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...期货股份有限公司深圳分公司在外部接入信息系统管理等内部控制方面有待完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和第九十七条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...团股份有限公司，下称“卧龙地产”）2022年财务报表及内部控制审计项目中，存在六方面问题：一是控制测试程序不到位，二是贸易业务收入审计程序不到位，三是存货主要品种审计程序不到位，四是房产项目存货跌价测试审...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...动的情形，反映出瑞达期货杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据相关规定，浙江决定对瑞达期货杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...告和风险分析支持等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五条的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...述情形反映出五矿期货重庆营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。决定书称，依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。根据《期货公司监督...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
...度财务报告出具了“保留意见”审计报告，对其2021年度内部控制报告出具了“否定意见”审计报告，导致国华网安自2022年5月6日开市起复牌并被实施其他风险警示，公司证券简称也由“国华网安”变为“ST国华”。2022年11月29日...……更多
2023-08-24 17:59:00国华,亏损,半年,收入,产品,国华
...动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...整改，完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，加强对子公司决策、执行、监督、反馈等各环节的管控。公开资料显示，混沌天成期货的香港子公司混沌天成国际成立于1991年10月，旗下设有混沌天成期货...……更多
2024-09-07 12:14:00卫东,大佬,天成,罚单,利器,期货
...第五十六条、第九十九条第二款的规定，反映出金石期货内部控制和合规管理存在缺陷。新疆证监局进一步指出，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，新疆证监局决定对金石期货采取出具警示函的监督管理措施...……更多
2024-07-26 11:27:00关联,关联方,关联交易,金石,警示,股东
...，内蒙古证监局发现恒泰证券存在资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位；对分支机构管控存在不足；未有效执行董事、监事、高级管理人员及从业人员相关管理制度的问题。资产管理业务投资交易内部控...……更多
2023-07-19 11:37:00恒泰,分支,违规,机构,证券,证券
...治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...平交易的交易行为等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷。决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，对公司分管资产管理业务的副总经理张哲、公司相关资产管理计划的投资经理翟帅男分别采取出具...……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
...案。你行应严格对照相关法律法规，健全制度机制，完善内部控制，加强风险管理，不断提高基金销售业务合规水平。如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，...……更多
2023-07-23 16:09:00瓯海,温州,警示,商行,材料,证监
...《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第三十二条、第四十六条、第六十一条、第七十七条的规定。按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第...……更多
2023-09-11 11:30:00华西,证监,内控,独立性,警示,独立
...11月6日，浙江证监局曾因南华期货的多项违规对张哲出具警示函。有业内人士指出，监管警示函可能对南华基金董事长的离任产生了一定影响。公司高级别的两位高管同时易主，对公募管理可能有影响，或也可能导致公司战略方...……更多
2023-12-25 10:35:00南华,董事长,监管,董事,总经理,基金
...书，认定华宇软件未能遵守法律法规和交易所业务规则，内部控制存在重大缺陷，致使公司向国家工作人员行贿，以非法手段谋取不正当利益，构成单位行贿罪，违反了相关规定。对华宇软件给予公开谴责的处分；对华宇软件时...……更多
2024-04-08 20:50:00华宇,董事长,董事,软件,华宇,公司
...公司云南聚光科技有限公司犯单位行贿罪。聚光科技存在内部控制缺陷，2016年至2020年期间《内部控制自我评价报告》披露不准确。公司时任董事长叶华俊、丁建萍违反了相关规定，浙江监管局决定对其分别采取出具警示函的监...……更多
2024-04-07 16:16:00子公,子公司,警示,董事长,董事,科技
...训，加强证券市场法律法规学习，采取有效措施完善公司内部控制，提升信息披露质量，并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局报送书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证...……更多
2023-09-15 16:16:00中色,警示,诉讼,董事长,董事,股份
...及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定...……更多
2023-07-10 17:30:00子公,子公司,违规,控股,期货,管理
...1月27日，因私募资产管理业务存在多个问题，反映出公司内部控制不完善，华林证券被西藏证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...《廉洁从业规定》）第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第十四条、第二十八条、第五十七条、第六十一条的规定。按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十...……更多
2023-09-11 11:54:00国富,中天,证监,谈话,监管,保荐
...条第一款，反映出营业部证券投资顾问业务展业不规范，内部控制不完善。重庆证监局根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十...……更多
2023-06-18 15:48:00营业部,重庆,违规,营业,业务,证券
...要求，国民银行应当高度重视上述问题，进一步加强公司内部控制管理，切实提高股东会、董事会、监事会运作规范程度，提高公司治理水平。北京商报记者查询后发现，根据相关管理办法的规定，公司应当定期向股东披露董事...……更多
2024-08-06 22:33:00三板,监事,薪酬,警示,股东,董事
...十八条的规定。安徽证监局判定，上述行为违反了《企业内部控制基本规范》第三十一条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条的规定。山鹰国际财务总监许云未能按照《上市公司信息披露管理办法》第四...……更多
2023-07-14 17:07:00山鹰,大林,警示,违规,总监,财务
...业务控制活动对实现控制目标有效，但未对资金预算业务内部控制设计并实施控制测试。以上情形不符合《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》(2019年修订)第八条的规定。（三）实质...……更多
2023-07-31 16:37:00光华,年报,警示,违规,审计,审计
...条第一款的规定。此外，公司还存在控股子公司相关业务内部控制薄弱、有关应收账款减值计提依据不充分等问题。根据规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。中青宝表示，关于2019年至2021年定期报告披...……更多
2023-12-29 07:43:00中青,子公,警示,控股,财务,报告
...技有限公司未入账美元账户，未见关注未入账原因及其对内部控制有效性的影响。上述行为不符合《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》第二十八条，《中国注册会计师审计准则...……更多
2023-08-24 18:17:00立信,警示,会计师,违规,审计,会计
...他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。浙江证监局指出，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条、《证券公司内部控...……更多
2023-08-07 15:17:00华鑫,杭州,薪酬,分公司,证券,管理
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