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深交所审核动态披露现场督导案例,剑指华智融撤回IPO内情
...,依旧围绕外销收入真实性、股权清晰性等方面而展开。发行人外销收入真实性方面,发行人存在诸多问题,如对某客户A的收入在前次申报期内大幅增长,被否后大幅下滑,但在本次申报期内再次大幅增长,对客户A销售毛利率...……更多
剑指拓邦新能、垠艺生物IPO终止内情,深交所披露2起现场...
...生物。拓邦新能IPO存两大瑕疵《审核动态》披露,案例1发行人拟在创业板上市,后被深交所实施保荐业务现场督导,随后发现案例1发行人在股权转让方面以及对赌协议方面存在瑕疵。内容显示,甲、乙、丙三人系发行人创始股...……更多
上交所通报现场督导案例:百子尖又被点名?曾被抽中检查后撤回IPO申报
...等情况。值得关注的是,本期《审核动态》匿名披露一起发行人F的现场督导案例,综合多项细节来看,发行人F指向了百子尖。上交所虽然并未透露该IPO项目名称,但澎湃新闻从多方信息了解到,该项目为杭州百子尖科技股份有...……更多
“注水”科创属性评价指标,上交所内部通报一起科创板IPO撤单案例
...况。粉饰科创属性评价指标根据《审核动态》,上交所对发行人D首次公开发行股票并在科创板上市实施保荐业务现场督导。然而,上交所发现,发行人D科创属性评价指标中研发人员占当年员工总数的比例、研发投入占营业收入...……更多
独家|重要文件公章系粘贴!深交所内部文件剑指长晶科技IPO撤回内幕
...股权。重要文件公章系粘贴《审核动态》中,深交所对某发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市实施保荐业务现场督导。聚焦审核重点关注事项,现场督导主要发现发行人在发行人经销收入核算规范性方面、商誉减值准备...……更多
...,今年以来,两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行人信息披露问题、中介机构执业问题等,出具纪律处分30次,监管措施45次,罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露,...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...商证券2名保代在执业过程中存在以下违规行为:一、对发行人境外销售业务核查程序执行不到位;二、对发行人股东持股比例的确定依据核查不充分;三、对发行人股东出资情况执行的核查程序不到位。同日,深交所还对中信...……更多
回复内容不够清晰被深交所启动现场督导,联纲光电上市路生变?
...联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%。徐耀立的配偶姚燕娜以及徐耀志的配偶郑秋红为实际控制人的一致行动人,姚燕娜与郑秋红分别直接控制发行人3.33%的表决权。发行人实际控...……更多
...明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况,并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险,还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。后续联纲光电在回复中,阐述了针对上述问题的公司治理及内控制度相关的问题,...……更多
中信证券声明背后,保荐机构何以自保?
...IPO项目选择和审查是否到位?近年来,随着注册制实施,发行人上市热情被进一步激发,但注册制条件下的突击入股、“带病闯关”行为屡有发生。在“严把入口”大背景下,保荐机构等中介机构作为“看门人”,成为监管的重...……更多
IPO“严”字当头:年内已有55家撤回申请,监管2个月内...
...的罚款。值得注意的是,该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。今年以来,监管部门多次对IPO审核从严进行表态。1月19日,证监会举行新闻发布会,综合业务司...……更多
深交所就发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答问
...潜力的成长型创新创业企业在创业板上市。三是对应增加发行人说明、保荐人核查要求。要求发行人说明、保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展,并在附件部分增加具体的说明及核查要求,进一...……更多
资格罚频现,北交所提醒IPO企业更换中介需注意三大事项
...交所提醒,在审期间申请更换保荐机构、证券服务机构的发行人,应注意三大事项,即更换程序、复核要求、专项说明及承诺函要求。今年以来,监管部门压实“看门人”责任,严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。其中,对严重...……更多
因未督导发行人做好募集资金管理 招商证券遭安徽证监局出具警示函
...商证券在“15城六局”债券的受托管理方面,存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形,违反了相关规定。对此,安徽证监局决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措...……更多
主板申报企业该如何论证行业代表性?上交所提示这三项
...经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业;发行人申请首次公开发行股票并在主板上市的,应当结合主板定位,就主营业务所属行业内发行人是否具有较高地位,经营规模在同行业排名是否靠前,主营业务密切相关...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...日与中信证券签订了《广东国立科技股份有限公司非公开发行人民币普通股(A股)并上市之承销及保荐协议》,由其负责本次非公开发行股票的保荐工作及证券上市后的持续督导工作,其持续督导期为本次非公开发行股票上市...……更多
华泰联合被监管警示,事因IPO项目
...2月29日,上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司(发行人)首次公开发行股票并在科创板上市的申请,后发行人撤回申报文件,于2024年9月29日终止审核。据决定书描述,华泰联合证券有限责任公司(以下简称保荐人)作...……更多
招商证券收警示函 部分投行项目督导力度不足等
...构及其与发行上市保荐工作相关的人员,证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查,相关主体应当积极配合检查,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐...……更多
沪深交易所大幅提高主板、创业板上市财务指标,“一查即撤”增设6个月申报间隔期
...,《股票发行上市审核规则》中进一步明确主板定位,对发行人的行业地位等提出细化要求。具体来看,本次沪深交易所《股票发行上市审核规则》修订坚持目标导向、问题导向,聚焦审核实践中各方高度关注的板块定位、财务...……更多
浦发银行:正在督促发行人尽快制定并推进偿付方案,落实偿付资金
...万元。存续期管理机构浦发银行已披露相关公告,并督导发行人按照相关规定做好信息披露和违约处置进展情况。目前,浦发银行正在督促发行人尽快制定并推进偿付方案,落实偿付资金,全力保障投资人的合法权益。同时,也...……更多
IPO全线重启两月,受理端、审核端有何变化?
...业绩真实性方面,北交所“点名”了5单项目,其一是某发行人第四季度收入占比较高,且显著高于同行业可比公司,同时报告期各期12月份确认收入的占比逐步提升且最后一期显著高于前两年。独立性问题上,该所举例提到,某...……更多
上交所:全面实行注册制是涉及资本市场全局的重大改革
...择权实施机制。新增市场重大变化情况下应对机制,允许发行人和主承销商要求网下投资者缴纳一定数量保证金,明确投资者弃购数量较大可以二次配售。五、在前期推进“开门办审核”的基础上,请问上交所如何进一步加强审...……更多
投行“一哥”地位或有变数
...联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%,加上两人的配偶合计持有联纲光电6.66%的股份,实际控制人家族合计控制98%的股份,即便本次发行上市完成后,实际控制人家族仍将合计控制...……更多
为满足上市指标,研发人员数量、研发投入金额造假!科利德、海通、容诚所全员被罚
...足上市指标,IPO企业研发人员数量、研发投入金额造假!发行人、保荐机构、会计事务所全员领罚单。5月8日,上海证券交易所一口气连发四份罚单,均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司(简称“科利德”)IPO项目。因...……更多
深交所回应福华化学IPO前大额分红:此前已问询
...资金及偿还银行贷款等事项,进行了重点审核问询,要求发行人予以充分说明,要求保荐机构、会计师事务所审慎核查并发表明确意见。目前,发行人及保荐机构尚未回复我所审核问询。因更新财务报告,公司发行上市申请自9...……更多
履新满月,新任证监会主席向造假者“宣战”
...表态。中国人民大学国家金融研究院院长吴晓求曾发声,发行人的法定信息披露义务、中介机构的公允性以及严刑峻法,是注册制成功的三大前提,若基础尚未夯实,应当暂缓IPO。中央财经大学金融学院教授贺强曾表示,IPO制度...……更多
鼎华智能战略并购品微智能:强化半导体智造优势
...和革新,都离不开工业软件的支持与驱动。近期,南京鼎华智能系统有限公司(简称“鼎华智能”)与南京品微智能科技有限公司(简称“品微智能”)正式达成了战略并购协议。鼎华智能作为半导体全制程解决方案领先提供商...……更多
证监会:着力防范欺诈发行、财务造假风险,打造“廉洁注册制...
...公司。深化央地协作,畅通沟通渠道,针对中高风险债券发行人,分类施策,精准拆弹,多措并举推动债券风险缓释化解。湖北证监局聚焦全面加强监管,以“品牌建设年”为抓手,分条线组织研讨强化监管具体举措,形成“监...……更多
因在泰禾债托管中履职尽责不到位,中金、东兴、国泰君安3家...
因作为泰禾集团股份有限公司(下称“泰禾集团”或“发行人”)公司债券受托管理人在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,03908.HK)、东兴证券股份有限公司...……更多
吴清坐镇!证监会两天连开十余场座谈会问计市场,透露哪些监管新信号?
...证监会、交易所、派出机构都会加强发行上市监管,压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。相关统计显示,试点注册制5年多来审结的1000多家企业中,撤回和否决比例近四成,证监会通过现场检查、加大问询力度、现...……更多
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三部门关于优化低浓度三乙醇胺混合物进出口监管措施(2024年版)的通知工业和信息化部 商务部 海关总署关于优化低浓度三乙醇胺混合物进出口监管措施(2024年版)的通知 工信部联安全函〔2024〕377号 各省
2024-12-17 20:12:00
申万宏源:明年下半年,A股有望迎来真正大级别上涨行情的起...
“A股当前仍是牛市‘起手式’,接下来两波行情值得特别期待。2024年底是第一波行情,2025年开年可能是震荡市。第二波行情最晚或于2025年下半年启动
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优质蓝筹受捧 茅台中兴中车等涨幅大
受上交所要求券商自查两融的影响,周二(12月17日)中国股市在小盘小市值股跌停潮的影响下进一步探底。截至终盘,上证指数收报3361
2024-12-17 20:18:00
广西各地陆续发放首批新建商品房购房补贴资金
本文转自:人民网-广西频道12月13日看到广西住房和城乡建设厅发布的《广西购买新建商品住宅补贴公告》,贺州市沈先生马上申报购房补贴
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建行深圳市分行原副行长李华峰受贿、利用影响力受贿、洗钱一案公开开庭
2024年12月17日,山东省青岛市中级人民法院一审公开开庭审理了中国建设银行深圳市分行原党委副书记、副行长李华峰受贿
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驻欧盟使团发言人就欧盟无端制裁中国企业答记者问。问:12月16日,欧盟宣布在第15轮对俄制裁中再次列单中国企业,并首次对中国实体实施所谓“全面制裁”
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