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...5月份,证监会对上海点钢电子商务有限公司及其2名相关责任人员编造、传播铁矿石相关虚假信息做出处罚,上海点钢被罚30万元,2名相关责任人员分别被罚5万元、3万元。 ……更多
资本市场新“国九条”逐条解读:严字当头,上市、退市和分红重点发力
...准入关,三是严格上市公司持续监管,四是加大退市监管力度,五是加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强,六是加强交易监管,增强资本市场内在稳定性,七是大力推动中长期资金入市,持续壮大长期投资力量...……更多
证监会重磅发声:让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”
...及责任人处以14250万元、9071万元罚款,公安机关对十余名责任人员采取刑事强制措施,投资者获得超过13亿元民事赔偿。二是贯彻“申报即担责”理念,“一查就撤”休想“一走了之”。严肃查处5起在发行申报阶段报送虚假财务...……更多
又有券商“宕机”!东兴证券交易系统故障,称系统延时增大
...监督管理措施。同时,责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究,并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。” 西藏证监局表示。3月24日,证监会在《东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资...……更多
证监会:严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资
...对拟上市企业的随机抽查比例和加大问题导向的现场检查力度。研究提高上市标准,从严审核未盈利企业。加强拟上市公司股东的“穿透式”监管,防止违法违规“造富”。健全全链条监督问责机制,上市委委员和审核注册人员...……更多
吴清坐镇!证监会两天连开十余场座谈会问计市场,透露哪些监管新信号?
...撤回和否决比例近四成,证监会通过现场检查、加大问询力度、现场督导、压实中介机构责任等方面出发从严把好IPO质量关,防范“病从口入”。市场人士预计,后续很可能进一步加大拟上市企业的督导检查力度,大力整治财务...……更多
突发!证监会重拳出手!
...进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度,压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的,发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一...……更多
如何推进资本市场高质量发展?证监会最新发声十要点:IPO入口严把关,增强投资者获得感
...保护投资者利益。要点二:加强对拟上市企业的现场检查力度,撤回上市申请仍一查到底严伯进表示,现场检查是证券法赋予证监会的一项行政执法手段,对发行监管领域而言,它成为发行上市书面审核的一个延伸和补充。通过...……更多
证监会:构建财务造假综合惩防体系
...惩治欺诈发行股票债券行为。加大对财务“洗澡”的打击力度。依法惩治上市公司通过供应链金融、商业保理和票据交易、融资性贸易、“空转”“走单”等实施财务造假。压实上市公司和中介机构责任。切实发挥独立董事监督...……更多
证监会:从严打击“炒壳”背后的市场操纵、内幕交易行为
...为“一追到底”,严惩导致上市公司重大违法强制退市的责任人员,依法实施证券市场禁入措施。推动健全行政、刑事和民事赔偿立体化追责体系。(五)更大力度落实投资者赔偿救济。一是退市公司及其控股股东、实际控制人、...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
...关意见,加强投行业务监管。一是继续开展覆盖面更广、力度更大的专项检查,预计未来一两年内实现对所有公司现场检查的全覆盖,并通过严问责推动问题券商整改。对检查发现问题的公司依法从严采取监管措施,坚持机构和...……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...现渠道,加大对涉嫌欺诈发行、财务造假问题线索的排查力度,坚持露头就打、打早打小,更好地保护投资者的权益。对相关违法案件从重从快予以处罚,既要用足用好行政处罚的“财产罚”“资格罚”,又要加强与公安机关的...……更多
...对拟上市企业的随机抽查比例和加大问题导向的现场检查力度;研究提高上市标准,从严审核未盈利企业;加强拟上市公司股东的“穿透式”监管,防止违法违规“造富”;健全全链条监督问责机制,上市委委员和审核注册人员...……更多
“四箭齐发”!证监会为加强资本市场监管“下狠招”
...些拟上市公司形成较大震慑。加大对财务“洗澡”的打击力度在提高上市公司质量上,除了严把入口,加强上市后监管亦是重要一步。在证监会15日发布的《关于加强上市公司监管的意见(试行)》中,围绕打击财务造假、严格...……更多
证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件
...高对拟上市企业的随机抽取比例和加大问题导向现场检查力度。六是优化多层次资本市场功能衔接。研究提高上市标准。从严审核未盈利企业。七是规范引导资本健康发展。督促企业按照实际需求合理确定募集资金投向和规模,...……更多
IPO“严”字当头:年内已有55家撤回申请,监管2个月内...
...根据Wind数据统计,今年已经有55家企业IPO终止,监管执法力度同步加大,2024年开年以来,不仅证券机构迎来严监管,出具33份相关罚单,证监会还查办首例(未获注册前)欺诈发行案件。此外,随着IPO全链条收紧,行业受限的企...……更多
...公司违法行为的同时,还需切实加大IPO阶段违法违规惩处力度,树立典型案例,以达以儆效尤之效。日前,证监会开出的一张罚单,即具有标志性意义。上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,...……更多
本文转自:中国新闻网中新网4月26日电 据证监会网站消息,证监会就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》公开征求意见。一直以来,证监会从维护市场“三公”秩序、防范违法违规“造富”、从严监管队伍...……更多
南财早新闻丨春运跨区域流动人次超过1.82亿;监管部门部署落实城市房地产融资协调机制
...则;加大对欺诈发行、财务造假、操纵市场等案件的查办力度;依法将所有证券期货活动全部纳入监管,消除监管空白;推动将市值纳入央企国企考核评价体系,研究从信息披露等角度加大对低估值上市公司的约束;压实保荐机...……更多
...对股份减持行为从严监管,对各类违规减持行为加大打击力度。为帮助上市公司董监高管理人员准确理解并遵守减持规则,培训会上,专家对减持新规进行了详细解读。会上,来自法律界的专家为参会人员详细阐释了资本市场监...……更多
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空
...投资端建设,积极推动各类投资者加大对A股市场的投资力度。公募基金、养老金、保险等中长期资金合计持有A股流通市值从6.4万亿元增长至15.9万亿元,增幅超1倍,持股占比从17%提升至23%;权益类基金从2.3万亿元增长至7万亿元...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...九条”落地之后,资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示,新“国九条”发布至今,各地证监局在不足一个月的时间内,对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集中“点名”4...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
...惩治欺诈发行股票债券行为。加大对财务“洗澡”的打击力度。依法惩治上市公司通过供应链金融、商业保理和票据交易、融资性贸易、“空转”“走单”等实施财务造假。(四)压实上市公司和中介机构责任。切实发挥独立董...……更多
保障良法善治 法治兴则市场兴
...加强执法司法高效协同,加大行政、民事和刑事立体追责力度,全面提升“零容忍”执法效能。进一步落实民事赔偿救济,制定内幕交易、操纵市场民事赔偿等司法解释,加大代表人诉讼实施力度,发挥好当事人承诺制度作用,...……更多
...席检查官、稽查局局长李明表示,对证券违法行为的处罚力度是投资者广泛关注的一个问题。近年来,证监会从行政处罚、民事索赔、刑事追责等方面持续发力,努力解决违法成本低的问题。证监会积极推动修订《证券法》,提...……更多
...检监察组查处十几起腐败案件基础上,支持配合继续加大力度深入开展发行审核领域腐败问题专项治理,严惩腐败与风险交织、资本与权力勾连、不收敛不收手问题。要坚决铲除腐败问题产生的土壤和条件,加强对公权力全链条...……更多
强化减持监管 证监会全面完善减持规则体系
...,细化应予处罚的具体情形,加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的一般大股东对上市公司违法违规通常不负有主要责任,适当调整不得减持的要求:对控股股...……更多
证监会就《上市公司股东减持股份管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
...,细化应予处罚的具体情形,加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的一般大股东对上市公司违法违规通常不负有主要责任,适当调整不得减持的要求:对控股股...……更多
深交所就发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答问
...业板定位把握标准,强化财务真实性审核,加大现场督导力度,规范上市前突击“清仓式”分红,压紧压实中介机构责任等。二是1项发行承销类规则,即《投资价值研究报告报备关注事项指引》。其制定主要目的是,落实从严...……更多
瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士遭严厉处罚
...时、控股股东资金占用等违规行为,上交所对公司和相关责任人员作出纪律处分和监管警示多达10余次。除对公司加强监管外,也同步压实中介机构责任,针对公司年审会计师年报风险评估不到位、内控审计不到位、审计意见依...……更多
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