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...湖歌斐”）因四大类违规被监管处罚。12月15日，安徽省证监局披露了一份《关于对芜湖歌斐资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》，决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，且在决...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...仍在排队申请设立资管子公司的过程中，就在10月18日，信达证券发布公告，公司拟出资3亿元设立全资资管子公司，从事证券资产管理业务，从而推动公司资产管理业务更好发展。在券商资管业务结构持续优化的趋势下，设立资...……更多
2023-11-13 10:01:00进一,四季,证监,存续,总局,情报
近日，北京、福建、厦门等多地证监局连开罚单，剑指券商在开展私募资管业务中存在的风险漏洞，长城国瑞证券、首创证券、国都证券等多家券商因私募资管业务违规被罚。就其违规行为来看，多家券商存在资产管理产品运...……更多
2023-06-01 07:53:00国瑞,长城,券商,多家,资产,证监
...计划未有效隔离、未按会计准则要求核算
11月6日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面违规情形。一是未按会计准则要求将个别资产管理计划实质...……更多
2023-11-07 12:11:00进一,便利性,港股,投资者,名单,投资
...原于2022年8月通过证券公司高级管理人员资质测试，深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施，而非行政处罚。该公司称，已经履行了内部高管聘任程序，并向注册地证监局进行了报备。聘任被罚高管...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
2023金融街论坛年会今天（8日）在北京召开，中国证监会国际合作部副主任、一级巡视员杨柳表示，近年来证监会积极稳妥推进资本市场制度型双向开放，提升跨境投融资便利化。截至目前已有51家企业赴境外上市完成备案杨柳...……更多
2023-11-08 20:37:00证监,双向,资本,制度,开放,市场
...宜华投资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金产品期间未...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...记者注意到，此前的12月15日，该公司还因此收到了中国证监会宁波监管局（简称“宁波证监局”）出具的《行政监管措施决定书》。监管函显示，根据宁波证监局《行政监管措施决定书》（〔2023〕33号、34号）查明的事实，理工...……更多
2023-12-19 08:00:00警示,理工,监管,事件,嘉业,公司
*ST雪发：公司及相关人员被山东证监局出具警示函 【*ST雪发：公司及相关人员被山东证监局出具警示函】财联社12月3日电，*ST雪发公告，公司近日收到山东证监局下发的《行政监管措施决定书》。公司存在信息披露不准确的问...……更多
2023-12-03 16:29:00证监,山东,警示,人员,公司,证监
...闻发布会，介绍金融支持经济高质量发展有关情况。中国证监会主席吴清介绍，今年4月，国务院出台了新“国九条”。证监认真抓好落实，资本市场强监管、防风险、促高质量发展取得了一些初步成效。截至8月末，已经查办证...……更多
2024-09-24 11:06:00证监,期货,案件,违法,证券,恒大
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
【深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施】财联社2月9日电，深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施。经查，公司私募资管业务存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别...……更多
2024-02-09 12:04:00证监,中山,深圳,措施,责任,证券
...广网央广网北京5月14日消息（记者 宓迪）5月14日，江西证监局披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告，江西证监局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间，存...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...事长王相荣、副董事长王壮利的通知，获悉他们分别收到证监会下发的《立案告知书》。《立案告知书》内容显示，王相荣、王壮利因涉嫌短线交易“利欧股份”股票，根据相关法律法规，证监会决定对其立案。利欧股份公告截...……更多
2024-04-18 15:01:00利欧,董事长,董事,母亲,兄弟,股份
证监会完成2023年全国两会建议和提案办理工作。2月23日晚间，证监会表示，2023年证监会共承办全国人大代表议案、建议205件，全国政协委员提案184件，办理数量稳中有增。办理过程中，一是提高政治站位，加强组织领导；二是...……更多
2024-02-24 10:21:00证监,提案,答复,监管,信号,建议
...警示，涉人员管理不规范、营销合规管理不到位等。辽宁证监局21日发布《关于对财咨道信息技术有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》，经查，发现公司存在以下问题：一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管...……更多
2024-06-21 12:44:00人员,管理,技术,信息,管理,人员
本文转自：法治日报海南高院与海南证监局签署合作备忘录合力完善海南资本市场法治建设本报讯 记者邢东伟 翟小功 通讯员崔善红 近日，海南省高级人民法院与中国证券监督管理委员会海南监管局共同签署《关于完善海南资...……更多
2024-03-21 03:22:00市场法,海南,合力,资本,建设,市场
...。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第十二条第二款，《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕59号）第六条第二款、第十五条第（五）项的规定。根据《...……更多
2024-09-18 13:41:00警示,招商银行,重庆,分行,风险,招商
...部党组书记，免去刘昆同志的财政部党组书记职务。 20、证监会对中信证券采取监管谈话措施。经查，证监会发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在内...……更多
2023-10-09 09:02:00联社,新闻,美国,中国,特斯,国祥
凤凰网财经讯 8月21号，大连证监局发文称，经查，红塔证券股份有限公司（简称：红塔证券）存在以下内控管理方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
证监会发布4项金融行业标准，对证券公司场外业务、期货业务的实时接口服务和信息系统进行规范。中国证监会2月10日发布消息称，近日，证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》、《证券期货业机构内部接口账户管理...……更多
2023-02-11 17:09:00证监,证券公司,行业标准,接口,资金,业务
...东山东罗欣控股有限公司（简称罗欣控股）近日收到浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》。3月18日早盘，罗欣药业开盘下探，最多跌5%。公告显示，因违规减持事项，罗欣控股遭浙江证监局警告，并没收违法所得约230万元...……更多
2024-03-18 11:06:00罗欣,股东,违规,药业,控股,股份
5月17日，最高人民检察院发布消息称，为依法从严打击证券期货违法犯罪活动，维护资本市场秩序，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会近日印发了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问...……更多
2024-05-17 21:47:00证监,从严,期货,违法,犯罪,部门
凤凰网财经讯 7月19日，浙江证监局连发三张罚单，剑指中国银行无证销售基金乱象。经查，2015年12月至2021年1月，中国银行青田县支行存在部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务，违反相关规定，被责令改正并记入...……更多
2024-07-22 11:58:00青田县,青田,中国银行,银行,中国,支行
8月15日，绝味食品发布公告称，公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》。 因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年6月7日，中国证监会决定对...……更多
2024-08-15 19:33:00证监,卤味,食品,公司,中国证监会,中国
...成为市场关注的重要风险点。针对股权质押及融资业务，证监会表示质押和两融风险可控，并增加平仓弹性。此外，针对操纵市场恶意做空，证监会将保持“零容忍”高压态势，坚决重拳打击，让胆敢违法操纵、恶意做空者“倾...……更多
2024-02-06 00:51:00证监,股民,证监,平仓,平仓线,融资
北京商报讯（记者 丁宁）1月4日晚间，证监会官网显示，证监会有关部门负责人在答记者问中表示，“商品期货市场量化交易被叫停”相关市场传闻为不实消息。证监会表示，商品期货市场手续费减收政策实行多年，各商品期...……更多
2024-01-04 20:28:00证监,期货市场,期货,消息,商品,交易
...兴证券股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）被甘肃证监局警示。11月29日，甘肃证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，兰州黄河生态旅游开发集团有限公司（下称“黄河开发集...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
中新经纬11月28日电 28日，广东证监局网站发布《关于对广东博众智能科技投资有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》(下称《决定》)。据《决定》，经查，广东证监局发现广东博众智能科技...……更多
2024-11-28 12:09:00次数,检查,投资,投资,证监,广东
...24日晚间，中泰化学公告，公司控股股东中泰集团被中国证监会立案，主要是其涉嫌组织、指使上市公司，从事信息披露违法行为。与此同时，中泰集团时任董事长王洪欣、财务总监龚春华、中泰化学时任董事长杨建红，中泰化...……更多
2024-03-25 14:50:00中泰,证监,股东,违规,控股,资金
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12月3日，作为中西部首个围绕并购重组的全国性会议，“并购重组政策宣导暨产融对接会”在重庆举行，证监会上市司、沪深北交易所相关专家
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