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...管理（深圳）有限公司（以下简称“天诺财富”）在从事私募基金业务活动中，未按照合同约定，向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告，未按照合同约定，向天诺致诚9号不良资产私募投资基金、天诺财富致诚10号...……更多
2023-10-12 11:04:00法定代表人,代表人,深圳,违规,行为,财富
...）网站披露的信息显示，截至5月27日，5月以来已有171家私募基金管理人注销，其中103家注销类型为“12个月无在管注销”，占比超六成。今年以来已注销私募机构达813家，其中不乏曾经的百亿级私募。102家因12个月无在管注销5月...……更多
2024-05-29 00:54:00基金,私募基金,中基,投资,管理人,管理
...离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。在盘和林看来，规范基金代销行为的关键是风险告知和投资人适当性审核，明确告知投资人风险、完善投资人适当性审查，从而了解投资人对...……更多
2023-11-08 07:37:00券商,机构,基金,基金,机构,券商
...要牢牢端在自己手上，同样中国资产的定价权也要掌握在中资手里。”到了下午，王亚伟朋友圈又更新了，转发《是什么让中国失去定价权沦为铁矿石“苦力”》，并再次发表评论，“铁矿石上丧失定价权的教训是惨痛的。”网...……更多
2023-10-15 23:41:00一日三,被带,中国,经理,调查,基金
北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，广东证监局发布公告称，发现华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司（以下简称“华联汇垠”）缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件，不符合有关规定。根据...……更多
2023-10-09 21:38:00华联,私募基金,股权,条件,基金,业务
...易商协会网站19日通报一则自律处分信息，涉及上海安放私募基金管理有限公司(简称“安放基金”)。2023年11月，在某发行人债务融资工具簿记建档发行过程中，安放基金以不正当的需求为目的高倍数参与债券申购，并在簿记建...……更多
2024-09-23 10:43:00秩序,基金,市场,基金,上海,投资
...告称，经查，发现黑龙江龙商资本投资有限公司存在从事私募基金业务，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，违反相关规定。针对上述违规行为，依据有关规定，浙江证...……更多
2023-10-13 20:14:00江龙,黑龙,私募基金,违规,资本,行为
...仅有约7992亿美元，较2022年底减少逾1000亿美元。一位香港私募基金负责人向记者透露，目前不少中资房地产企业美元债价格已超跌，若这些企业能获得新融资“借新还旧”，其美元债违约风险骤降下降，相应的债券价格将迎来较...……更多
2023-11-24 20:37:00中资企业,中资,存量,规模,部分,机构
...14日电 14日，浙江证监局网站发布《关于对杭州萧山卓悦私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对杜雪冲采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函》)。据《警示函》，经查，杭州萧山卓悦私募基金管...……更多
2024-06-14 21:59:00杜雪,萧山,法定代表人,杭州,代表人,警示
...结算失败。 而据中基协信息显示，刁剑飞现任上海瑞珅私募基金管理有限公司的实际控制人、法定代表人、执行董事、投资总监及信息填报负责人。此前，刁剑飞曾先后在交银施罗德基金、富国基金、金元顺安基金等公募任职...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...。严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为，强化震慑警示。健全预期管理机制。将重大经济或非经济政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策取向一致性评估框架，建立重大政策信息发布协调机制。经济学家、中国商业...……更多
2024-04-14 13:13:00资本,影响,市场,市场,资本,监管
...理有限公司(下称“暾澜投资”)及董事长姚勇杰采取出具警示函措施的决定。具体来看，暾澜投资存在“未按规定及时办理基金备案手续”“未对投资者的风险等级进行评估和确认”“未对风险告知警示过程进行录音或录像”“...……更多
2023-12-02 10:12:00警示,违规,董事长,董事,投资,投资
...，近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查，包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。检查发现，6家检查对象不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。 根据监管协作备忘录要求，近期中国证券...……更多
2024-04-07 16:07:00罚单,违规,机构,机构,检查,报价
...化震慑警示。防风险：强化股市风险综合研判。集中整治私募基金领域突出风险隐患。完善市场化法治化多元化的债券违约风险处置机制，坚决打击逃废债行为。将重大经济或非经济政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策...……更多
2024-04-12 17:41:00资本,重点,市场,监管,市场,行为
...款和集资诈骗等非法集资类犯罪。对此，应紧密结合有关私募基金管理法律规定，重点围绕私募基金宣传推介方式、收益分配规则、投资人信息、资金实际去向等重点，根据刑法第176条及有关司法解释，对是否符合公开性、利诱...……更多
2024-06-03 04:37:00防线,法治,金融,金融,刑事,犯罪
...发，实际未兑付本金48亿余元，涉及1.2万余人。案例警示私募基金，是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。合规的私募基金公司及其发行所有产品必须在中国证券投资基金业协会登记。法律法规规定，私募产品必...……更多
2024-02-27 17:56:00画皮,消费者权益,陷阱,宣传,保护,消费
...人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需...……更多
2023-11-25 19:16:00基金业,基础性,重磅,规则,行为,人员
...经查，北京证监局发现该公司存在以下行为：管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。依据规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-08-12 14:23:00锦绣,警示,违规,资本,管理,证监
...推出“金鸡”“丹桂”“阳澄”“枫桥”“桃园”等系列私募基金产品。同时将积极做好公募REITs等方向的研究储备，致力于为投资者提供更加丰富、专业的金融服务。
苏州市委常委、常务副市长顾海东表示，历经八年筹建，...……更多
2024-05-22 15:51:00长三角,中新,新篇,新篇章,基金,合作
...上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...样快速下挫。资料显示，宁波灵均是一家专注量化投资的私募基金管理机构，致力于更好地帮助高净值客户进行资产管理。公司成立于2014年6月，是在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人、协会会员单位。河...……更多
2024-02-21 00:11:00交易所,巨头,交易,交易,波灵,监管
ETF（交易所交易基金）越来越成为资本市场的主流。目前，ETF总规模已突破2.5万亿元。其中，在A股市场整体震荡盘整的情况下，股票型ETF规模持续逆市攀升，达1.87万亿元，占全部ETF的比例为73.01%。受海外投资情绪高涨影响，跨...……更多
2024-07-19 07:37:00跨境,警示,投资者,火爆,品种,风险
...万元。该案审理过程中资产公司辩称，陆女士所购基金为私募基金，在签订合同时已经要求陆女士签署了风险揭示书、合格投资者承诺书，且签署该合同时私募基金刚开始规范。资产公司认为，要求其在签订合同时就对投资者的...……更多
2023-12-13 19:49:00亏损,基金,投资,基金,义务,女士
...上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...时，对一直不进行分红的上市公司，要出台具体政策进行警示和惩罚。他同时提及，在实践中发现，如果上市公司回购注销的比例高，对于公司的业绩和股价提升有明显的正向提升作用。
引入养老金为主的中长线资金提振资本...……更多
2023-10-13 00:29:00分红,中国,外资,股市,资产,建议
...实施，并将有被动指数投资资金进入北交所；二是公募和私募基金是北交所的增量资金来源之一；三是新加入做市商也将带来增量资金。文/本报记者朱开云统筹/余美英供图/视觉中国责任编辑：李晓(EN035) ……更多
2023-11-28 07:43:00日新,万名,投资者,投资,投资,投资者
...资者账户交易的监管措施并对宁波灵均予以公开谴责。在私募基金DMA业务方面，证监会新闻发言人日前表示，前期，私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回撤，证券公司和私募基金等主动加强风险防控，稳步降...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
...机构，有利于量化行业的整体发展。随着监管持续完善，私募基金行业由无序生长到规范发展，已经迎来高质量发展的良好机遇，并成为服务实体经济和居民财富管理的重要力量。黑翼资产表示，量化行业作为资本市场的一股重...……更多
2023-02-24 23:33:00游资,盈利,限制,机构,空间,交易
...明，叶炜在从业期间，存在向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等情况。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
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多彩贵州网讯 9月27日至30日，贵阳珠宝茶文化博览会在贵阳国际会议中心7号馆开展。本次博览会打造集市场化、专业化、信息化于一体的多功能复合型展会
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本文转自：人民网-海南频道即将交付的海云鞋厂宿舍区自主改造项目（金岭雅居）。小鱼摄人民网海口9月28日电 （记者李学山）9月28日
2024-09-29 09:28:00
记者从淘宝官方了解到，9月27日开始，消费者通过淘宝购物时，可以使用微信支付了。微信支付方面表示，后续在淘宝使用微信支付的用户
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近日，企查查提供的信息显示，山东铁路投资控股集团有限公司（下称“山东铁投”）新增一条对外投资，被投资企业为山东鲁中高速铁路有限公司（下称“鲁中高速”）
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本文转自：人民网-贵州频道“安龙供电局10千伏万德主线改造与10千伏万坝线联络工程今天所有停电搭接工作已全部完毕，已恢复线路送电
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