业绩分化 头部券商座次“洗牌” 自营业务成“胜负手”
...22家券商经纪业务同比增速无一为正。不过,一些券商在客户数量、产品保有量、代销金融产品收入等重要指标上实现了逆势增长,表明券商对于财富管理业务的探索进一步深入。代销金融产品收入一直被视为衡量券商财富管理...……更多
“985大一投行实习”视频泄露行业风险,相关负责人已撤职
...争议的是,该条视频泄露了多个中信建投投行部门的项目客户信息。视频截图 7月27日晚,中信建投证券发布声明称,近日,某高校学生王某某在中信建投证券研学期间拍摄视频引发社会关注,公司高度重视,第一时间成立工作...……更多
月薪8万成往事?底层金融人自述:不敢相信,工资卡里连60元都没有
...她,未来项目奖金和年终奖的分配方式也要变,从谁拉来客户就按固定比例算个人提成,变成统一由部门领导分配,“相当于变成平均分配的大锅饭”。 近一年多以来,金融行业的薪酬体制改革一直在进行。2022年5月,中证协...……更多
华宝证券规模吃力:低佣金率突围艰难,20亿资管未按要求整改
...券公司相比,公司的品牌知名度、业务布局、服务能力、客户基础、分支机构建设等方面仍存在差距。这其中,第一点净资本实力的不足与业务核心竞争力的局限性能否依靠公司IPO便得到弥补,目前还尚未可知;第二点是全行业...……更多
上市券商做优做强劲头足
...建设,逐步完善跨体系业务联动机制。第三,以现有国内客户境外投资及并购业务为抓手,稳步拓展跨境服务业务,积极研究通过投融资、财务顾问、跨境并购等专业服务助力中资企业“走出去”,提升企业跨境投融资便利化。...……更多
渣打证券成为中国首家新设外商独资券商
...战略的重要组成部分,将进一步丰富和提升集团在华服务客户资本市场需求的能力。坚信中国金融领域的开放会不断推进,资本市场的枢纽功能也会不断增强,对全球投资者和金融机构的吸引力将不断提升。“渣打证券将依托集...……更多
六成券商上半年业绩下滑,海通证券净利预降70%,天风证券、锦龙股份预亏
...性充裕。公司将坚定信心,聚焦主业,持续强化“以服务客户为中心的业务体系”和“以服务业务为核心的管理体系”,当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”,不断提升核心竞争力。中泰证券上...……更多
民生证券焕新亮相,无锡资本市场峰会盛况空前
...投资+投行+投研”三位一体的业务发展战略,倾注全力为客户提供求真务实的、专业高效的优质服务,是民生证券一贯秉承的价值观和业务观。熊雷鸣强调,无锡国联集团已经正式成为公司第一大股东,民生证券已经站在全新的...……更多
【平安管理层回应控股两家券商:将在有关监管部门的规定指引下妥善推动解决】财联社3月22日电,中国平安3月22日举行2023年度业绩发布会。在“一参一控”监管要求下,谈及如何处理同时控股方正证券和平安证券问题,中国...……更多
券商涌入碳市场 头部机构已挂牌买入5000吨CCER!
...升品牌形象,凸显其对环保和社会责任的关注,赢得更多客户的信任。 除了在CCER项目布局上发力外,多家券商亦紧锣密鼓招聘碳金融人才。1月9日,东方证券官网上线一则招聘信息,固定收益业务总部拟招聘碳金融业务总监,...……更多
官宣!又有券商要出手
...提高业务运行效率,加快业务转型,聚焦主动管理,提高客户财富管理服务能力,提升市场竞争力。随着“一参一控”限制的放开,券商筹划设立资管子公司、进而谋求公募牌照的思路,已出现越来越多的实践。今年4月,证监...……更多
深夜重磅!券业大并购,方案明确
...、综合化业务方面的优势,对万和证券进行资源整合,在客户网络、品牌声誉、市场资源方面发挥协同效应。万和证券将充分利用国信证券在证券研究、产品开发、合规管理及风险控制等方面的经验和优势,提升客户服务能力和...……更多
...日电,一则有关禁止国内券商及海外子公司接受新的内地客户进行离岸交易的消息今日在网上传播,这则消息还提到,已有内地客户的新投资也将受到“严格监控”,并要求券商在10月底前移除招揽客户的应用程序和网站。针对...……更多
晋商银行忻州分行成功举办财富投资策略会
...州日报本报讯 为进一步提升晋商银行品牌影响力,提高客户的满意度和贡献度,近日,晋商银行忻州分行成功主办晋商银行·华泰证券财富投资策略会。23名客户受邀参加。本次会议旨在拓展该行金融服务的深度和广度,满足投...……更多
...林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间,存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。据记者根据证监会网站梳理,这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日,浙江证监局披露了对国信...……更多
转融通机制不断优化
...过发行债券等方式筹集的资金融出给券商,由券商提供给客户,供其买入上市证券;而转融券业务是指中证金融向上市公司股东等出借人借入流通证券,再融出给券商,由券商提供给客户供其卖出。结合多年转融通业务实践经验...……更多
排名大洗牌,券商分仓佣金收入出炉
...相对于2023年全年分仓佣金收入排名,得益于国泰君安在客户综合经营方面的努力,国泰君安前进一位升为第5,招商证券掉出前5。具体而言,“券商一哥”中信证券以5.01亿元佣金收入夺得第一,但规模同比也下降约26%;广发证...……更多
...部投入民生证券。“本次交易将促进两家券商业务渠道、客户资源和产品服务优化融合,强弱业务实现互补。”国联证券表示。业内人士认为,券商并购是一项系统性工程,业务融合、人员安置、文化冲突等都是常见的难题。交...……更多
2022年香港券商停业数量创新高
...券国际”)的子公司中国光大证券(香港)有限公司已将客户港股交易等服务平稳转移至光大证券国际旗下目前主要运营平台——光大证券投资服务(香港)有限公司。为此,中国光大证券(香港)有限公司停止作为香港交易所...……更多
券商研报业务现场检查发现三大问题,内控、合规要做这些改进
...制作、审核、发布全流程内部控制,规范公开发表言论和客户服务活动管控,完善人员绩效考核和内部问责制度。存在三大典型问题根据公开消息,2022年,证监体系通过抽签方式随机抽取了券商,以及相关券商的现场检查人员...……更多
西部证券“吵架门”背后:佣金收入缩水明显
...,及时做好了相关工作安排和人员管理,强调始终坚持以客户为中心,为客户提供专业优质服务。 据中证协披露信息显示,按登记日期来看,2016年5月—2024年1月,郑宏达在海通证券担任证券投资咨询(分析师),自2024年2月19...……更多
国联证券发布停牌公告,开启与民生证券重组大幕
...优势,将极大巩固提升投资投行、研究销售等专业实力和客户规模,发挥资本市场“看门人”功能,持续拓展服务实体经济的广度和深度,落实好科技、绿色、普惠、养老、数字金融等“五篇大文章”的战略布局。尤其是在服务...……更多
证监会重磅发声 两融余额已降超千亿元
...两融”融资业务作出回应,称将引导证券公司全方位做好客户服务,通过延长追保时间、动态下调平仓线,保持平仓线。上述措施一经发布,即受到多家公募、券商的响应。在业内人士看来,相关举措有利于动态调节市场供需,...……更多
...河证券正式宣布成立机构业务条线,已同步上线面向机构客户的一站式金融服务平台“银河天弓”。(财联社记者 肖斐歆) ……更多
ETF狂飙(三)|变化与方向
...解释道,由于投资ETF需要开设场内股票交易账户,与券商客户的特征完全吻合,从而助推券商保有规模的增长。事实上,在年内ETF发展火热的同时,最新一期百强基金代销机构的保有规模已悄然发生变化。中基协公布的2023年三...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...上市项目保荐人的过程中,存在未审慎核查发行人与主要客户之间的业务模式、对发行人新增液晶模组业务及新增客户核查不到位等多项问题。除国内业务外,长江证券的海外投行业务也在年内亮起红灯。公开信息显示,长江证...……更多
...华盛证券宣布,对中国内地应用商店下架华盛通App,存量客户交易不受影响。昨日,记者搜索部分手机应用商店发现,已找不到华盛通App。据悉,此前部分境外券商未经中国证监会核准,面向境内投资者开展跨境证券业务,违反...……更多
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