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...息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行勤勉尽责义务，对君正集团的上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定，内蒙古证监局决定对张海生、张杰采取监...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...示，为督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，深圳证监局近期集中约谈了普华永道中天、德勤华永、安永华明、毕马威华振四家会计师事务所有关首席合伙人、质控主管合伙人...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...刘静芳因作为金通灵2019年非公开股票项目保荐代表人,未勤勉尽责,对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任，最终被江苏证监局认定为不适当人选，并于监管措施决定作出之日起2年内不得担任或实际履行保荐业务相关职务...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...见作为退市决策的重要依据；强化监管，督促注册会计师勤勉尽责，规范执业，恰当发表审计意见。三是坚持对退市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高管违法违规行为“一追到底”，严惩导致上市公司重大违法强制退市...……更多
2024-04-12 19:52:00内幕交易,证监,从严,内幕,背后,行为
...第三款，鸿博股份时任董事长倪辉、财务总监浦威未履行勤勉尽责义务，对上述问题负有主要责任。不仅仅是福建证监局，4月15日晚间，深圳证券交易所对鸿博股份下发关注函称，公司业绩预告修正公告较原业绩预告存在重大差...……更多
2024-04-15 23:14:00鸿博,纪律,业绩,股份,程序,鸿博
...新闻近日，国内安防安保领域的专业企业中安科，以“未勤勉尽责”为由，起诉招商证券，并索赔逾15亿元。10月11日晚间，中安科（600654.SH）发布公告称，招商证券（600999.SH）作为公司重大资产重组独立财务顾问，因未能按照约...……更多
2024-10-14 11:26:00索赔,招商,证券,中安,公司,重组
...美新材董事长、总经理董卫峰，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条的规定，对豪美新材上述违规行为负有重要责任。
豪美新材副总经理兼...……更多
2024-01-22 10:43:00新材,四成,豪美,华为,索赔,股价
...，发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。因此，浙江证监局...……更多
2023-11-15 22:27:00财通,勤勉,责任人,债券,处罚,监管
...账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...。赵丰作为东方网力时任董事长、管理委员会负责人，未勤勉尽责，北京证监局拟决定，对赵丰给予警告，并处以150万元的罚款。一天内9家A股上市公司被立案2023年7月12日晚间，曾有9家上市公司同日公告被证监会立案。具体来...……更多
2024-01-01 22:15:00七成,证监,上市公司,调查,公司,三盛
...涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被中国证监会立案。而上述两家公司此前进行定增期间，均出现了财务造假的情况。近年来，东吴证券的保荐水平频遭质疑。在监管不断压实券商责任、加大对...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...陈文宏作为公司实际控制人、法定代表人、总经理，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任。依据《暂行办法》第三十三条规定，厦门证监局决定对厦门思斉投资管理有限公司、陈文宏采取出具警示函的行政监督管理措施...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...披露，董事长胡春海、总经理陈瑞、董秘张宝林未忠实、勤勉履行职责，对上述行为负有主要责任。宁科生物及上述人员违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第四条、第二十二条第一款等规定。依据《上市公司...……更多
2024-04-08 10:47:00宁科,复牌,跌停,一字,生物,宁科
...誉远未按规定记录销售费用或大量跨期记录销售费用，未勤勉尽责，是广誉远2016年至2021年年度报告虚假记载直接负责的主管人员。依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，山西证监局拟对张斌给予警告，并处以500万元罚...……更多
2024-03-27 16:09:00广誉,财务造假,董事长,董事,多年,财务
...尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
一方面，对违规问题较多、部分情节严重的中信建投采取监管谈话措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。另一方面，对违规情节相对较轻的海通证...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...。据7月3日华林证券公告，民生证券认为华林证券存在未勤勉尽责地履行管理人职责的情况，请求裁决华林证券向民生证券偿还认购资产支持证券的本金共计1.75亿元，以及相关利息损失、律师费、财产保全费等，共暂计约2.16亿...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...疆证监局出具的《关于对新疆冠农股份有限公司釆取出具警示函措施的决定》、关于对刘中海、肖莉、莫新民《采取出具警示函措施的决定》。新疆证监局指出，经查，冠农股份存在三大违规事实：年度报告存在虚增收入情形，...……更多
2023-10-10 20:33:00起底,差错,事件,会计,股份,股份
...文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。其中，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明、时...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。这是步长制药三个月内的第二次被通报违规。7月12日，步长制药发布了《关于公司及相关责任人员收...……更多
2023-10-07 13:50:00步长,多亿,引人瞩目,违规,制药,之际
...书王丽春，未按照《办法》第四条、第五十一条规定履行勤勉尽责义务。根据《办法》第五十二条规定，贵州证监局决定对保利联合采取警示函措施，对刘文生、王丽春采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-10-31 19:16:00保利,警示,联合,信息,保利,公司
...行政处罚决定书显示，天职国际在奇信股份年报审计中未勤勉尽责，制作、出具的审计报告存在虚假记载；同时，天职国际伪造、篡改、毁损审计工作底稿。证监会认为，天职国际的上述行为违反了《证券法》相关要求和规定，...……更多
2024-08-18 12:14:00天职,进程,反应,连锁,国际,天职
...非上市公众公司监督管理办法》第二十一条的规定忠实、勤勉地履行职责，对该行上述违规行为负有责任。根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十五条的规定，宁波证监局决定对国民银行及相关责任人采取出具警示函的监...……更多
2024-08-06 22:33:00三板,监事,薪酬,警示,股东,董事
...占用4800万元，严重侵害公司利益，公司及董监高更需要勤勉尽责，依法积极履职，及时展开追偿行动，保障中小投资者合法权益。证监会负责人多次强调，要依法从严监管市场，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...所作出如下决定：对国信证券、刘洪志、朱星晨采取出具警示函的自律监管措施。国信证券近日发布2024年半年度报告。今年上半年，国信证券实现营业总收入77.57亿元，同比减少5.49%；归属于上市公司股东的净利润31.39亿元，同...……更多
2024-08-28 14:51:00国信,保荐,警示,项目,证券,国信
...任董事，以及龙腾钛业时任董事、云铜钛业时任董事，未勤勉尽责，是对鼎龙文化上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。方某坡作为鼎龙文化时任董事以及中钛科技董事长，全面负责中钛科技的经营管理，同时担任龙腾钛...……更多
2024-09-11 22:04:00罚单,公司,龙文,公司,处罚,董事
...广东凯金新能源科技首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责。去年东兴证券投行收入大幅下滑，同花顺数据显示，2023年东兴证券承销收入仅1.85亿元，较2022年的7.75亿元减少76%。2022年，东兴证券投行业务收入...……更多
2024-02-21 00:12:00张涛,东兴,年薪,总经理,原因,证券
...公司制度及信息披露监管要求的学习，增强其规范运作和勤勉尽责意识，避免再次出现此类问题。”永茂泰表示。 ……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
...纾困资管计划违规收取管理费，反映出公司经营不够谨慎勤勉，未能有效遵循诚实信用原则；二是纾困资管计划管理不足，投资不审慎，未能有效防范和控制风险。根据相关规定，上海证监局决定对海通资管采取出具警示函的行...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...8亿元，上年同期为60.33亿元。报告期内，国信证券被出具警示函2次。2023年8月14日，浙江证监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（[2023]93号），公司嵊州兴盛街证券营业部...……更多
2024-04-17 13:53:00国信,净利,警示,证券,国信,营业
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