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...亚证券投资咨询有限公司（以下简称“盈亚投资”）存在内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣...……更多
2023-12-21 19:12:00内部控制,监管,控制,投资,管理,证监
...告称，为贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强机构监管，推动证券公司落实全面风险管理要求，根据《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第 166 号）相关规定，对《证券公司风险控制指标计算标准规定》（下称...……更多
2023-11-03 22:32:00券商,指标体系,资本,指标,体系,支持
...门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（下称“《办法》”）的第三十一条第二款，基金销售机构应当采...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...告和风险分析支持等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五条的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...此举旨在贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强机构监管，进一步完善证券公司风险控制指标体系，推动证券公司落实全面风险管理要求，增强投资银行服务能力，提升服务实体经济质效，促进行业机构高质量发展。2020年1...……更多
2023-11-03 22:38:00中国证监会,指标体系,券商,中国,指标,体系
...政监管措施。北京证监局表示，信达证券资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位。资产管理产品投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收（受）益权...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。“以上事实有公...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...覆盖率、净稳定资金率四项核心风险控制指标长期维持在监管标准的1.5-2.5倍水平，行业持续稳健发展，没有发生重大风险事件。风险控制指标体系在提升证券公司风险管理水平，增强行业抵御风险能力方面发挥了重要作用。
为...……更多
2023-11-04 09:31:00指标,券商,证券公司,评价,业务,证券
...事件引起其他投资者或合作伙伴对东兴证券的风险管理和内部控制产生疑虑，则会对其业务合作产生一定的影响。曾因投行业务两度遭罚值得一提的是，这并非东兴证券在年内首次受罚。回顾今年6月，中国证监会就因东兴证券...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...团股份有限公司，下称“卧龙地产”）2022年财务报表及内部控制审计项目中，存在六方面问题：一是控制测试程序不到位，二是贸易业务收入审计程序不到位，三是存货主要品种审计程序不到位，四是房产项目存货跌价测试审...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...会议精神，紧紧围绕大力提高上市公司质量目标，坚持强监管、防风险、促高质量发展，以更严的监管推动上市公司高质量发展和投资价值提升，为加快建设中国特色资本市场和金融强国，服务经济社会高质量发展作出新的贡献...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...款、第五十八条、第六十条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条、第五条第一项、第六条、第七条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...档案。信达期货东北分公司应当强化人员资质管理，加强内部控制，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年1月10日前向我局提交书面整改报告。 ……更多
2023-12-19 17:06:00信达,证监,浙江,期货,监管,措施
...会计审计问题的主动报告责任。在财务舞弊识别与应对、内部控制审计等方面应积极建言献策、分享经验，发挥好行业“领头羊”作用。二是坚持遵纪守法合规发展。严格遵守国家保密法律法规规定，健全完善质量管理体系，提...……更多
2024-02-07 00:08:00证监,年报,行动,审计,监管,年报
...要求，主动履行管理人备案、信息更新等义务；建立健全内部控制体系，确保基金运作的规范性和有效性，对投资者进行充分的风险揭示，确保投资者了解所投资产品的风险。最后，为保证长期运作，私募还需不断提升自身的专...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...措施。“你分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你分公司的整改情况。”湖...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...回应市场关切，稳定资本市场预期初见成效。与此同时，监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度，着力净化市场生态，对于两融、DMA（多空收益互换）等市场关心的问题也积极给予回应。广...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
...权威性。第三，证监会请花旗环球补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及下属花旗环球符合《外商投资证券公司管理办法》第六条第（2）（3）项规定条件的说明；请花旗集团、花旗环球更新提供自身及所控制机构近三...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
...嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...的2022年半年度报告还虚增了巨额营收和营业成本。公司内部控制自我评价报告未发现财报缺陷公开资料显示，冠农股份是新疆地区主要的棉花、番茄和糖产品供应商，棉花加工、番茄精深加工以及甜菜制糖是冠农股份的三大优...……更多
2023-10-10 20:33:00起底,差错,事件,会计,股份,股份
...还。监管部门同时发现，公司资金支付、经销商管理相关内部控制存在缺陷，奥康集团有限公司与公司的财务人员存在混同。浙江证监局决定对ST奥康、董事长王振滔、总经理王进权，财务总监兼董事会秘书翁衡分别采取出具警...……更多
2024-03-16 12:01:00奥康,王振,证监,违规,董事长,董事
...对此前出现的问题，公司已采取了一系列整改措施，加强内部控制制度的执行监督与检查，持续跟进内部控制制度的执行情况和执行效果，严格落实责任到岗制，确保内部控制制度的有效运作。“通过系列整改措施，公司已充分...……更多
2024-01-20 15:00:00财务造假,负责人,财务,运能,上海,公司
...是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。根据...……更多
2024-02-09 12:04:00证监,中山,深圳,措施,责任,证券
...公司表示将吸取教训，加强对证券法律法规的学习，健全内部控制制度，强化规范运作意识，持续提高信息披露质量，杜绝类似事件再次发生。公司将积极整改，加强内部管理，维护公司及投资者利益。泛海控股股份有限公司是...……更多
2024-02-02 09:57:00证监,处罚,约定,公司,业务,决定书
农历大年三十，证监会发布了首批货币市场基金名录、监管处罚案例等。此外10家基金公司旗下中证A50ETF将集体于春节后首个交易日发售，为市场带来增量资金，有助于龙年资本市场健康发展。// 首批重要货币市场基金名录发布...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...，证监会发布公告称，由于万和证券存在投资银行类业务内部控制不完善等违规行为，决定对万和证券采取责令改正，及在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务的监管措施。值得一提的是，今...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...开展贸易业务。江西证监局指出，上述行为不符合《企业内部控制应用指引第6号--资金活动》（财会【2010】11号）第十四条、第十五条的规定。诚志股份未在2015年和2016年年度报告及内部控制评价报告中反映上述情况，不符合《...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
...披露管理办法》的相关规定。此外，智动力在制度建设、内部控制、募集资金管理等方面也存在不规范情况。而深圳证监局也对智动力董事长等相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。为落实《责令改正决定》中的相关整改...……更多
2023-12-19 14:40:00证监,深圳,整改,措施,动力,公司
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