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...公司及其从业人员的专业素养和服务能力，更好发挥资本市场“看门人”作用，服务资本市场的高质量发展。今年3月，证监会证券基金机构监管司司长申兵表示，在日常监管工作中，特别关注撤否率高和“业绩变脸”等市场关...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。西藏证监局还称，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，决定予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。
8月8日，西藏证...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...合计罚款逾1300万元，并对时任董事长张斌采取十年证券市场禁入措施。广誉远公告显示，公司涉嫌信息披露违法一案，已由山西证监局调查完毕。3月25日，公司收到山西证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。 经查...……更多
2024-03-27 16:09:00广誉,财务造假,董事长,董事,多年,财务
...“内卷”的2023年新发ETF延续到了2024年。
2024年的首月，头部基金公司依旧在加快ETF产品线的布局。上报的ETF产品数量已超过30只，宽基、主题、细分行业赛道均新增投资工具。1月31日，证监会网站显示，华夏基金、富国基金、...……更多
2024-02-02 18:44:00数量,优势,规模,增长,基金,基金
...金额和获利金额较大，情节特别严重，被采取了终身证券市场禁入措施。
记者梳理发现，年内至少已有4起案例是因券商员工违规炒股而遭到相关地方监管局的集中处罚，除前述的招商证券之外，还包括中金公司、中金财富证券...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...、东兴证券以及上述中信建投、山西证券等。目前，融券市场规模较小且对市场影响非常小，最新融券余额是年初的近七分之一，融券余量是年初的四分之一，融券卖出额、卖出量仅是A股成交的万分之6、万分之9.2，当前融券余...……更多
2024-12-19 23:12:00缩量,券商,行动,交易,市场,交易
...晨分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。国信证券应认真吸取教训，勤勉尽责开展工作、切实履行保荐职责，并于收到本决定书之日起15个工作日内向浙江证监局提交书面整改报告。这是国信证券...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...尔私募采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，四川证监局表示，柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来，一直担任公司合规风控负责人，负责公司合规管理，对上述违规...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...代销格局逐步形成。同时，机构市占率趋向分化的同时，头部代销机构的优势更为明显。Wind数据显示，截至11月7日记者发稿，市场上共有公募基金代销机构475家，平均每家机构代销基金数量超过2000只。具体来看，有73家机构代...……更多
2023-11-08 07:37:00券商,机构,基金,基金,机构,券商
...提升融券保证金比例、取消上市公司高管、核心员工融券出借等。对此，华创金融徐康团队从三个方面给出了最新分析解读： 首先，体现出证监会提振资本市场的决心。本次改革充分听取市场反馈，引导市场良性运用融资及融...……更多
2023-10-14 20:52:00徐康,影响,团队,方面,改革,金融
...为目前分类评级为A类的上市期货公司，无疑属于行业的头部企业之一，时隔不到两年，其资管业务再次收到罚单，公司为何出现这种情况？记者就此展开了采访调查。间隔不足两年，弘业期货资管业务收两罚单在期货创新业务...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
...定对国盛金控采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国盛金控应高度重视上述问题，强化公司内控治理，提高规范运作水平，并于收到决定书之日起30日内，向江西证监局提交书面整改报告。 公司时任董事会...……更多
2024-05-23 14:44:00证监,江西,收入,业务,证监,公司
...关规定，对赵远军处以合计460万元罚款，并采取10年证券市场禁入措施。根据罚单中信息，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职。公开信息显示，2018年-2022年期间，光大证券有且只有一位名为赵远军的员工公开露...……更多
2024-09-15 12:28:00内幕交易,内幕,总经理,星星,证券,交易
...为何热衷再融资？目前融资情况如何？答：再融资是资本市场的一项基础性制度，在促进社会资本形成、支持上市公司做优做强、实现资源优化配置等方面发挥着重要作用。作为资本密集型企业，证券公司资本规模如何，关系着...……更多
2023-01-07 11:08:00证监,证券公司,融资,信号,证券,公司
...畅通多元退市渠道。完善吸收合并等政策规定，鼓励引导头部公司立足主业加大对产业链整合力度。削减“壳”资源价值。加强并购重组监管，强化主业相关性，加强对“借壳上市”监管力度；加强收购监管，压实中介机构责任...……更多
2024-04-13 09:46:00证监,交易,监管,证监,程序,投资者
...鑫鼎盛采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，厦门证监局决定对周伟成采取出具警示函的监督管理措施，并...……更多
2024-12-13 18:45:00行为,人员,管理,证监,厦门,周伟
...体的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。中证协表示，近年来，资本市场对外开放步稳蹄疾，证券行业发挥内外联动的枢纽作用，“引进来”与“走出去”齐头并进。不仅如此，外资金融机构近年来还在积极拓展新的业务资质或业务牌照。...……更多
2023-11-23 21:40:00瑞穗,证券,日资,券商,证券公司,中国
...户，让投资者在他们的监控下进行交易。而这违反了不得出借或借用他人证券账户进行证券交易的相关规定。此外，一些违法配资平台还可能涉嫌虚拟盘交易，构成对投资者的诈骗。投资者入金之后，操作的可能只是一个虚拟盘...……更多
2024-08-12 21:38:00西街,于飞,观察,投资者,投资,杠杆
...股的方式吸收合并海通证券”。国泰君安与海通证券均为头部券商，以2023年年报数据计算，二者合并后的新机构总资产、净资产分别达到16800亿元、3302 亿元，均处行业首位，这也创下了行业的并购纪录。今年3月，证监会发布《...……更多
2024-09-13 18:43:00多远,券商,世界,海通,君安,证券
...等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以来，国投证券、华林证券和中金财富证券都因存在投资者适当性管理不到位的问题而被出具警示函。其中，国投证券河北分公司及有关员工因向预期投资...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
头部券商投行部门人员出现大规模调岗。4月7日，市场消息称近期中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）对100余名总部投行股权业务人员进行调岗，以缓解IPO降速后带来的人员压力。澎湃新闻记者从知情...……更多
2024-04-07 23:04:00中信证券,中信,余名,阶段性,阶段,人员
...评价？多空收益互换（DMA）是私募基金与证券公司开展的市场中性策略交易，私募基金多头选择一篮子股票，同时使用股指期货套期保值，获得对冲后的选股收益。前期，私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回...……更多
2024-02-28 22:23:00证监,私募基金,媒体报道,基金,业务,媒体
...投资、服务实体经济融资、服务居民财富管理、活跃资本市场等作用，为经济社会发展提供高质量金融服务。二是强化分类监管，拓展优质证券公司资本空间。适当调整连续三年分类评价居前的证券公司的风险资本准备调整系数...……更多
2023-11-03 22:32:00券商,指标体系,资本,指标,体系,支持
...续坚持高标准的审计质量不动摇，服务好社会公众、资本市场、客户及合作伙伴，共同促进注册会计师行业的健康发展。瑞华所被“没一罚二”在另一份罚单中，瑞华所和两位签字注册会计师成为处罚主体。经证监会查明，2018...……更多
2024-08-16 21:39:00底稿,罚单,落地,业务,证券,工作
...母级证券公司。今年11月3日，证监会又明确表示，将支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强，打造一流的投资银行，发挥服务实体经济主力军和维护金融稳定压舱石的重要作用。有业内人士分析...……更多
2023-11-14 18:09:00中金公司,中金,一波,并购重组,券商,并购
...的人员开展相关证券业务，且多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条、第六条第四项的规定。【...……更多
2024-04-26 19:57:00寒流,券商,冲击,证券,字头,蓝筹
外国人可在线开A股账户 头部券商已上线该功能 【外国人可在线开A股账户 头部券商已上线该功能】财联社12月29日电，包括中信建投等在内的多家券商，已正式上线了外国人持新版永久居留证线上开户功能，这类人群足不出户...……更多
2023-12-29 12:18:00券商,头部,账户,外国人,外国,功能
...秩序，沪深交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，其中明确指出，投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的...……更多
2023-12-27 11:03:00三连,动漫游戏,新高,数量,基金,动漫
...的上市要求，但不走向IPO又面临对赌失败。”与此同时，头部券商投行接连被罚，监管屡屡重申压实中介责任。近期，证监会在通报上半年行政执法情况时表示，坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...端平衡等多项内容。券商融券：广发证券、中信建投两家头部券商调整融资融券负债偿还规则，均禁止了投资者融资买入证券用于偿还融券负债。降息：天风固收基于三点原因预计下周一1年LPR可能调降5-10BP。算力AI：黄仁勋到访...……更多
2024-02-14 17:43:00信号,动作,市场,跨境,方向,消息
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1月27日，京东方精电(00710)盘中下跌5.05%，截至14:00，报7.14元/股，成交2435.17万元。京东方精电有限公司是一家全球领先的TFT液晶显示器开发商
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中新经纬1月27日电 “预计2024年度实现归属于母公司所有者的净利润14600万元到17500万元，同比减少70.47%到75
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1月27日，八一钢铁盘中上涨5.07%，截至14:11，报3.11元/股，成交1.14亿元，换手率2.44%，总市值47
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金融界2025年1月27日消息，国家知识产权局信息显示，紫金矿业新能源新材料科技（长沙）有限公司申请一项名为“超薄锂铝合金带材及其制备方法与应用”的专利
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金融界 2025 年 1 月 27 日消息，国家知识产权局信息显示，山西晋东南神话新材料有限公司申请一项名为“一种常压下大熔炼量高品质 Mg-Li
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1月27日，圣诺生物盘中上涨5.04%，截至14:07，报24.6元/股，成交3719.75万元，换手率1.37%，总市值27
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1月27日，金财互联盘中10.0%涨停，截至14:12，报12.1元/股，成交22.17亿元，换手率28.14%，总市值94
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1月27日，杰瑞股份盘中上涨5.02%，截至14:01，报41.67元/股，成交4.04亿元，换手率1.42%，总市值426
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金融界2025年1月27日消息，国家知识产权局信息显示，深圳市富佳达五金塑胶制品有限公司取得一项名为“用于电池接触片的自动压合设备”的专利
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AI智能体概念临近尾盘回升，彩讯股份大涨16%，金财互联回封涨停，世纪天鸿、 南兴股份、因赛集团先后走强。(中新经纬APP)/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端
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