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...业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失的违规行为负有领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...公司在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下违规行为:一是内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价。部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价...……更多
2024-09-03 14:52:00广发,净利,业绩,证券,广发,证券
...方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。特别是新“国九条”落地后，资本市场“看门人”更是排队领罚单。4月12日至今，各大上市券商合计收到...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...关人员。2024年9月，中国证监会对紫天科技信息披露违法违规行为立案调查，值得关注的是，对于该立案事项，紫天科技并未及时主动披露，而是由深交所以《关注函》的形式进行了“强制披露”。中介机构一并被立案调查在紫...……更多
2024-10-28 08:27:00执法,机构,调查,证券,科技,亚泰
...子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管理问题之外，财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示，财达证券...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...样算下来，80万元相当于李国杰三年多的报酬。事发配偶违规交易公司股票中科曙光5月9日晚间发布公告称，收到公司董事长李国杰告知，其收到的中国证监会天津监管局出具的《行政处罚事先告知书》。告知书内容显示，经查...……更多
2024-05-10 14:12:00李国杰,曙光,配偶,违规,董事长,董事
...资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。针对上述违规行为，深圳证监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时，深圳证监局指出，吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董...……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
...款金额最大的一张罚单。从罚款事由来看，鄞州银行存在违规开展互联网贷款;异地非持牌机构整改不到位;违规跨区域开展信贷业务;个贷资金流入限制性领域;信用卡汽车分期业务不规范;数据治理薄弱，监管统计数据差错较多;违...……更多
2024-01-05 17:42:00京东,鄞州,银行,消费,金融,鄞州
...撤回申报文件，本所于2024年9月29日决定终止审核。一、违规情况经查明，华泰联合证券有限责任公司（以下简称保荐人）作为项目保荐人，刘鹭、陈维亚、黄飞作为指定的项目保荐代表人，在保荐工作中存在保荐职责履行不到...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...的监管检查，将严厉查处欺诈发行、财务造假等严重违法违规行为作为工作重点。持续压实中介机构主体责任，强化证券期货经营机构全链条内部追责。紧盯城投企业、房地产企业债券风险动向，稳慎防范化解债券违约风险，落...……更多
2023-11-17 22:40:00财务造假,证监,廉洁,发行,风险,财务
...情况，对投资者的相关交易行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。证监会表示，新规发布后，监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
...营机构管理规范、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任、行业文化/职业道德与从业人员行为规范。其中，证券市场典型违法违规行为及法律责任一章分为一级市场和二级市场违法违规问题。一级市场违法...……更多
2023-10-16 23:30:00证券市场,违规,法律法规,违法,典型,行为
...缴税费情况的公司还有顺灏股份、北大医药、藏格矿业、华林证券、联建光电等。多至数亿、少则千万的税费和滞纳金补缴，无疑将给上市公司业绩带来不同程度的影响。比如，若补税的话，博汇股份受到的影响较大，对2023年...……更多
2024-06-18 11:50:00税费,上市公司,多家,业绩,年前,影响
...电商“打脸”的思美传媒（002712），因涉嫌信息披露违法违规，遭到了证监会立案。11月29日晚间，思美传媒发布公告称，公司于11月29日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共...……更多
2023-11-29 22:36:00监管,传媒,公司,直播间,超市,运营
...司信息披露管理办法》第四十一条规定勤勉尽责，对上述违规负有责任。中国证券监督管理委员会四川监管局对海天股份、费功全、费俊杰、李勇、刘华、陈凯鸿采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，海天股份成立于...……更多
2023-11-10 19:14:00关联交易,责任人,海天,警示,违规,关联
...”）这一未经公告的操作引发了市场高度关注，是否属于违规减持陷入争议。借转融通“绕道减持”再引争议11月8日晚间，隆基绿能公告称，获悉股东HHLR于2023年11月8日收到中国证监会下发的立案告知书，因涉嫌违反限制性规定...……更多
2023-11-09 18:59:00证监,违规,旗下,争议,调查,公司
...透明度；第四，加强对基金代销机构的监管力度，加大对违规行为的处罚，形成有效的监管机制。 ……更多
2023-11-08 07:37:00券商,机构,基金,基金,机构,券商
...负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...也可以放下来了。复盘看来，中核钛白被实控人和券商的违规转让被立案的“利空”坑了一把，并被市场“错杀”几乎两个跌停，然后在投资者“醒悟”，加上一季度业绩大幅增长、公司回购等动作后又大幅回归。如今处罚尘埃...……更多
2024-04-23 17:51:00中核,钛白,利空,借机,券商,钛白
...收到《立案告知书》，因公司涉嫌存在财务顾问业务违法违规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。渤海证券也在事先告知书中表示，将诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，...……更多
2024-11-17 14:49:00大隐,渤海,业务,并购,收入,证券
...署有利于从根本上提升上市公司质量，大幅提升企业违法违规成本，推动资本市场高质量发展。值得注意的是，就在12日晚间，上交所、深交所就《股票发行上市审核规则》等业务规则公开征求意见。其中涉及适度提高主板上市...……更多
2024-04-14 13:13:00资本,影响,市场,市场,资本,监管
...值得一提的是，因招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，负有管理责任的赵斌曾被监管谈话。2月9日，证监会查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，同一日，深圳证监局发布了高达15份《行政监管措...……更多
2024-10-11 21:34:00委副书记,副总,职务,招商,证券,证券
...田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。券商中国记者查询中证协官网资料发现，不乏头部券商现任高管也背负“违法失信”信息。例...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...数已超过7月份的三倍，主要涉及雷区是“信息披露违法违规”“短线交易公司股票”等。在分析人士看来，一系列立案事件可能会短期内对市场造成一定震荡，部分投资者信心可能受挫。但从长期来看，这种监管严格、透明的...……更多
2024-08-12 15:38:00上市公司,监管,调查,公司,公司,亏损
...监管局披露相关罚单，显示齐鲁银行因存在14项主要违法违规事实，被没收违法所得并罚款合计1495.126802万元。其中，分支机构罚没120万，总行罚没1375.126802万元，罚单开出时间为2023年12月28日。具体而言，齐鲁银行此次罚单涉及...……更多
2024-01-12 22:48:00齐鲁,罚单,行长,连带,违规,银行
...1）因转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，海通证券、中信证券收到证监会立案告知书；2）华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目中存在违规行为，收到江苏监管局行政监管措施事先告知书，...……更多
2024-04-15 09:06:00海通,华西,中信,避雷针,保荐,券商
...目负责人，郭欣昊作为项目的现场负责人，均对公司上述违规行为负有责任，因此均遭监管责令改正。 ……更多
2023-11-15 22:27:00财通,勤勉,责任人,债券,处罚,监管
...司存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议等违规行为，被暂停债券承销业务6个月。此外，公司总经理李昭欣及原公司副总经理花金钟被要求接受监管谈话。公司表示，本次被责令暂停债券承销业务对公司未来经营...……更多
2024-10-20 16:23:00决定书,证监,中原,债券,监管,措施
...联动和执法协同，进一步提升监管执法效能，落实对违法违规问题早识别、早预警、早暴露、早处置。四是证监会还将继续完善《证券公司投行业务质量评价办法》，进一步发挥证券公司分类评价和投行业务质量评价的“指挥棒...……更多
2024-03-18 08:04:00证监,两强,新政,动作,证监,监管
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本文转自：人民网-广西频道12月11日，广西旅发桂旅产业股权基金启动仪式在南宁成功举行。广西旅游发展集团党委副书记陶社平出席仪式并致辞
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12月12日，三维通信（002115.SZ）再度涨停，实现3连板。昨日龙虎榜数据显示，湖里大道、方新侠、上塘路等多位知名游资纷纷买入该股
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