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...限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）关于变更保荐代表人的书面函。华泰联合证券为公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，原指定董雪松女士、石芳女士担任保荐代表人。现董雪松女士、石芳女士因工作职责变动，不...……更多
2024-12-06 08:47:00华安,保荐,代表人,督导,代表,证券
...发布公告，表示招商证券决定更换苏州银行持续督导保荐代表人。因工作调整，决定委派保荐代表人郑治女士接替尹海晨先生继续履行持续督导工作。郑治女士是招商证券投资银行委员会副总裁，具有丰富的资本市场运作经验。...……更多
2024-02-01 10:08:00保荐,苏州,代表人,督导,调整,代表
...月15日丨东江环保(00895.HK)发布公告，公司原持续督导保荐代表人李奇崎因为工作变动原因，不再负责本次发行持续督导职责。招商证券委派刘兴德接替担任公司持续督导工作的保荐代表人，继续履行持续督导职责。/阅读下一篇/...……更多
2025-01-15 17:52:00东江,兴德,保荐,代表人,督导,代表
...示青岛农村商业银行股份有限公司宣布变更持续督导保荐代表人。招商证券决定委派扈益嘉女士接替韩汾泉先生继续履行持续督导职责，使得招商证券负责本行持续督导工作的保荐代表人为宁博先生、扈益嘉女士。扈益嘉女士现...……更多
2024-02-04 11:24:00保荐,青岛,代表人,督导,商行,调整
...137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第六十二条的规定，广东证监局决定对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...晚间，正元地信（688509.SH）发布《关于变更持续督导保荐代表人的公告》。公司收到保荐机构中银国际证券股份有限公司（简称：中银国际证券或中银证券）通知：郭小波先生因工作变动，不再担任持续督导的保荐代表人。中银...……更多
2024-08-09 20:24:00中银国际,中银,业绩,证券,国际,正元
...1月21日，上交所公布对华泰联合证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。2022年12月29日，上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在科创板上市的申请，后发...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。受访人士认为，保荐机构违规现象屡禁不止，是机构服务不到位、专业性不够、合规能力不足的体现。罚单落地据公告，经查明，东吴证券及相关人...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。来看罚单情况：经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐...……更多
2025-01-09 07:25:00勤勉,券商,项目,东吴,保荐,证券
...目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷，IPO项目保荐代表人晏璎、谢丹被通报批评；海通证券、时任保荐业务负责人姜诚君、时任内核负责人张卫东、时任质控负责人许灿同步被采取监管措施。较为罕见的是，百子尖在受理...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...序不符合规定等。林举、唐彬作为该项目的持续督导保荐代表人，对上述违规事项负有主要责任。江苏证监局决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...市中级人民法院（以下简称“南京中院”）裁定适用普通代表人诉讼程序审理该案，并同时划定了两个本案权利人范围。12月17日，北京中登律师事务所律师姚国文向时代财经表示，符合权利范围的投资者都可以参与诉讼，但最...……更多
2024-12-18 17:41:00华西,财务造假,三家,券商,索赔,被告
...计117人，包括签字律师11人、签字注册会计师33人、保荐代表人43人、券商高管3人、财务顾问主办人2人以及拟上市公司董监高等“关键少数”25人。被处罚的机构合计53家/次（部分机构多次被处罚），其中包括16家发行人、5家上...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...IPO项目。1月3日，深交所向华智融及民生证券的项目保荐代表人张家文、何立衡，签字会计师方建新、丁月明均下发监管函。因相同原因二度折戟《审核动态》显示，现场督导案例1曾在核准制下申报过创业板，但因外销收入真实...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损的情况，违反了《证券发行上市保...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...。9月10日，厦门证监局对国金证券及负责持续督导的保荐代表人王学霖、阮任群采取出具警示函的监管理施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。要求其充分吸取教训，完善持续督导工作...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...发生变化。公司6月29日披露的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》显示，公司于2021年3月8日收到中国证监会出具的批复（证监许可[2021]602号），核准公司非公开发行人民币普通股（A股）114,192,495股，并在上海证券交易所上...……更多
2023-12-06 10:54:00维科,股价,技术,发行,公司,维科
...场督导还发现，2022年11月7日，发行人董事会秘书与保荐代表人仍在沟通该对赌解除协议何时完成签署的事宜；发行人OA系统审批流程、公章用印登记簿显示，该对赌解除协议的真实解除时间为2022年11月21日、22日。发行人、甲、...……更多
2024-03-18 22:15:00内情,生物,发行人,发行,督导,股权转让
...日，撤回了IPO申请。科利德的保荐机构为海通证券，保荐代表人为张波、周磊；会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”），签字会计师为栾艳鹏、宗志迅、程卫生。澎湃新闻注意到，海通证券、保...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...从首批公示的情况来看，16位保代在列。中证协官网保荐代表人分类名单D（暂停业务类）具体名单如下：中信建投证券刘能清、邱荣辉、汪家胜；广发证券王鑫；中金公司杨磊杰；东北证券张旭东；中天证券郑克国；山西证券杨...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...罚单就不难理解了。1月5日，深交所向海通证券以及保荐代表人陈城、景炀下发监管函，责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等多项违规行为；1月29日，上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...日，撤回了IPO申请。科利德的保荐机构为海通证券，保荐代表人为张波、周磊；会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”），签字会计师为栾艳鹏、宗志迅、程卫生。澎湃新闻注意到，海通证券、保...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
...于对湖北超卓航空科技股份有限公司持续督导机构及保荐代表人予以监管警示的决定》，根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕47号...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...失，遭到深交所的责罚。其中，三次中有两次是同一保荐代表人参与。此次飞速创新的签字保荐代表之一，也同样出现在了大成精密IPO中。1新年IPO首罚公开资料显示，飞速创新是一家主要专注于网络通信领域核心设备及通用配...……更多
2025-01-14 19:03:00券商,监管,证券,保荐,招商,监管
...该项目组实际团队负责人，李广辉作为该项目的签字保荐代表人，均参与沟通设计了上述解决方案。平安证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号）第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保...……更多
2025-01-28 15:50:00警示,昆腾,保荐,平安,项目,证券
...责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处分决定书显示，上交所现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位；投行...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
...形，证监会对中信证券采取出具警示函措施，对两名保荐代表人采取监管谈话措施。今年以来，中信证券还撤回了7个IPO项目。从撤单企业看，不少或存在自身盈利稳定性、企业内控问题等。IPO项目选择和审查上频现“瑕疵”，...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...力”）的保荐机构，曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电力年报时做到勤勉尽责，决定对公司及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。9月26日，深圳证券交易所向东北证券出具《监管函》（深...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目保荐代表人赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。中金公司及相关责任人被罚公告显示，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0382...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
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