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两头部券商反洗钱不力遭重罚,事出多项违规:未识别客户身份,与不明身份客户交易
财联社11月5日讯(记者 高艳云)两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日,人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表,两家券商及相关负责人被罚,具体为: 申万宏源证券被处以罚款349万元,时任申万宏源证券财务总监,法...……更多
央行上海总部开出744万元罚单,涉及这两家券商
...元。其中,海通证券股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的客户进行交易,合并被罚395万元。时任海通证券股份有限公司总经理助理陈某钱、王时任海通证券股...……更多
...安排,10月7日起,中国结算正式恢复开放统一账户平台和身份信息核查系统等渠道权限,包括提供身份核查照片返回功能,支持网上开户审核。其中,为持续满足开户需求,身份信息核查系统反馈较平时特别延长3个小时,其他...……更多
解决方案丨股市冲高回落,法大大助力券商破解业务难题!
...利。没有一家券商,可以逃过这6个痛点: ①×证券用户身份确认难传统网上开户过程中,用户身份真实性、合法性难以保证,可能出现身份资料冒用等情况。√电子签解决方案电子签名可通过实名认证技术,确保电子签章使用...……更多
中国多家券商已上线外国人在线开设A股账户功能
...交易APP近期上线新功能,允许持中华人民共和国永久居留身份证(下称“永居证”)的外国人在线上开设A股证券账户,不需要临柜办理该业务。以中信建投证券为例,为更好服务持有外国人永居证的客户,中信建投证券在其蜻蜓点...……更多
丧失蔡斌信任!张常宁不回归女排事出有因,放弃现役身份成为关键
支持张常宁放弃现役身份吗?随着女排联赛的落幕,天津女排22连胜取得最终的冠军,再次成为最大赢家,而随着进入到新赛季,很多球员都有了进一步的职业规划,有人选择了休养生息、治疗伤病,比如袁心玥、丁霞等人,甚...……更多
中金中信国信接连被罚,IPO监管风暴吹向龙头券商
...天内,两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚,均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露,中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规,被该所出具警示函,两家企业均在上市当年即出现...……更多
金乡农商银行:警银联合“急”速服务
...赶紧查询系统里留存的联系方式,可打过去竟然关机了。事出紧急,该行工作人员决定求助公安民警,经过与民警同志沟通,民警同志指导工作人员短信编辑王大爷基本信息进行发送,没过多久民警同志就联系到了王大爷的儿子...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...法》督促证券公司严格履行客户管理职责,切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。一是强化客户身份识别。证券公司为投资者开户,应当充分了解投资者的身份、财产与收入状况、交易需求、证券投...……更多
山东单县一精神病院护工扇打病人 院方:已处罚护工,医院愿给一定赔偿
...元的处罚。尹奕富表示,护工的思想觉悟有待提高,即便事出有因,双方仍然是工作人员和病人之间的关系,院方愿意支付家属一定的经济赔偿,承担相应的责任,今后将加强管理,杜绝类似的事情再次发生。家属举报:婆婆在...……更多
...工作违规情况。据悉,中国银河证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告遭人民银行罚没159万元,两名相关负责人宋某洋(时任中国银河证券信息技术部副总经理)、刘某(时任中国银河...……更多
提升开户效率、控制合规风险,大模型助力券商提质增效
...户所需要的材料是券商账户业务当中最多最复杂的之一,身份证明材料再加上开户要填写的表单,初步算来需要12—13份材料。”谈及TI-OCR对券商开户运作效率的提升作用,华福证券运营管理部负责人林佳表示,原来没有智能化...……更多
...该片是贾玲继《你好,李焕英》之后时隔三年再度以导演身份回归春节档的作品,也是贾玲“消失”一年多后和所有观众的首次正式见面。在片中,贾玲和张小斐再次联手,不过这次从“母女”变成一对姐妹了。《第二十条》:...……更多
正在消失的证券营业部?你怀念过去交易大厅的时光吗?
...们想搬进更为舒适、隐秘的大户室,那是那个年代投资者身份的象征。杭州股民陆先生回忆道,和人挤人的散户大厅不同,进入大户室意味着更舒适的私人空间,更高档的硬件设施以及更受人尊重的社会地位。陆先生说,“进入...……更多
保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
...必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别;中金财富证券则存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品,使用片面强调集中营销时间限制的措辞;推介私募基金产品过程使用可能误导投资...……更多
事关反洗钱!海通证券、申万宏源证券同日收超300万罚单
...2024年10月23日。经查,两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的客户进行交易等违法行为。 ……更多
...数据,有第三方平台人士表示,主要通过认证合格投资者身份来获取,但私募数据覆盖度仍然“缩水”,因为不同私募管理人的合规尺度存在差异,提供的数据比以往有限。记者注意到,近一个月以来,有第三方平台忙于与大量...……更多
...。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制,加强违规行为的通报警示,开展专项治理行动。三是持续净化行业生态...……更多
紧随银行步伐,多家券商“降息”
...证券、兴业证券等多家券商宣布,将从2024年8月1日起,将客户保证金账户人民币活期年利率调整为0.15%。据悉,券商利率的调整源于银行利率的调整,7月25日起,银行活期存款利率下调5bp至0.15%。“券商‘降息’对个人投资者影...……更多
反洗钱“栽跟头”,多家支付公司被开巨额罚单
...管理、清算管理、账户管理规定,以及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易、违反金融营销宣传管理等九项规定,...……更多
再掀“降息潮”,华泰证券等多家券商下调保证金利率至0.1%
...券、华泰证券、中原证券已率先完成“降息”,调整后的客户资金利率均为年化0.1%。其他券商是否会陆续跟进?第一财经记者11日在线咨询了多家券商,中信证券、兴业证券均表示,目前其客户证券账户资金的活期利率为0.1%。...……更多
节前收到千万元罚单的微众银行,节后又迎来大量金融消费者投诉
...多的一笔罚单。罚单直指微众银行在账户管理、识别客户身份、交易报告以及与不明身份客户交易等方面存在违规行为,也表明微众银行曾在合规管理存在漏洞。微众银行涉及的五项违规行为,均属于反洗钱及客户身份识别领域...……更多
...券、东莞证券、爱建证券、开源证券等券商纷纷宣布,将客户保证金活期存款年利率调整为0.2%。4月8日,渤海证券发布《关于客户保证金账户利率标准的通知》,4月15日起,公司调整客户人民币资金利率标准,调整后的人民币利...……更多
...转账卡顿现象,让各家券商今天打起提前量,为应对节后客户银证转账需求,多家券商积极与银行协商,提前开放银证转账服务时间,这也充分体现了各家券商以客户至上的差异化服务能力。正常来说,除一些提供7*24服务的银...……更多
一家店爆卖60万单 券商“灰色需求”催生电商爆款
...参赛信息注册即可。前述售价5.5元的淘宝店客服向以买家身份咨询的记者表示,所花费的5.5元买到的是一次《股东来了》的参赛注册,以及注册信息截图,他们并不会真的去帮忙答题。在调查过程中,记者也完成了一次《股东来...……更多
重磅!刚刚,有头部券商紧急开会!两融最低线或下调!
...日,证监会就两融问题表态,将引导证券公司全方位做好客户服务,通过延长追保时间、动态下调平仓线,保持平仓线弹性,以减少强平风险和市场压力。正紧急修改方案今日上午,有头部券商两融人士向券商中国记者表示,公...……更多
【多家券商将客户保证金活期存款年利率降至0.2%】财联社4月9日电,近日,包括渤海证券、东莞证券、爱建证券、开源证券等在内的券商纷纷宣布,从3月或者4月起,将客户保证金活期存款年利率调整为0.2%。据悉,受市场利率...……更多
券商通知客户赎回华软新动力未踩雷产品 【券商通知客户赎回华软新动力未踩雷产品】财联社11月17日电,知名百亿私募基金华软新动力被骗事件的曝光,引发了一场信任危机。日前,有券商知情人士透露,多家券商通知客户赎...……更多
...,广发银行在官网发文称,正持续开展金融同业客户留存身份基本信息完善工作,将对经营异常金融同业客户终止服务。而此前业内常见的,则是针对个人客户进行的身份信息治理工作。机构也也有浑水摸鱼者?广发银行宣布开...……更多
西部证券“吵架门”背后:佣金收入缩水明显
...群的聊天记录截屏在金融圈刷屏。据聊天记录,互怼双方身份分别为西部证券业务副所长、科技行业首席分析师郑宏达与电子行业首席分析师单慧伟。回顾事件起因,7月21日晚间,西部证券研究所某销售人员要求单慧伟与上市公...……更多
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桂金租赁:推动党建+融资创新 实现首单内保外债业务落地
本文转自:人民网-广西频道近日,广西交通投资集团下属深圳前海桂金融资租赁有限公司(以下简称“桂金租赁”)成功落地首单内保外债业务
2024-12-06 21:23:00
重庆首发!中欧班列中间走廊成渝中心专列正式启运
12月6日,随着声声汽笛长鸣,一列满载着电子信息、轻工业产品等货物的中欧班列从重庆缓缓驶出,标志着中间走廊成渝中心自本月5日正式成立以来
2024-12-06 21:28:00
畅通“能源高速公路” 川气东送二线刷新“进度条”
12月6日,上游新闻记者从国家管网集团西南管道公司在江津举行的媒体公众开放活动中获悉,川气东送二线工程建设正驶入“快车道”
2024-12-06 21:29:00
赵思源:中国游戏产品在印尼的成功归功于本地化策略
凤凰网财经讯 12月5日,“凤凰行天下企业全球发展论坛”在印尼举行。本次论坛由科特勒咨询集团与凤凰卫视集团联合主办,用友
2024-12-06 21:29:00
2400亿巨头公告,收购超88%股权
12月6日,“煤炭巨头”陕西煤业(601225.SH,股价24.79元,市值2403.4亿元)公告,公司将通过非公开协议方式现金收购陕煤集团持有陕煤电力集团88
2024-12-06 21:29:00
中信银行石家庄分行:千企万户大走访 小微企业牵手行
本文转自:人民网-河北频道为积极响应国家金融监管总局、国家发展改革委支持小微企业融资协调工作机制要求,加快推进协调机制的对接和落地
2024-12-06 21:48:00
金融监管总局:支持财险机构增资扩股和发行资本补充工具
12月6日,国家金融监督管理总局办公厅发布《关于强监管防风险促改革推动财险业高质量发展行动方案》的通知(下称《行动方案》)
2024-12-06 21:49:00
市值超2400亿元的煤炭龙头陕西煤业(601225)12月6日晚间公告,公司拟通过非公开协议方式现金收购陕西煤业化工集团有限责任公司(以下简称“陕煤集团”)持有的陕煤电力集团有限公司(以下简称“陕煤电力集团”)88
2024-12-06 21:59:00
全球最受关注的房地产市场正在悄悄发生变化。当全世界的财团、企业和个人投资者还在往日本楼市砸钱时,日本突如其来的加息,让市场氛围突然一变
2024-12-06 21:59:00
兴业银行南宁分行:“技术流”引金融“活水”浇灌乡村产业
本文转自:人民网-广西频道近年来,兴业银行南宁分行积极推广“技术流”授信评价体系,以创新金融服务拓宽“三农”融资渠道,纾解融资难题
2024-12-06 22:03:00
向“绿”而行,兴业银行南宁分行持续擦亮“绿色银行”名片
本文转自:人民网-广西频道绿色金融是全面推进美丽中国建设的重要支撑。作为中国绿色金融先行者,兴业银行秉承绿色发展理念,深耕绿色金融18载
2024-12-06 22:07:00
下周,国家统计局将公布11月CPI、PPI数据;新增贷款、M2、社会融资总规模等金融数据也或将公布。另外,下周将有2只新股发行
2024-12-06 22:39:00
江西遂川:“三项措施”助推企业做好“算数”题
本文转自:人民网-江西频道今年以来,江西省吉安市遂川县不断推动工业企业加强数字化应用,为企业注智和赋能,夯实工业经济发展底盘
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中伟新材料股份有限公司与国内电池正极材料头部企业贵州振华新材料股份有限公司日前联合斩获1000吨钠电材料订单,这是中伟首个千吨级钠电材料订单
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中公教育:全资子公司被申请仲裁8687万元,个人退费类纠纷至少6569万元
12月6日,中公教育科技股份有限公司(中公教育,002607.SZ)发布关于公司重大仲裁及累计诉讼、仲裁的公告。公告称
2024-12-06 22:50:00