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合规风险管理不到位 五矿期货重庆营业部收警示函
...十五条的规定。所述情形反映出五矿期货重庆营业部合规风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。决定书称,依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的...……更多
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
...布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示,经查,该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资...……更多
因存在违规行为 申万宏源西部证券一营业部及相关负责人遭罚
...称,经查,申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部(以下简称“石河子北四路证券营业部”)存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...02年3月至今,就职于南华期货股份有限公司,历任员工、营业部经理、总经理助理等,现任公司副总经理兼南华基金董事长。南华期货于2019年8月30日于上交所上市,保荐机构是中信证券,发行股票数量为7000万股,发行价格为4.84...……更多
南华期货:决定撤销分支机构东阳分公司、普宁营业部
...务是期货经纪业务、资产管理业务、期货投资咨询业务、风险管理业务、境外金融服务业务、公募基金业务等。在国民经济行业上属于金融业大类,资本市场服务小类;在申万行业分类上,属于非银金融大类,多元金融小类。截...……更多
本文转自:人民网-江西频道近日,瑞奇期货旗下全资风险管理子公司瑞奇资本、瑞奇期货宜春营业部青年干部联合中国人寿财产保险股份有限公司深入高安市生猪商会走访调研,推广生猪“保险+期货”试点项目,助力乡村振兴...……更多
又有券商“宕机”!东兴证券交易系统故障,称系统延时增大
...京,截至2023年6月末,在全国各地设有93家分公司和证券营业部,并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券(香港)金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资...……更多
加快建设完善的大宗商品交易集聚区
...易集聚区,除法人落户奖励外,我市对新设或引进的期货风险管理、资产管理子公司,按照实缴注册资本规模给予一次性奖励。其中实缴注册资本2亿元(含)以下的部分,按照4%给予奖励,2亿元以上的部分,按照2%给予奖励,...……更多
新疆麦盖提县红枣“保险+期货”项目理赔仪式圆满举行
...动态,有效规避了潜在的价格风险。这种策略不仅提高了风险管理效率,还为农户带来了实实在在的收益保障。在本次项目中,各家期货公司发挥专业优势,通过期货市场的价格发现和风险管理功能,为红枣产业提供了有效的风...……更多
张皓任中信证券财务负责人 张国明任首席风险官
...部负责人,公司上海B股业务部副总经理、上海复兴中路营业部总经理、上海淮海中路营业部总经理、上海管理总部副总经理、上海分公司总经理、首席营销总监,中信期货有限公司党委书记、董事长。张皓现兼任中信证券资产...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...,公司治理不规范,反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规...……更多
国信证券2023年净利增5.57% 下半年收2警示函
...监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》([2023]93号),公司嵊州兴盛街证券营业部存在以下问题:一是存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为,营业部对员工客户招揽活...……更多
本文转自:人民网-江西频道1月10日,瑞奇期货红谷滩营业部前往南昌市湾里管理局洗药湖管理处红星村开展乡村振兴主题活动,举办金融知识培训。本次培训全面普及了期货市场的基础知识,重点讲述农业企业如何利用期货工...……更多
“50后”大妈借用5个账户,巨额交易超35亿元!
...2006年7月7日开立于安信证券股份有限公司宁波车轿街证券营业部。2020年12月18日至2023年3月8日期间,谢某娣借用“胡某琴”证券账户从事证券交易。“张某”证券账户,2019年10月15日开立于兴业证券股份有限公司宁波分公司。2019...……更多
因违规代他人购买产品 浙商证券一营业部员工被监管出具警示函
...布公告表示,经查,江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部(现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”)任职期间,存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。因此,浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督...……更多
因违规开展投顾业务 中航证券营业部一员工遭监管出具警示函
...发文称,经查,发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间,在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下,向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定,江西证监局决定对周小鹏采取出具警示...……更多
295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次
...监管警示。截至2023年12月末,“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示,成为2023年被点名最多的券商。具体来看,中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期,麦高证券因涉及债券...……更多
缴费23元,获赔190元!“保险+期货”为广东湛江糖业保“价”护航
...目由太保产险广东分公司承保,广发期货联合华泰期货、五矿期货负责风险对冲,惠及湛江市甘蔗种植农户248户,为52886亩糖料蔗提供了为期4个月的价格下跌风险保障,承保现货规模约2.6万吨。项目运行期间,受国际市场、需求...……更多
证券经营机构为滇企融入资金余额1023亿元
...至10月末,全省共有期货公司2家,期货分公司6家,期货营业部24家。云南2家期货公司总资产35.03亿元、净资产14.62亿元、净资本8.48亿元。10月,全省新增账户192户,期货市场交易额2371.17亿元,今年期货市场累计交易额28650.45亿元...……更多
渤海汇金资管迎新任总经理 吴国威系二十年金融“老兵”
...司、原天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上,集合国内多家有影响、有实力的企业共同出资组建的大型证券公司,于2001年6月8日正式开业。2008年7月,经中国证监会核准,公司改制为股份有...……更多
华龙期货深圳分公司收警示函 内部控制方面有待完善
...证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示,经查,华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善;未对互联网直播进行全程合规监...……更多
永茂泰收警示函:套期保值亏4000余万元,董事长被监管警示
...行政监管措施决定书。记者注意到,永茂泰之所以被监管警示是因其期货账户亏损未及时披露。去年7月,永茂泰公告称,自2022年1月1日起至6月30日下午收盘,公司及子公司期货账户累计亏损4039.74万元。随后,永茂泰被上交所下...……更多
因个别员工存在违规行为 中信证券一营业部及责任人遭罚
...查,发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部(以下简称“黄海路营业部”)的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间,存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者...……更多
南华基金董事长、总经理同日迎变!此前曾遭监管点名
...员郭施亮提示称,对公募机构来说,提升合规能力,增强风险管理意识非常重要,可能影响未来业绩表现,公募基金及旗下高管人员也需要注意提升机构合规能力,同时提升合理规范管理的水平。北京商报记者 刘宇阳 郝彦 ……更多
股价半年涨4倍,高新发展“算力概念”成色几何?
...据显示,2月20日中信证券(21.190, 0.39, 1.88%)北京呼家楼证券营业部大举买入该股4765.4万元;21日上海凯滨路证券营业部买入1.7亿元;3月5日北向资金大举买入1.49亿元,机构席位则买入1.98亿元。市场资金对高新发展的跟风炒作,还与...……更多
“五矿标准粉”诞生记
...石码头,总能看见一派繁忙的生产场景。在码头旁的中国五矿曹妃甸国际矿石交易中心,铁矿石经过精混配矿,成为可被钢铁企业直接使用的高性价比原料。“这就是‘五矿标准粉’,是我们的主打产品,也正被越来越多的客户...……更多
中原信托副总经理赵阳升任总经理
...期货经纪有限公司郑州期货业务部总经理,中原信托证券营业部总经理、信托市场部经理、信托业务管理总部副总经理、信托综合部经理、风险管理部经理、总经理助理,2013年1月被选任为中原信托副总裁,2015年12月被选任为中...……更多
申万宏源证券迎47岁新总经理,曾任中信证券投行并购负责人
...子公司共设有54家证券分公司和7家期货分公司,297家证券营业部和21家期货营业部,在香港设有子公司,并设有伦敦、东京、新加坡、首尔等海外分支机构办事处。业务方面,申万宏源证券拥有投资银行、财富管理、机构服务和...……更多
有色持仓日报:沪铜涨1.20%,五矿期货增持超2千手多单
截至4月3日收盘,沪铜(73980, 880.00, 1.20%)2405收73980元/吨,涨1.20%;沪铝(19925, 180.00, 0.91%)2405收19925元/吨,涨0.91%;沪锌(21270, 195.00, 0.93%)2405收21270元/吨,涨0.93%。各品种具体……更多
新能源产业中的期货力量
...国已上市超130个期货和期权品种,构建了一张比较系统的风险管理网。如果说每一个期货品种背后都有一个行业支撑,那么,一个新兴行业的发展也离不开期货市场的赋能。在我国新能源产业风生水起之际,新能源品种期货也同...……更多
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汇通财经讯——最新数据显示,2025/01/29 波罗的海干散货指数(BDI)报 726 点,创2023/02/22以来新低水平
2025-01-30 01:14:00
雅居乐集团AGILE 7.75 PERP价格下跌5.605%报4.227
1月30日由雅居乐集团发行的AGILE 7.75 PERP现价4.227下跌-5.605%收益率5573.213%。本文源自:金融界AI电报/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻
2025-01-30 01:50:00
本报记者  王  政山城重庆,空气里飘着浓浓年味。渝北区前沿科技城的长安汽车数智工厂里,一派繁忙景象。物流仓库外,一台台货车往来穿梭
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美联储“按兵不动”,美股集体收跌,英伟达跌逾4%
中新经纬1月30日电 北京时间30日凌晨,美联储宣布维持联邦基金利率不变,美国三大指数小幅下跌。截至收盘,道指跌0.31%
2025-01-30 07:18:00
阳光人寿举牌流媒体公司中国儒意,持股比例将达7.15%
近期险资频繁举牌上市公司股票。1月29日,阳光人寿保险股份有限公司在官网发布公告称,1月27日,该公司通过参与中国儒意控股有限公司(中国儒意
2025-01-30 07:52:00
首席展望|华创证券张瑜:蛇年经济关键在解开物价、房价与股价三螺旋
进入2025年,中国宏观经济将如何运行?各项积极信号不断释放下,中国经济继续向上的轨迹如何开启?哪些新动能值得期待呢?1月29日
2025-01-30 08:10:00
新春第一天,果园港“满负荷”
新重庆-重庆日报消息,1月29日,记者从两江新区了解到,蛇年春节第一天,果园港依旧处于满负荷运行状态。今年以来(截至1月29日)
2025-01-30 08:25:00
新春伊始,万象更新。1月29日,南京两列满载“江苏制造”的班列相继启程,驶向国际市场,开启新一年开放合作、互利共赢新篇章
2025-01-30 08:28:00
被美国指控受贿后,印度富豪阿达尼遭遇信任危机
当地时间1月28日,斯里兰卡内阁发言人表示,斯里兰卡政府已开始与印度阿达尼集团进行谈判,以降低该集团将在斯里兰卡北部省份建设的两个风力发电项目的电力成本
2025-01-30 09:00:00
益倍(武汉)健康科技取得一种膏滋膏体生产用的混料装置专利,提高对膏滋膏体搅拌的效果
金融界2025年1月30日消息,国家知识产权局信息显示,益倍(武汉)健康科技有限公司取得一项名为“种膏滋膏体生产用的混料装置”的专利
2025-01-30 09:02:00
海利尔申请一种取代三氟乙硫醚苯胺的制备方法专利,具有收率高、原料价廉的优点
金融界2025年1月30日消息,国家知识产权局信息显示,海利尔药业集团股份有限公司申请一项名为“一种取代三氟乙硫醚苯胺的制备方法”的专利
2025-01-30 09:03:00
翰宇药业(武汉)申请一种以修饰天然多糖为固相载体合成缩宫素专利,降低成本和环境污染
金融界 2025 年 1 月 30 日消息,国家知识产权局信息显示,翰宇药业(武汉)有限公司申请一项名为“一种以修饰天然多糖为固相载体合成缩宫素的方法”的专利
2025-01-30 09:04:00
翰宇药业(武汉)申请一种鲑降钙素乙酰化杂质的合成方法专利,降低了纯化难度
金融界2025年1月30日消息,国家知识产权局信息显示,翰宇药业(武汉)有限公司申请一项名为“一种鲑降钙素乙酰化杂质的合成方法”的专利
2025-01-30 09:05:00
小米申请增透减反玻璃相关专利,可达到增透减反目的
金融界2025年1月30日消息,国家知识产权局信息显示,北京小米移动软件有限公司申请一项名为“增透减反玻璃的制备方法、玻璃盖板及终端设备”的专利
2025-01-30 09:06:00
开源证券:给予林泰新材增持评级
开源证券股份有限公司诸海滨近期对林泰新材进行研究并发布了研究报告《北交所信息更新:切入头部车企供应链+混动汽车渗透率提升
2025-01-30 09:06:00