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...括签字律师11人、签字注册会计师33人、保荐代表人43人、券商高管3人、财务顾问主办人2人以及拟上市公司董监高等“关键少数”25人。被处罚的机构合计53家/次（部分机构多次被处罚），其中包括16家发行人、5家上市公司，12家...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...公司股东大会审议通过后方可生效。“从行业情况来看，券商回购股份用途大多用于员工持股计划或股权激励计划，而回购股份用途明确为回购注销的实不多见。”行业人士对澎湃新闻记者指出。行业人士进一步解释称，注销股...……更多
2024-02-26 20:10:00用途,财富,股份,公司,股份,财富
投行业务质量评价办法又要改了。近日，券商中国记者从券商处求证获悉，中国证券业协会修订了《证券公司投行业务质量评价办法》（以下简称《评价办法》）并向券商征求意见。上述文件是自2022年发布以来第二次修订。此...……更多
2024-09-29 19:55:00券商,业务,项目,保荐,评价,估值
...有限公司等国有企业持股、深圳国资控股的全牌照综合类券商。(中新经纬APP)来源：中新经纬编辑：万可义广告等商务合作，请点击这里未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究 ……更多
2024-06-19 19:44:00万和,警示,违规,限制,客户,证券
...为2024年2月27日。越来越多的公募基金高管，正选择加入券商资管。此前，银河证券就公告，有着丰富公募经验的吴剑飞任银河证券子公司银河金汇的董事长；原东兴基金总经理王青，后来也出任银河金汇总经理。王华加盟广发...……更多
2024-03-08 14:56:00王华,广发,副总,经理,基金,王华
开年以来，券商参与上市公司定增的热情仍然不减。东方财富Choice数据显示，按照增发上市日口径（下同），共有14家券商及券商资管、境外子公司参与定增，合计认购超34.42亿元。行业方面，汽车、新能源、医药、化工等领域...……更多
2024-02-07 00:13:00中信证券,中信,券商,证券,君安,国泰
...基金报记者 曹雯璟“一参一控一牌”政策落地，吹响了券商资管加速“公募化”的号角。近年来，券商加快布局大资管赛道，截至2023年底，券商资管子公司数量已经扩容至30家，仅2023年就有5家资管子公司获批成立。“后浪”奔...……更多
2024-03-13 13:43:00财通,初心,强国,董事长,董事,创业
...员工行为的管理和排查不到位，未及时发现并纠正员工的违规行为，对中国邮政储蓄银行辽阳市铁西营业所进行处人民币20万元罚款处罚。因违规私自销售非邮储银行辽阳市分行发行或代理发行的产品，对赫安春进行禁止从事银...……更多
2024-03-21 10:31:00铁西,营业所,辽阳,违规,营业,员工
第三家日资券商要来了。11月22日，证监会官网披露，瑞穗证券株式会社（下称“瑞穗证券”）提交的《证券公司设立审批》申请材料已经获得证监会接收。加上此前已经设立的野村东方国际证券与大和证券，如果瑞穗证券本次...……更多
2023-11-23 21:40:00瑞穗,证券,日资,券商,证券公司,中国
...促进市场的健康发展。NO.2 前10月A股IPO募资3320亿元，56家券商分196亿承销保荐费2023年1-10月，上交所、深交所及北交所共新增275家上市企业，其中创业板新增数量最多，达102家。此外，沪深主板新增47家，科创板新增63家，北交所...……更多
2023-11-02 17:41:00券商,基金,基金业,保荐,态势,全年
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月26日，重庆证监局发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题...……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...，公司共召开2次网上业绩说明会，接待调研20余次，参加券商线上线下策略会60余次。公司自上市以来在深交所信息披露考评结果均为B以上，其中 2012、2016、2020 和 2022 年度获得最高等级A。
以岭药业守牢合规底线，反对任何形...……更多
2024-04-28 11:16:00药业,关键词,关键,年度,报告,药业
...任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券（002500.SZ）9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。据不完全统计，今年下半年以来，光大证券、华安证券等均公告撤销营...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...分局行政处罚信息公开表显示，因员工管理不到位，员工违规参与民间借贷；信贷业务内控管理有效性不足；流动资金贷款贷前调查不尽职、贷后管理不到位，信贷资金被挪用；未尽贷款调查职责，向已在他行用信的项目重复提...……更多
2024-07-08 13:36:00泉州,借贷,分行,违规,民间,员工
...设，促进公司全体干部员工严守制度红线，全面整治员工违规经商办企问题。近期，国网蒙城县供电公司纪委结合实际，扎实开展全口径用工人员经商办企专项排查整治，通过多措并举，持续强化干部员工的纪律意识，严把廉洁...……更多
2023-10-27 16:41:00蒙城县,蒙城,实效,供电,违规,公司
为充分发挥违规问责在案件风险防控长效机制建设中的震慑作用，教育引导干部员工恪守职业操守，全面推进依法依规从严治行，近日，邮储银行漯河市分行根据省分行通知要求，在全区开展了对全省2023年四季度违规问责通报...……更多
2024-03-19 16:21:00漯河市,漯河,分行,违规,全省,情况
...革。此次调整主要针对交易佣金费率及分配比例，现有的券商、基金合作模式或将受到冲击。12月8日，证监会研究制定《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），并于...……更多
2023-12-12 09:27:00找出路,券商,落地,费用,基金,公司
...一期合规讲堂，行领导上好合规课，讲解合规要义，论述违规危害；条线负责人详说合规制度、细谈合规操作；不断增强合规意识。加强合规检查。该行风险合规部每季度对各条线合规执行情况组织一次现场检查，检查合规执行...……更多
2023-11-06 00:05:00汝南农商银行多举措增强员工 合规意识
...信息，韩志达将是国泰君安首位80后高管。近年来，随着券商行业人才新老交替加速，高管团队年轻化已渐成趋势。国泰君安聘任三名高管从三名高管的履历来看，他们均在公司多个业务部门有任职经历，从业经验较为丰富。其...……更多
2024-05-25 12:11:00君安,国泰,三名,券商,趋势,君安
...投资基金、洛克二号私募股权投资基金，该6只产品均有券商进行托管。2022年5月，洛克基金主动注销的私募证券投资基金管理人资格，今年4月改名为深圳市前海洛克投资有限公司。值得关注的是，洛金基金和洛克基金的注册地...……更多
2023-11-20 10:17:00洛克,投资人,股权,违规,警方,资本
...总局上海监管局罚款50万元。而针对这一员工管理引发的违规事项，7月9日，国家金融监管总局发布了一张针对消费金融公司员工的罚单，相关人员遭禁业处罚。时任中银消费金融重庆区域中心职员万意，因对中银消费金融员工...……更多
2024-07-11 21:28:00监管,人员,金融,消费,罚单,员工
...自在外筹设新基金、劝诱核心员工离职、多次旷工等诸多违规行为，果断要求其离职。然而，当双方“闹”上法庭后，机构却未能提供证据证实其自查结果，最终被法院判决赔偿近40万元。近日，上海市嘉定区人民法院的一则民...……更多
2024-08-09 13:27:00证据,总裁,法院,员工,公司,摩尔
...告知书送达公告，因李佳明对中原信托有限公司存在的“违规向信托投资人出具兜底承诺”违法违规行为承担责任，对其作出警告处罚。合作联系：东方网银保频道yinbao@em.eastday.com ……更多
2024-05-10 10:40:00信托,中原,投资人,违规,员工,投资
...国家金融监督管理总局上海监管局对平安银行上海分行的违规行为进行了责任追究。根据沪金罚决字〔2024〕110号文件，陈洁，时任平安银行上海分行营业部副总经理兼公司业务一部总经理，因对该分行向资本金比例不到位的房...……更多
2024-07-26 11:02:00平安,上海,分行,违规,员工,银行
...边的事，教育身边的人”合规教育专题活动，通过真实的违规违法案例，加强员工警示教育，强化员工合规意识，筑牢员工合规底线。认真开展员工行为排查，加强合规管理。该行依托员工行为管理网格和模型，通过线下、线上...……更多
2024-08-23 20:12:00临沂,临港,建行,防线,支行,风险
...被中国人民银行天津市分行警告并罚款215万元。除了该类违规行为外，中国人民银行天津市分行还公布，易生支付还存在未按规定办理特约商户资金结算、未按规定落实特约商户实名制管理、未按规定落实小微商户收单业务管理...……更多
2024-08-01 19:26:00易生,违规,另有,支付,员工,易生
...定规章制度要程序合法，内容要合情合理。对于员工轻微违规行为要进行警告或者提示，当员工屡教不改用人单位解除劳动合同时，法院通常都会认为是合法解除，否则法院会认为直接予以解除缺乏合理性。同时，律师建议，员...……更多
2023-12-08 13:35:00例会,合理性,索赔,违规,法院,员工
26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
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