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中金突发!被证监会立案
10月11日,中金公司公告,公司于10月11日收到中国证监会《立案告知书》,因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,9月25日,中国证监会决定对公司立案。中金公司表示,公司将积极配合中国证监会的相关工作...……更多
中金公司被证监会处罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈发行,最新回应:诚恳接受处罚,强化全面整改
...发行上市申请,上海证券交易所做出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并做出行政处罚。2024年10月25日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字(2024)151号),主要内...……更多
涉保荐思尔芯未勤勉尽责,中金公司回应被证监会调查:将强化执业质量管控
...监会立案调查。公告显示,中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》,因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,中国证监会已于2024年9月25日对公司立案。中金公司称,将积极配合证监会的调查,并按...……更多
...查结果落地。10月26日,中金公司发布公告称,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2024〕151号),因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(简称“思尔芯”,原名为“上海国微思尔芯技术股份有限公司”)IPO保...……更多
证监会现场检查后 深交所对中金公司、天职国际出具监管函
...,中介机构在经销商下游客户走访程序上,也存在瑕疵。中国证监会现场检查发现,你们的经销商下游客户走访工作存在瑕疵,包括部分走访底稿未见核对客户及经营者信息的相关材料,部分走访底稿未见记录库存产品生产批次...……更多
中金公司因保荐思尔芯IPO违规 被证监会没收收入并罚款
观点网讯:12月22日,中金公司宣布,于12月20日收到中国证监会《行政处罚决定书》。该决定书指出,在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中,中金公司未能勤勉尽责,因此责令其改正,并给予警告。同时,没收其保荐业务收...……更多
因在泰禾债托管中履职尽责不到位,中金、东兴、国泰君安3家...
...尽责不到位的情况,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,03908.HK)、东兴证券股份有限公司(下称“东兴证券”,601198)和国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”,601211.SH,02611.HK)被证监会出具...……更多
在澄清重组传闻之后,中金公司、中国银河股价却罕见地迎来大涨。11月14日早盘,中金公司迅速拉升一度涨停,中国银河也同步冲击涨停。虽然之后冲高回落,但也带动整个券商股板块活跃。以收盘来看,11月14日,43家上市券...……更多
中金所对私募违规交易开罚单
...:鲁中晨报中金所对私募违规交易开罚单对各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...正的监管措施,同时,七名责任人一并收到罚单。当天,中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位,而被出具警示函。原新...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...3家券商。4月30日,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日,中信建投证券股份有限公司(下称“中信建投”,601066.SH,06066.HK)和国都证券股份有限...……更多
盘前澄清!银河与中金双双否认合并传闻,近期刚完成高层调动
...市场传闻称公司将与中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,03908.HK)进行合并重组。为避免对社会各界和投资者造成误导,现予以澄清说明。“截至本公告披露日,公司未得到任何来自于政府部门、监管机构...……更多
向投资者提供的材料中存在不准确的情形 中金财富一营业部被出具警示函
...诉和纠纷。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十条、第三十二条的规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,青岛证监局决定对中金财富营业部采取出具警示函的行政监管措施。...……更多
中金公司被责令改正 两员工被出具警示函
本文转自:中国新闻网中新网5月10日电 5月10日,中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书,其中三份与头部券商中金公司有关。经查,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道...……更多
上海维万私募因股指期货“超限交易”被处罚 “严监管”信号密集释放
...合规交易,共同维护金融期货市场正常交易秩序。当日,证监会就此次中金所采取的纪律处分措施发声。证监会发言人表示,中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施,是履行交易所监管...……更多
百张罚单来自员工违规炒股,今年来经纪业务罚单已达158张,涉及39家券商
...见从业人员违规炒股仍然是监管关注的重点。今年2月,中国证监会对招商证券63名员工的违规炒股行为进行了集中处罚,合计罚没金额达到8173万元,通过罚单内容来看,违规行为主要发生在2021年以前,涉事员工包括了从公司高...……更多
多家千亿规模基金公司换帅 人事变动将成行业新常态
...泰康基金等机构更是在近期接连宣布高管任命。1月20日,中金公司旗下中金基金发布公告,自2024年1月19日起,李金泽担任中金基金董事长,宗喆担任公司总经理,胡长生因工作安排离任中金基金董事长,并不再代为履行公司总...……更多
鑫闻界|中金公司、中金财富、光大证券等被调查!
...交易商协会网站发布公告称,交易商协会对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券等6家机构启动自律调查。值得注意的是,上述机构所涉事情不一。根据公告,成都市青白江区国有资产投资经营有...……更多
落实“两强两严”!吴清履新满仨月,29家券商收99张罚单
...均收到了3张。中信建投(601066)、中泰证券(600918)、中金公司(601995)、浙商证券(601878)、招商证券(600999)、华西证券(002926)、东吴证券(601555)等分别收到了2张。中原证券(601375)、西南证券(600369)、西部证券(0...……更多
持续为股市带来增量资金!央行和证监会发声:将开展第二次互换便利操作
...精神和全国金融系统工作会议要求,相关机构积极申请,中国证监会商中国人民银行在首批20家参与机构基础上,根据分类评价、合规风控等条件增选了20家参与机构,形成40家备选机构池。每批次操作时,根据意向参与规模筛选...……更多
头部券商抢下全面注册制第一股概率较大
...目有着明确安排,还有如下审核安排值得关注:一是对于中国证监会审核过程中已通过初审会但尚未经发审委审核通过的,交易所将依据中国证监会的受理顺序和审核成果接续审核,在初审会意见落实后安排审核会议和上市委员...……更多
港股IPO春天,券商与企业各发力,57单项目递表,中金与中信占比65%
...30亿港元的预期市值,并由公众人士持有。去年4月19日,中国证监会发布5项资本市场对港合作措施,其中提到,证监会将进一步加大和有关部门的沟通协调力度,支持符合条件的内地行业龙头企业赴港上市融资。上述政策进一步...……更多
首批四只消费公募REITs已申报,万科、金茂、华润和物美为背后发行人
...p;焦点财经作者 | 王泽红编辑 | 吴亚10月26日,搜狐财经从证监会官网获悉,首批四只消费基础设施公募REITs已申报,分别为华夏金茂购物中心REIT、华夏华润商业资产REIT、嘉实物美消费REIT以及中金印力消费REIT,深交所和上交所各...……更多
沪指低开0.05%,江苏吴中跌停
...、艾为电子等多股涨逾4%。券商股盘初低迷,西部证券、中金公司跌超3%,信达证券、中国银河、天风证券、方正证券等跟跌。热门个股上,中金公司低开3%,中国银河跌超1.8%。消息面看,中金公司、中国银河均发布澄清对合并...……更多
中金:港股通红利税三问三答
中金公司(10.4, 0.48, 4.84%)发布研究报告称,若港股通红利税减免得以落实,有望进一步提振内地投资者对于港股,尤其是高分红相关板块的投资热情,短期提振情绪,长期也有助于改善港股市场流动性。港股通红利税三问三答Q1...……更多
思尔芯招股书造假被罚5年禁止IPO,中金、立信收359万服务费未发现
...拉黑”。与美尚生态不同,思尔芯是在上市的过程中,被证监会发现上市材料、数据造假,是新《证券法》实施以来,首例发行人在提交申报材料后、未获注册前被发现的欺诈发行。因此,上交所宣布拒收思尔芯上市材料5年,...……更多
北交所做市商扩容至16家 市场流动性进一步改善
...所”)消息, 中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)在12月19日开通北交所股票做市交易业务权限,正式成为北交所做市商。12月20日,中金公司发布加入为贝特瑞、吉林碳谷做市的公告,并在12月21日起为相关股...……更多
散户才是A股的上帝!央行4万亿一定可以把股市救起来!
...中一直有待厘清。刘纪鹏曾在证监会会议上,就此问题与中金公司负责人展开争论,中金公司坚持上市公司是上帝的观点。 刘纪鹏对时任证监会主席肖钢说:“肖主席您听听,中介机构都认为上市公司是他们的上帝,可是谁在...……更多
一口气买入5000吨!多家头部券商涌入这个市场
近日,全国温室气体自愿减排交易市场启动。中金公司、国泰君安、中信证券、华泰证券等券商参与了首日交易。其中,中信证券挂牌买入5000吨国家核证自愿减排量(CCER)。券商在碳交易领域可发挥自身优势,从市场流动性、...……更多
证监会同意20家证券、基金公司开展互换便利操作,发挥维护市场稳定运行的积极作用
...保险公司互换便利(SFISF),为保障工具操作顺利开展,中国证监会已经同意中信证券、中金公司、国泰君安、华泰证券、申万宏源、广发证券、财通证券、光大证券、中泰证券、浙商证券、国信证券、东方证券、银河证券、招...……更多
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2025年3月21日消息,江苏兴荣高新科技股份有限公司(简称:兴荣高科)发布公告,公司拟于 2025 年度向各金融机构申请综合授信人民币 2
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天利智能第三届董事会第十二次会议决议
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