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...复核工作；（4）开展保荐项目自查；（5）完善投行业务内控制度及流程等整改措施。
2022年9月9日，中国证监会云南监管局就华英证券在受托管理楚雄州国有资本投资集团有限公司“21楚雄01”债过程中存在的问题，对华英证券...……更多
2023-10-13 14:44:00决议,三轮,有效期,证券,发行,证券
...及时性、透明度不足。三是内部建设有待加强。部分机构内控制度未明确不定期跟踪评级、报告审核等作业程序标准；部分机构未严格执行内控制度要求，尽调不到位，未建立能满足业务需要的风险监测系统，评级模型建立主观...……更多
2024-03-20 03:24:00五家,万只,债券,机构,产品,机构
...”）2021年年报审计项目过程中，存在两方面问题：一是内控测试执行不到位，二是实质性测试程序执行不规范。“经查，中汇所及注册会计师林鹏飞、唐谷在执业内蒙古大中矿业股份有限公司2022年年报审计项目过程中，存在四...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
聚光科技 IC 资料图4月7日，据深交所网站，深交所对聚光科技（杭州）股份有限公司（聚光科技，300203.SZ）及其控股子公司时任总经理叶国兵给予公开谴责处分。据深交所文件，2023年3月29日，聚光科技披露的《关于控股子公司...……更多
2024-04-07 18:00:00子公,行贿罪,内控,子公司,缺陷,单位
...者风险承受能力的情况下宣传推介基金产品。二是合规及内控问题。比如，基金销售专门合规风控人员缺乏履职独立性和有效性；未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查；未对新增销售基金产品进行合规审查；对部...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...引以为戒，认真查找和深入整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，进一步加强人员管理，切实提升投行业务质量，同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...大连银行外，此前，江西银行和青岛银行、郑州银行，因内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大被“点名”，但这三家银行并未被暂...……更多
2023-10-16 10:52:00现券,大连,债券,违规,权限,银行
...有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》，存在内控管理不到位等多项问题，被暂停6个月新增客户。经广东证监局查，东高科技存在以下违规情形：一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司...……更多
2023-11-09 18:58:00子公,决定书,内控,子公司,监管,措施
...集团有限公司非公开发行的“22兰旅02”“22兰旅03”公司债券合计6.46亿元于2022年9月-2023年2月期间未按募集说明书约定的用途使用。东兴证券作为“22兰旅02”“22兰旅03”的受托管理人，未按照债券受托管理协议的约定履职尽责...……更多
2023-11-29 22:05:00东兴,管理人,警示,监管,证券,管理
...中提出的问题，已经认真吸取教训并积极整改，完善公司内控和信息披露工作流程，密切关注公司套期保值和期货交易相关事项，加强董监高和相关工作人员对证券法律法规、公司制度及信息披露监管要求的学习，增强其规范运...……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
...币和债券市场已有较大规模，如果能够在外资带动下加强内控和投资能力的提升，有望在未来市场竞争中获得更多优势。
NO.4 广发基金申请设立股权子公司获反馈，股权FOF业务拟由专户子公司开展近日，广发基金拟设立股权子...……更多
2024-02-20 16:32:00证监,座谈会,投资者,理念,意见,投资
...（以下简称“交易商协会”）于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年有52家机构遭交易商协会立案调查，121家（人）次被作出自律处分，其中涉及银行、证券公司等机构，人员类型覆盖发行人高管、投...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
为进一步深化全行内控合规管理建设，强化员工行为管理，提升员工合规意识，巩固合规治理成效，2月19日，中国民生银行济宁分行召开2024年全行合规第一课——“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育...……更多
2024-02-22 15:56:00民生银行,济宁,警示教育,内控,清廉,分行
...2万元，占当年营业总收入的比例为0.18%。皖新传媒还存在内控制度不完善、财务管理不规范等问题。
点评：皖新传媒需要加强内部控制和财务管理，确保信息的真实性和准确性。NO.3 英力股份及董事长等被出具警示函12月27日盘...……更多
2023-12-29 23:54:00民爆,江南,资产,化工,公司,红山
...，经查，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，裘强作为国盛资管时任董事长，对上述违规行为负有管理责任。被认定为不适当人选，自监管措施决...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...行高层“落马”多发、屡收罚单，暴露出该行公司治理与内控存在一定短板。又有多家券商出手，布局北交所做市业务又有多家券商拟申请北交所做市业务资格。近日，西南证券、西部证券董事会同意公司申请开展北交所做市业...……更多
2024-04-09 08:30:00商业银行,券商,分红,发行,银行,商业
...产存在未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范的情况。由于上述行为违反了多项规定。按照有关规定，青岛证监局现对汇隆中宸资产采取出具警示函的监管措施，并要求其应高度重视，认真学习相关法...……更多
2023-10-07 18:37:00汇隆,私募基金,警示,违规,监管,资产
...证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的相关规定，公司经向深圳证券交易所申请，公司股票及可转换债券中装转2将于2024年2月27日开市起复牌；中装转2将于2024年2月27日开市起恢复转股。ST中装今日开盘...……更多
2024-02-27 10:45:00复牌,跌停,一字,中装,警示,风险
...及重大违法强制退市标准的，坚决退市。再次是强化公司内控防线建设。上市公司内部有效的内控体系是防止系统性财务舞弊非常重要的基础，所以重点是压实公司董事会，特别是审计委员会和独立董事在反舞弊方面的职能，发...……更多
2024-03-15 22:50:00证监,高质量,要点,投资者,入口,资本
...存在以下问题：一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中，部分募集资金用于临时补流，未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露...……更多
2024-01-09 20:02:00证监,安徽,警示,资产,资金,资产
...退市。新增的三种规范类退市情形方面：第一，上市公司内控失效，出现控股股东及其关联方非经营性占用资金，余额达到最近一期经审计净资产绝对值30％或者金额超过2亿元，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的，...……更多
2024-04-12 20:11:00分红,交易所,门槛,要点,交易,公司
广发银行终究败给了内控“失守”，导致管理层大换血。去年5月，中纪委网站曾发布消息显示，广发银行党委委员方琦因涉嫌严重违纪违法被调查。日前有了定论，据中央纪委国家监委驻中国人寿(28.060, -0.68, -2.37%)纪检监察组...……更多
2024-02-01 23:38:00广发,内控,多远,银行,广发,银行
...，浙江证监局发布公告表示，经查，发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情...……更多
2023-11-15 22:27:00财通,勤勉,责任人,债券,处罚,监管
...超卓航科进一步披露了存款失踪事件的新进展，公司出现内控违规、募集资金使用和管理存在问题等情形。遭证监会立案11月17日晚间，超卓航科发布公告称，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，根据《中华人民...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
...易所在三轮问询中分别对公司股权代持、业绩下滑、财务内控不规范、募资必要性及合理性、关联采购定价的公允性、出售资产的真实性、销售收入大幅增长且客户2022年未回函、控制权稳定性等问题提出问询。 宗禾 ……更多
2024-01-25 09:49:00传动,警示,公司,齿轮,传动,警示
...制制度，杜绝此类事项再次发生。报告期内，发行人财务内控缺陷已整改，2021年开始未再发生通过第三方个人账户发放员工薪酬等内控不规范情形。
此外，图南电子披露了挂牌期间受到处罚的情况。2023年6月30日，因图南电子...……更多
2023-11-30 12:55:00净利,净利润,监管,措施,营销,电子
...管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...行间债券市场债券投资、交易量均居前列，且具备健全的内控机制和良好的金融资产登记托管、结算、资金清算能力。第八条 柜台业务开办机构应当制定柜台业务规则，建立合理的投资者适当性管理制度，向投资者提供与其风...……更多
2024-02-29 18:40:00可将,投资,债券市场,债券,储蓄,柜台
...开”⑥浙江证监局：对财通证券采取责令改正措施在从事债券承销和托管业务中存在问题⑦吉利旗下绿色慧联公司增资至15亿⑧浙江证监局披露对对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及3位注册会计师采取出具警示函措施的...……更多
2023-11-22 14:33:00浙江省,浙江,上市公司,公司,上市公司,浙江
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西藏珠峰（SH600338，收盘价：9.46元）7月15日晚间发布公告称，公司第九届第二次董事会会议于2024年7月15日在上海市静安区柳营路305号6楼公司会议室
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