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【中国证监会决定注销华融融达期货股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证】财联社2月9日电，据中国证监会河南证监局，经华融融达期货股份有限公司申请，根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投...……更多
2024-02-09 10:00:00华融,中国证监会,销售业务,证券投资,中国,期货
...降逾61%官网公告资料显示，东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司（下称“中国东方”）作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内...……更多
2024-05-08 22:57:00东兴,并有,影响力,总经理,影响,证券
...3月11日披露的《前次募集资金使用情况报告》显示，根据中国证监会批复（证监许可〔2020〕1757号），公司由主承销商中信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票3,006.59万股，发...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...资产管理计划所持证券的权利；（五）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定：证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...券期货业务许可证》。此前，泰康人寿于今年3月22日获得中国证监会北京监管局发布的行政许可，核准泰康人寿证券投资基金销售业务资格。至此，泰康人寿财富闭环布局建设再落一子，证券投资基金销售扬帆起航，为日益增长...……更多
2023-10-11 10:15:00泰康,扬帆,业务,销售业务,重磅,人寿
...请材料获得接收，成为2022年第5家申请这一资格的券商。证监会公示信息显示，截至1月13日，目前共有16家金融机构在排队申请基金托管业务资格，其中包括8家证券公司和8家银行，西部证券甚至早在2018年1月就递交了申请材料。...……更多
2023-01-25 14:12:00华泰,资产,模式,证券,托管,公司
...高级管理人员，自作出聘任/免除决定之日起5个工作日向中国证监会相关派出机构备案，包括任职情况备案登记表、记载免职原因的免职决定文件。此外，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条显示，经营机构应当每半年...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
...三条：基金销售相关机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定，法律法规有规定的，依照其规定处理；法律法规没有规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...款、第十七条第二款、第三十四条第三款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第二十四条第二款，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第...……更多
2024-08-08 11:42:00华林,违规,监管,业务,证券,数据
...券期货业务许可证》。此前，泰康人寿于今年3月22日获得中国证监会北京监管局发布的行政许可，核准泰康人寿证券投资基金销售业务资格。基金销售，是指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发售、申购...……更多
2023-10-12 21:28:00基金,前路,阵列,几何,机构,基金
...公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。鹏安基金经核准的注册资本为1亿元，由开源证券100%持股。根据安排，开源证券应按照相关法律法规规定，自批复之日起6个月内完成鹏安基金...……更多
2023-12-06 19:15:00子公,海口,子公司,注册地,证券,基金
...护航我国已连续多年成为全球规模最大的商品期货市场。中国证监会副主席方星海说，2022年以来，我国期货市场经受住了全球疫情、流动性宽松、地缘政治等外部因素的冲击，市场运行平稳，功能有效发挥，行业机构服务能力...……更多
2023-01-10 04:50:00实体,经济,服务,期货,生品,期货市场
...官网资料显示，中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元，主要股东有北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团...……更多
2024-07-26 18:39:00中信,责任人,实习生,实习,有关,程序
...机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。禁止从业人员六项行为《管理规则》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培训和执业行为进行了系统性规范。《...……更多
2023-11-25 19:16:00基金业,基础性,重磅,规则,行为,人员
...告。官网介绍，约牛证券咨询成立于1997年，是首批获得中国证监会颁发认证的专业证券投资咨询机构，注册资金4000万元。(中新经纬APP)来源：中新经纬编辑：郭晋嘉广告等商务合作，请点击这里未经过正式授权严禁转载本文，...……更多
2024-05-07 21:13:00证券咨询,次数,检查,咨询,证券,证券
...服务。据介绍，中国人民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局11月1日联合公告，华泰证券成为首批试点参与“跨境理财通”的证券公司之一。同日，华泰金控也获香港证券及期货事务监察委员会批...……更多
2024-11-04 21:15:00华泰,跨境,试点,业务,证券,华泰
...公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务,注册资本为30,000万元,由安联投资100%控股。安联投资源自德国,是全球领先的主动型资产管理机构,目前管理规模超40,000亿人民币,早在上世纪90年...……更多
2024-05-06 11:06:00恒生,行业发展,整体,解决方案,基金,方案
...建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，稽查总队：为全面贯彻党的二十大精神，认真贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神...……更多
2024-05-17 17:21:00从严,期货,依法,违法,犯罪,部门
...11月29日晚间，思美传媒发布公告称，公司于11月29日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立...……更多
2023-11-29 22:36:00监管,传媒,公司,直播间,超市,运营
...12月5日早间新闻精选 【财联社12月5日早间新闻精选】 1、证监会主席易会满在接受媒体采访时表示，下一步，证监会将着力提升监管适应性、针对性，为资本市场改革发展创造更加有利的环境。一是全力维护资本市场稳定运行，...……更多
2023-12-05 08:51:00联社,新闻,碳酸锂,公告,期货,监管
...称，该行近日取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的批复，根据批复，其证券投资基金托管资格已获核准，将在取得《经营证券期货业务许可证》后开展证券投资基金托管业务。这也是继广州农商行后，国...……更多
2023-10-23 21:10:00牌照,布局,商行,机构,基金,托管
...公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。官网资料显示，德国资管巨头安联投资成立于1998年，截至2023年12月31日，安联投资在全球逾20个市场管理逾5330亿欧元资产，是第一批全国社保...……更多
2024-06-20 10:56:00安联,国内首家,德国,外商独资,上海,外商
3家券商同日遭中国证监会下发警示函。1月16日，中国证监会官网同时披露了对国泰君安证券、中金公司、东兴证券3家券商采取出具警示函措施的决定。相关内容直指上述3家券商作为泰禾集团股份有限公司（以下简称“泰禾集...……更多
2024-01-17 20:08:00君安,国泰,券商,警示,事件,集团
...状态已更新为“终止”。中乔体育IPO申请2011年11月25日经中国证监会发行审核委员会审核通过，2023年3月按照中国证监会全面实施注册制要求平移至上海证券交易所主板，计划募资10.64亿元，拟用于鞋生产基地扩建项目、研发设计...……更多
2024-05-18 14:48:00外汇局,楼市,外汇,外资,人民币,资产
...旗下的睿远基金香港子公司拓展海外业务又有新进展。据中国证监会官网显示，12月1日，睿远基金（香港）有限公司（下称“睿远基金（香港）”）递交的《合格境外投资者许可（Qualified Foreign Investors，简称“QFI”）》申请已获...……更多
2023-12-13 18:28:00陈光明,子公,陈光,香港,子公司,旗下
...业务牌照齐全，且拥有RQFII/QFII资格；2018年10月首批取得中国证监会港股通境外投资顾问资格备案。九万里风鹏正举。十五年的开拓与沉淀中，大成国际已经塑造良好品牌形象，拥有广大客户的信赖与支持，更打造了士气高昂、...……更多
2024-03-20 14:45:00大成,万里,国际,大成,国际,投资
...完整，上述情形不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条第一款的规定。
警示函明确，公司董事会秘书蔡子云未按照《上市公司信息披 露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对上述违规行为...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
...相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到...……更多
2024-11-18 13:16:00子公,承压,同花,整改,子公司,违规
...的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第六十...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...佣”是证券监管部门明令禁止的违规行为。早在2002年，中国证监会就在《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》明确，证券公司必须严格遵守国家财经纪律，不得采用现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务...……更多
2024-11-21 23:06:00大厂,最新消息,券商,头部,员工,消息
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