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财联社11月5日讯（记者 高艳云）两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日，人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为： 申万宏源证券被处以罚款349万元，时任申万宏源证券财务总监，法...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
财联社1月31日讯（记者 赵昕睿）节前最后一天，沪深交易所分别对两家券商开出罚单。东北证券存在多项业务管理不到位的情形，海通证券及相关保荐人涉及IPO多项业务未审慎核查。同日被罚的两家券商均被监管出具书面警示...……更多
2025-01-31 13:51:00事出,券商,还是,安全,网络,发行人
华泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...户。2024年1月,尚文彦收回上述款项,没有违法所得。罚单事出违规入股显然，只有相关高管或是业务负责人的身份，才能以证券从业人员身份违规入股。不过目前中证协官网均已无上述4人证券从业信息。记者了解到，尚文彦原为...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...银在线（北京）科技有限公司存在“1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易和可疑交易报告”的违法违规行为，中国人民银行北京市分行对其处罚款101.73万元。同时被罚的还有时任网银在线（北京）科技有...……更多
2025-02-13 10:19:00京东,不力,旗下,支付,机构,交易
...元。其中，海通证券股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易，合并被罚395万元。时任海通证券股份有限公司总经理助理陈某钱、王时任海通证券股...……更多
2024-11-04 16:29:00罚单,券商,上海总部,上海,总部,宏源
...安排，10月7日起，中国结算正式恢复开放统一账户平台和身份信息核查系统等渠道权限，包括提供身份核查照片返回功能，支持网上开户审核。其中，为持续满足开户需求，身份信息核查系统反馈较平时特别延长3个小时，其他...……更多
2024-10-09 08:05:00增量,股民,资金,券商,中国,转账
...利。没有一家券商，可以逃过这6个痛点： ①×证券用户身份确认难传统网上开户过程中，用户身份真实性、合法性难以保证，可能出现身份资料冒用等情况。√电子签解决方案电子签名可通过实名认证技术，确保电子签章使用...……更多
2024-10-23 09:45:00券商,难题,股市,解决方案,业务,方案
...交易APP近期上线新功能，允许持中华人民共和国永久居留身份证(下称“永居证”)的外国人在线上开设A股证券账户，不需要临柜办理该业务。以中信建投证券为例，为更好服务持有外国人永居证的客户，中信建投证券在其蜻蜓点...……更多
2023-12-30 07:55:00券商,中国,账户,外国人,多家,外国
...现为：在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
支持张常宁放弃现役身份吗？随着女排联赛的落幕，天津女排22连胜取得最终的冠军，再次成为最大赢家，而随着进入到新赛季，很多球员都有了进一步的职业规划，有人选择了休养生息、治疗伤病，比如袁心玥、丁霞等人，甚...……更多
2023-01-20 06:00:00常宁,事出,蔡斌,女排,身份,关键
...罚信息公示表显示，海科融通支付因未按照规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款186.57万元。时任海科融通支付总经理对上述行为负有直接责任，被罚款9.53万元。中国银行研究院研...……更多
2025-01-15 10:05:00海科,开年,支付,罚单,管理规定,业务
...天内，两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚，均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...山西分公司从业期间存在多项违规行为。其一，违规操作客户证券账户，严重侵犯了客户权益，违背了证券从业人员应遵循的基本职业规范和操守。其二，向客户提供开通科创板知识测评答案，这种行为破坏了科创板投资者适当...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...赶紧查询系统里留存的联系方式，可打过去竟然关机了。事出紧急，该行工作人员决定求助公安民警，经过与民警同志沟通，民警同志指导工作人员短信编辑王大爷基本信息进行发送，没过多久民警同志就联系到了王大爷的儿子...……更多
2023-10-09 15:51:00金乡,农商,联合,银行,服务,客户
...元的处罚。尹奕富表示，护工的思想觉悟有待提高，即便事出有因，双方仍然是工作人员和病人之间的关系，院方愿意支付家属一定的经济赔偿，承担相应的责任，今后将加强管理，杜绝类似的事情再次发生。家属举报：婆婆在...……更多
2024-01-04 17:36:00护工,单县,院方,精神病院,病院,山东
...法》督促证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。一是强化客户身份识别。证券公司为投资者开户，应当充分了解投资者的身份、财产与收入状况、交易需求、证券投...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...需要券商等金融机构加强技术系统建设，探索更加便捷的身份验证和风险评估方式，合理设置跨境投资手续费，降低投资者的时间和金钱成本。要更好地抓住“跨境理财通”发展机遇，专家建议可从两方面着手；一是要注重对存...……更多
2024-12-16 11:24:00粤港,金融,市场,跨境,投资,券商
...要知道，保险推销员通常十分了解客户的个人信息，包括身份信息、家庭成员、健康状况等，也都会写入保险合同当中，从而被推销员所掌握。尤其是，商业医疗保险推销员对老年客户所患疾病和健康需求十分熟悉，他们中一旦...……更多
2025-01-08 10:41:00不力,诈骗,保健品,保护,保健,个人
...工作违规情况。据悉，中国银河证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告遭人民银行罚没159万元，两名相关负责人宋某洋（时任中国银河证券信息技术部副总经理）、刘某（时任中国银河...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...背后也有跨境资金银行卡开立、跨境的银证转账以及各类身份问题。”值得一提的是，就在业内对此传闻不置可否时，2月8日，记者进一步就开立香港证券账户情况向之前的券商人士咨询时，该人士透露称，当天公司已经口头通...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
...户所需要的材料是券商账户业务当中最多最复杂的之一，身份证明材料再加上开户要填写的表单，初步算来需要12—13份材料。”谈及TI-OCR对券商开户运作效率的提升作用，华福证券运营管理部负责人林佳表示，原来没有智能化...……更多
2024-02-05 10:26:00券商,模型,效率,风险,控制,模型
...该片是贾玲继《你好，李焕英》之后时隔三年再度以导演身份回归春节档的作品，也是贾玲“消失”一年多后和所有观众的首次正式见面。在片中，贾玲和张小斐再次联手，不过这次从“母女”变成一对姐妹了。《第二十条》：...……更多
2024-02-11 01:21:00张弛,张艺谋,热辣,天蓬,巴音,布鲁克
...限公司100%控股，法定代表人为周健男。
董事长周健男的身份与履历广被熟知。履历显示，周健男于1994年7月至2001年10月，在中国证监会机构部、办公厅任职；2001年10月-2012年4月，在深圳证券交易所担任办公室主任等职务；2012年...……更多
2025-02-20 13:52:00券商,开年,来头,信息,证券,营业部
...们想搬进更为舒适、隐秘的大户室，那是那个年代投资者身份的象征。杭州股民陆先生回忆道，和人挤人的散户大厅不同，进入大户室意味着更舒适的私人空间，更高档的硬件设施以及更受人尊重的社会地位。陆先生说，“进入...……更多
2023-12-07 17:08:00营业部,交易大厅,大厅,时光,营业,正在
...。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别；中金财富证券则存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品，使用片面强调集中营销时间限制的措辞；推介私募基金产品过程使用可能误导投资...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...2024年10月23日。经查，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易等违法行为。 ……更多
2024-11-04 10:56:00宏源证券,宏源,海通,证券,罚单,宏源证券
...数据，有第三方平台人士表示，主要通过认证合格投资者身份来获取，但私募数据覆盖度仍然“缩水”，因为不同私募管理人的合规尺度存在差异，提供的数据比以往有限。记者注意到，近一个月以来，有第三方平台忙于与大量...……更多
2024-09-02 23:16:00群体,数据,机构,基金,数据,私募基金
...管理、清算管理、账户管理规定，以及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易、违反金融营销宣传管理等九项规定，...……更多
2023-12-04 20:40:00罚单,多家,支付,公司,支付,罚单
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