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...证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从业人员违规炒股案例，涉及中泰证券、华安证券等多家券商。控制他人...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...元证券一员工借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元，并且依据相关法律法规，被罚款50万元。根据披露，蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司，先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德...……更多
2024-12-17 09:19:00监管部门,亏损,违规,监管,员工,部门
证券从业者违规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前，重庆证监局披露行政处罚决定书称，2016年入职光大证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
证券从业者炒股亏损再添一例。日前，北京证监局发布行政处罚决定书称，依据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）的有关规定，对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。文件表示，调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处。证监会对曹禕琛处以20万元罚款。违规炒股两年半亏损77万元根据证监会出具给曹禕琛个人的行政...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...券员工蔡某贤借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元。最终，深圳证监局对蔡某贤处以60万元罚款。来看详情——从事证券行业逾20年多年炒股亏损超300万元决定书显示，蔡某贤出生于1972年4月，于2001年9月入职...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
...账户持有、买卖“广汇能源”“长园集团”等多只股票，亏损3,286,774.79元。深圳市汇鑫鑫贸易有限公司国元证券深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部账户（以下简称“汇鑫鑫”证券账户）下设两个子账户，其中普通账户开立于...……更多
2024-12-18 10:50:00亏损,违规,员工,证券,证券,账户
...消息知情人，控制他人账户违规交易星星科技股票，最终亏损532.58万元。对此，证监会对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。券商员工违规炒股发生亏损的情况并不少见。比如，证监会8月16日对开...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...访、持续督导等方面出现违规行为，或者在上市首年出现亏损，多位时任保荐人也同时被出具警示函并计入证券期货市场诚信档案。据时代财经记者不完全统计，涉及被警示的项目包括恒逸石化（000703.SZ）、方大智源、博纳精密...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵宇瀚采取出具警示函的行政监管措施。北京商报记者通过查询中证协官网发现，当前中...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...业人员，一位参与控制17个证券账户与相关基金趋同交易亏损后被罚，另一位未按规定申报并利用他人账户炒股亏损后被罚。 证监会指出，许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为一案现已调查、审理终结。根据当事人违法事实，...……更多
2024-12-13 22:09:00从业者,亏损,作业,人员,交易,文峰
...任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。证监会行政处罚决定书显示，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证...……更多
2024-09-14 22:48:00内幕交易,资产重组,券商,重组,内幕,代价
...证券出海较早，但境外业务表现不佳，境外子公司曾多年亏损。2023年，公司境外子公司营业收入为-3201.07万元，营业成本为6356.40万元，依然未能摆脱经营困境。中金公司多名员工曾存在买卖股票行为中金公司踩线，则集中在行...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管理问题之外，财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示，财达证券...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...处罚光大原投行老总，利用内幕交易最终不仅没赚钱，还亏损532万，又被罚款460万，损失了近千万资金，而且被禁入市场十年。近期，再有一例，虽然没有利用内幕交易，但足以看出炒A股只会被A股教做人。曹某系开源证券员工...……更多
2024-09-17 07:29:00亏损,损失,员工,证券,内幕交易,金石
...融证券、国盛证券、民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
中新经纬2月26日电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...方按照约定的比例出资、分成，并由账户持有人本人承担亏损，与借用他人证券账户从事证券交易具有本质区别。其二，其不认识也从未借用、操作过“姚某鸣”“赵某”证券账户。针对谢某娣提出的申辩理由，广东证监局认为...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...价格和交易量。
此外，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...尚生态董事长王迎燕，联合一家私募操纵自家公司股价，亏损2.38亿元，被罚500万元。张顺平操纵11只股票，违法获利2085万元，被罚没8340万元。另有3起内幕交易案，均与恒逸石化有关，涉案5人中，陈建平控制使用6个股票账户，...……更多
2024-02-23 23:18:00神仙,董事长,董事,生态,联合,股票
...中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险控制和合规意识等方面存在缺陷与不到位等原因有关。年内再收罚单东兴证券年内罚单再增一张。11月29日，甘肃证监局发布公...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...重，如果将多个操纵行为的违法所得盈亏相抵，相当于用亏损的违法行为去抵消、减轻盈利的违法行为，不能正确反映行为人违法行为的严重程度。操纵4股盈利约2400万元依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“20...……更多
2024-08-18 08:44:00证监,冯越,晓平,账户,违法,交易
中国经济网北京6月17日讯上交所近日发布了上证科创公监函〔2024]0022号，对杭州晶华微电子股份有限公司（A股证券简称：晶华微，A股证券代码：688130）及有关责任人予以监管警示。根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《关...……更多
2024-06-17 14:24:00晶华,海通,保荐,亏损,警示,证券
...开信息交易、参与控制17个证券账户与相关基金趋同交易亏损超700万后，一名“85后”基金从业人员被罚没153.82万元，市场禁入5年。12月13日，中国证监会公布一则行政处罚决定书，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行立...……更多
2024-12-14 10:49:00人员,基金,交易,市场,文峰,安盛
...科技”160.16万股，成交金额609.59万元。经计算，上述交易亏损近532.59万元。证监会认为，赵远军作为证券从业人员，控制使用“赵某江”账户买卖证券的行为违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七...……更多
2024-09-15 12:28:00内幕交易,内幕,总经理,星星,证券,交易
...方按照约定的比例出资、分成，并由账户持有人本人承担亏损”，这或更多是一种“民间配资”违规证券交易方式。 ……更多
2024-02-19 18:38:00证监,罚单,广东,水面,民间,账户
...觉中国-VCG11407125737“牛散”使用63个账户违规买卖股票反亏损1353万元另外，还值得注意的是，4月3日，证监会今日公布的行政处罚决定书显示，1982年1月出生的“牛散”陈积雷，2020年10月12日，使用“鑫管家”子账号(涉及63个证券...……更多
2024-04-05 22:51:00电光,男子,科技,王斌,电光,账户
...季度实现营业收入128.99亿元，同比减少42.86%，归属股东净亏损6.58亿元；申万宏源实现营业收入174.56亿元，同比增7.21%，，归属股东净利润47.11亿元。而海通证券则凭借着前三季度6.59亿元的净亏损，位列前三季度券商亏损榜单倒数...……更多
2024-11-04 16:29:00罚单,券商,上海总部,上海,总部,宏源
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