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12月24日，中国证监会新疆监管局发布关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定。警示函称，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往...……更多
2024-12-24 16:06:00宏源,底稿,新疆,警示,监管,工作
...、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。除了披露罚单外，证监会还通报了证券公司投行...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十二条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券承销业务规范...……更多
2024-12-24 16:07:00五矿,新疆,警示,监管,证券,五矿
...书(一)》)中多处涉及主要客户、供应商相关内容，但项目底稿中未见主要客户、供应商选择标准及名单相关材料。上述行为，不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号，下称《办法》)第十二条第一款规...……更多
2024-06-06 17:19:00中伦,监管,律师,中伦,底稿,美邦
凤凰网财经讯 8月21号，甘肃证监局发文称，经查，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部（简称：申万宏源西部证券）存在以下内部人员管理方面的问题：一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统；二是...……更多
2024-08-22 16:13:00宏源,西部证券,营业部,警示,监管,营业
... 李海媛）11月21日，新疆证监局发布公告称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...程序中，未见对进口供应商基本信息及期后收货情况检查底稿。四是存货审计程序执行不到位。存货函证中存在部分未回函或回函不符，未见相关替代程序底稿。存货监盘报告中显示存在替代检查存货，但未见相关底稿。五是推...……更多
2024-11-26 14:56:00大华,松鼠,警示,大华,审计,李东
申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理王昭凭被依法留置。9月5日， 申万宏源证券承销保荐有限责任公司发布消息称，近日收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申...……更多
2024-09-05 19:37:00被带,会场,副总,宏源,宏源证券,保荐
...到位，五是未发现关联方交易往来披露不完整，六是审计底稿编制多处缺陷。“经查，中兴华所及注册会计师张少球、王静超在执行浙江众成包装材料股份有限公司（下称‘浙江众成’）2022年财务报表审计项目中，存在七方面...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...发费用、销售费用抽取的个别凭证显示存在跨期，但审计底稿中结论与所获取审计证据不符。二是对公司2021年、2022年因向金融机构融资形成的与关联方发生非经营性资金往来审核发表审计结论不谨慎。不符合《中国注册会计师...……更多
2024-04-17 21:42:00云内动力,注会,警示,审计,会计师,会计
...其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。深圳证监局表示，上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第三十一条、第三十七条第三款，《上市公司并购重组财务...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...评估进行持续关注和尽职调查；未制作咨询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时，不符合相关规定，广东证监局决定对海通证券采取责令...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
...于当日向北京亚泰发出执法文书调阅紫天科技2023年审计底稿。北京亚泰及其执行事务合伙人田梦珺多次无正当理由不按要求提供紫天科技2023年审计底稿，田梦珺还存在不配合福建证监局约谈工作、拒绝接听福建证监局检查组人...……更多
2024-10-28 08:27:00执法,机构,调查,证券,科技,亚泰
...题。一、部分收入预测未见分析或计算过程(一)评估工作底稿记录了系统集成类业务2023年收入预测总金额，并说明了该金额由在手订单和预计能签订订单构成，但未见对系统集成类业务2023年收入预测总金额的具体分析和计算过...……更多
2024-11-14 10:32:00华亚,证监,资产评估,北京,警示,评估
...查意见不审慎，相关审核问询回复与实际情况不符。一是底稿中未见对调研报告实用性的分析及结论，未对CSO服务商调研咨询报告模板化、简单化、单价偏高、实用性不强等问题给予充分关注并进一步核验。二是底稿中未见对学...……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...负责人朱俊华因“飞单”被江西证监局出具警示函。申万宏源证券表示，“飞单”的成因是一些机构希望证券公司等金融机构销售人员私下帮助其售卖金融产品，销售人员从中获取收益。这些机构往往难以达到证券公司等金融机...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...于当日向北京亚泰发出执法文书调阅紫天科技2023年审计底稿。北京亚泰及其执行事务合伙人田梦珺多次无正当理由不按要求提供紫天科技2023年审计底稿，田梦珺还存在不配合我局约谈工作、拒绝接听我局检查组人员电话、拒绝...……更多
2024-09-09 22:28:00亚泰,底稿,合伙人,北京,检查,影响
...处罚信息，郑玥祥的违规行为发生在2014年，当时他作为宏源证券（已并入申万宏源）亿丰洁净推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责而被新疆证监局追责。徐伟的违规行为来自其在西部证券任职期间，湖南天济草堂制药股份有...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...验收单效力存在瑕疵，例如同一项目的验收单在保荐工作底稿中的验收日期与申报会计师审计底稿中的验收日期不一致。督导组抽查的59个项目中，有32个项目取得了客户验收单，但客户未按合同约定支付验收阶段的货款。保荐...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...家相关规定处理，《暂行办法》不作特别要求。三是规范底稿管理。截至目前，我国有35家会计师事务所加入或创建了28个国际会计网络，行业对外交流合作日益密切。《暂行办法》规定，会计师事务所审计工作底稿应按相关规...……更多
2024-05-10 18:26:00底稿,审计工作,会计师,审计,事务所,部门
...怀疑。控制测试程序存在缺陷销售与收款循环控制测试的底稿显示，南京华讯多家重要客户的应收账款余额远超过最大授信额度，上述会计事务所及相关人员未保持职业怀疑，未执行充分的审计程序即得出“相关控制得到了执行...……更多
2023-11-03 22:20:00大信,勤勉,会计师,监管,会计,大信
...你们的经销商下游客户走访工作存在瑕疵，包括部分走访底稿未见核对客户及经营者信息的相关材料，部分走访底稿未见记录库存产品生产批次、生产日期信息等。中金公司作为项目保荐人，渠亮、潘闽松作为项目保荐代表人；...……更多
2024-08-25 10:24:00中金公司,中金,证监,天职,监管,检查
...控研发费用的合理性及相关依据进行审慎核查，保荐工作底稿中相关核查记录不充分。上交所指出，现场检查发现，中信建投对恒达智控个别客户函证程序中，存在发函地址与回函地址不一致的情形，且存在收函回函为同一人但...……更多
2024-07-26 17:29:00中信,实习生,董事长,董事,实习,处理
...券（11家）、中信证券（11家）、招商证券（9家）和申万宏源（9家）。另外，辅导验收IPO项目获通过的券商仅有13家。这其中，长江证券、国金证券和东吴证券分别以3家、3家和2家位列前三。剩余10家券商IPO项目通过家数均为1家...……更多
2024-08-06 16:02:00个位数,家数,个位,券商,环节,辅导
...，质控、内核工作把关不到位；质量控制部门对项目工作底稿的验收存在缺陷等问题，并决定对其出具警示函。
此外，7月14日，长江证券承销保荐也曾收到来自深交所的监管函，旗下保荐代表人辛莉莉、郭佳被予以通报批评处...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。以下为原文：关于对中银国际证券股份有限公司及周培采取出具警示函措施的决定中银国际证券股份有限公司、周培：经查，我局发现中银国际证券股份有限公司(...……更多
2024-12-12 11:25:00天海,中银,核查,流体,警示,证券
...要求，进一步推动辅导工作规范化。四是形成统一的工作底稿目录，覆盖辅导各阶段各环节，为辅导机构编制底稿提供指引。明确辅导流程，统一底稿要求《辅导工作指引》共七章三十八条，包括总则、辅导工作组织形式及辅导...……更多
2024-07-12 18:27:00声誉,口碑,辅导,关键,工作,辅导
...事会秘书董娟采取出具警示函的行政监管措施。同一天，新疆百花村医药集团股份有限公司（百花医药，600721）也公告称，于18日当天收到中国证券监督管理委员会新疆证监局下达的警示函，决定对公司及董事会秘书蔡子云采取...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
北京商报讯（记者 李海媛）10月8日，申万宏源集团发布关于申万宏源证券所属资产管理子公司取得经营证券期货业务许可证的公告。据悉，中国证监会已核准申万宏源集团所属申万宏源证券通过设立全资资产管理子公司——申...……更多
2023-10-08 18:34:00宏源,期货,许可证,业务,经营,证券
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