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因为同济科技章程存在不规范、部分制度存在不合规及未按规定填写内幕信息知情人档案等,8月14日,上交所对公司及时任董事会秘书骆君君、史亚平予以监管警示。运作不规范上交所表示,根据上海证监局出具的《关于对上...……更多
重大交易等事项未及时披露,诺德股份及相关人员遭监管警示
...投资咨询业务,收入来源主要依靠向客户收取手续费以及交易所的手续费返还、利息收入以及现货交易收入。值得注意的是,诺德股份2023年的业绩下滑严重。2023年,诺德股份实现营业收入45.72亿元,同比下滑2.92%;归母净利润273...……更多
...入口关”“申报即担责”等政策调整下,今年以来,沪深交易所明显加大了对于违规行为的处罚力度,尤其是涉及纪律处分的“红牌”大幅增加。第一财经根据沪深交易所网站信息初步统计,今年以来,两家交易所共针对IPO和再...……更多
广州金控期货未建立健全内控体系等被警示
...经纪、期货投资咨询以及资产管理业务资格,是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、中国金融期货交易所以及上海国际能源交易中心的会员单位。(中新经纬APP)来源:中新经纬编辑:郭晋嘉广...……更多
中信证券及2保代被警示 保荐安达科技上市当年即亏损
...以下简称安达科技,830809.BJ)于2023年3月23日在北京证券交易所上市,且选取的上市标准含净利润标准。根据安达科技2024年4月29日披露的《2023年年度报告》,2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润...……更多
沪深交易所强化纪律处分监管效能发挥,深交所修订两项规则
2024年如何切实发挥纪律处分监管效能,沪深交易所同时发声。1月12日,上海证券交易所(下称“上交所”)表示,2023年以“严监管、防风险、促发展”为引领,切实发挥纪律处分监管效能:一是严监管,依法依规惩戒违规;二...……更多
因募投项目实施进展披露不准确,瑞丰新材有关责任人被出具警示函
...公告称,一拖股份控股子公司一拖柴油机拟通过北京产权交易所公开挂牌转让其持有的中原银行0.8827%股权。交易对方将根据挂牌结果确定,且需以现金方式一次性支付交易价款。公告显示,本次标的资产公开挂牌的转让价为6.68...……更多
未及时审议和披露关联交易 庚星股份被监管警示
本文转自:新华网上海证券交易所13日发布《关于对庚星能源集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》(下称“决定”)。决定显示,庚星能源集团股份有限公司(下称“庚星股份”)对其参股公司武汉敏声及其原...……更多
沪深交易所落实“国九条”十要点:提高上市门槛,分红不达标...
证监会及沪深交易所制定并出台一揽子落实“国九条”配套政策文件和制度规则。4月12日,证监会表示,为深入贯彻落实中央金融工作会议以及《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(下称“《...……更多
深交所:本周对“*ST左江”等涨跌异常证券重点监控
中新经纬3月8日电 8日晚间,沪深交易所发布近期监管动态。其中,深交所对“*ST左江”等涨跌异常证券进行重点监控。上市公司监管方面,3月4日至3月8日,上交所公司监管部门共发送监管工作函10份;通过事中事后监管,要求...……更多
信息披露再度不合规,*ST园城收监管函
...城(600766.SH)再度收到上交所监管工作函,原因为公司向交易所提交了更正2023年业绩预告收入的公告文本,未说明具体原因,后不予披露该公告,且拒不接听监管人员电话。4月20日凌晨,上交所向*ST园城发出监管工作函,严正...……更多
...期所发布市场风险警示:近日碳酸锂市场价格波动较大 交易所将持续强化市场监管 【广期所发布市场风险警示:近日碳酸锂市场价格波动较大 交易所将持续强化市场监管】财联社12月13日电,广期所公告,近日碳酸锂市场价格...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...,《办法》规定证券公司出租交易单元的,应按规定报告交易所,并纳入证券公司统一管理。看点四:两个交易日完成投资者销户申请《办法》强化了对投资者的保护,不仅要求应当将交易佣金与印花税等其他税费分开列示,并...……更多
实控人离婚“知而不报”,中信证券被警示
...理发现,自9月以来,已有6家券商或其保荐代表人被沪深交易所采取自律监管举措,多数是因对发行人资金拆借、实控人持股以及销售费用等核查不到位被罚。对实控人离婚信息“知而不报”2023年9月28日,深交所受理了皓吉达电...……更多
亲属短线交易获利,可川科技时任监事王杰被监管警示
...易。上述行为违反了《证券法》第四十四条,《上海证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》(以下简称《股票上市规则》)第3.4.1条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。鉴于上...……更多
注意!4只A股明起停牌,进入规范类退市程序
未在整改期限内完成所有资金占用清收工作,4家公司被交易所启动规范类退市程序,并实施停牌不超过两个月。2024年11月10日晚间,*ST红阳、*ST中利、ST摩登、*ST信通等4家公司相继披露停牌公告。公告显示,前述四家公司被控...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...司资金往来、对外担保的监管要求》第五条及《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第1.4条、第4.5.1条、第4.5.2条等有关规定。责任人方面,公司时任董事长兼总经理陆文俊、时任董事长隋炳利作为公司负责人和信息披...……更多
微盘第三次“渡劫”归来,命运能转折吗?十余家券商竟无一看多
...用、内部控制存在重大缺陷等。按照4月底新修订的沪深交易所《股票上市规则》,今年的主要变化是,为严惩造假行为,上市公司因财务造假被行政处罚但未达重大违法退市标准的,将被实施ST,目前已有7家。这样就不难解释...……更多
证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
...违法违规行为,坚决依法依规予以打击。近日,沪深证券交易所依规对个别机构的异常交易行为采取了监管措施,是履行交易监管职责的举措,不是限制卖出。下一步,我们将指导沪深证券交易所和中国金融期货交易所完善异常...……更多
北交所坚守板块定位释放强监管信号
...“国九条”上周五重磅出炉。在证监会指导下,北京证券交易所(简称北交所)随即对6项配套规则修订公开征求意见,覆盖公开发行并上市、重大资产重组、退市、股份减持、分红等多个方面,释放出强监管的强烈信号。北交...……更多
...函及时予以回复并履行信息披露义务,违反了《上海证券交易所股票上市规则(2023 年2月修订)》(简称《股票上市规则》)第 2.1.1 条、第 13.1.4 等规定。时任董秘蒲晓平作为信息披露具体负责人,未能勤勉尽责,违反了《股票...……更多
合规风险管理不到位 五矿期货重庆营业部收警示函
...界500强中国五矿旗下核心的期货业务平台,拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、广州期货交易所以及上海国际能源交易中心的会员资格,现拥有17家期货营业部和5家分公司,另外下设...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...的两位保代。据记者不完全统计,1月以来,证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中,多家头部券商因投行业务被罚,包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招...……更多
华泰联合被监管警示,事因IPO项目
...、天衡会计师事务所(特殊普通合伙)及相关责任人亦被交易所监管警示。关于对华泰联合证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定当事人:华泰联合证券有限责任公司,南京轩凯生物科技股份有...……更多
大通期货网络安全管理存漏洞被警示
...站信息显示,大通期货成立于1994年5月28日,是上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的全权会员以及中国金融期货交易所的交易会员单位。控股股东为工大风险投资股份有限公司。公司经营范围为:商品期货经纪...……更多
ST宁科复牌一字跌停 简称由宁科生物变更为ST宁科
...新材预计无法在1个月内恢复正常生产。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定,公司股票将被实施其他风险警示。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定,宁科生物股票于2024年4月3日停牌1天,2024年4月8日...……更多
ST中装复牌一字跌停 被实施其他风险警示
...,根据《股票上市规则(2023年8月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的相关规定,公司经向深圳证券交易所申请,公司股票及可转换债券中装转2将于2024年2月27日开市起复牌;中装转...……更多
连续20个交易日股价低于1元,*ST巴安触及退市标准后停...
...6月18日晚间,*ST巴安(300262.SZ)公告称,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2024年修订)第10.2.1条第一款第二项规定,若公司出现连续二十个交易日的股票收盘价均低于1元的情形,深圳证券交易所终止其股票上市交...……更多
子公司出售事项披露不及时,上交所对国旅联合及相关人员予以警示
6月5日,上海证券交易所下发关于对国旅文化投资集团股份有限公司(以下简称“国旅联合”或“公司”)及有关责任人予以监管警示的决定。根据公司于2024年5月16日披露的《关于公司出售子公司股权的公告》显示,2022年12月5...……更多
*ST天沃脱星摘帽难
...。“虽然提交了撤销退市风险警示的申请,但是没有回答交易所的问询,那么企业年报的真实性、是否真的符合摘帽的标准存在疑问。企业没有把自身年报的真实性、准确性、全面性向交易所作出解释之前应该不会摘帽。”许小...……更多
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2024年以来,工行兴义兴仁支行认真贯彻落实中央金融工作会议精神,立足金融机构职责使命,聚焦“五篇大文章”支持重点领域和薄弱环节
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工行贵州兴义分行扎实推进小微企业融资协调机制 助力地方经济发展
贵州某汽车贸易集团是贵州省黔西南布依族苗族自治州规模最大、品牌最强的一家综合性汽车销售服务企业。成立以来,集团积极响应州政府全州工作会议精神
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