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10月11日，中金公司公告，公司于10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，9月25日，中国证监会决定对公司立案。中金公司表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作...……更多
2024-10-11 20:15:00中金,证监,突发,中国证监会,中金公司,中金
...发行上市申请，上海证券交易所做出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并做出行政处罚。2024年10月25日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字(2024)151号)，主要内...……更多
2024-10-27 15:43:00中金公司,处罚,财务造假,中金,证监,保荐
...监会立案调查。公告显示，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国证监会已于2024年9月25日对公司立案。中金公司称，将积极配合证监会的调查，并按...……更多
2024-10-14 00:39:00中金公司,中金,思尔,证监,保荐,勤勉
...查结果落地。10月26日，中金公司发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号），因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”，原名为“上海国微思尔芯技术股份有限公司”）IPO保...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...，中介机构在经销商下游客户走访程序上，也存在瑕疵。中国证监会现场检查发现，你们的经销商下游客户走访工作存在瑕疵，包括部分走访底稿未见核对客户及经营者信息的相关材料，部分走访底稿未见记录库存产品生产批次...……更多
2024-08-25 10:24:00中金公司,中金,证监,天职,监管,检查
...尽责不到位的情况，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，03908.HK）、东兴证券股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）和国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”，601211.SH，02611.HK）被证监会出具...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
在澄清重组传闻之后，中金公司、中国银河股价却罕见地迎来大涨。11月14日早盘，中金公司迅速拉升一度涨停，中国银河也同步冲击涨停。虽然之后冲高回落，但也带动整个券商股板块活跃。以收盘来看，11月14日，43家上市券...……更多
2023-11-14 18:09:00中金公司,中金,一波,并购重组,券商,并购
...：鲁中晨报中金所对私募违规交易开罚单对各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交...……更多
2024-03-01 07:40:00易开,中金,罚单,违规,证监,交易
...正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...市场传闻称公司将与中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，03908.HK）进行合并重组。为避免对社会各界和投资者造成误导，现予以澄清说明。“截至本公告披露日，公司未得到任何来自于政府部门、监管机构...……更多
2023-11-13 10:09:00中金,银河,澄清,传闻,高层,券商
...诉和纠纷。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十条、第三十二条的规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，青岛证监局决定对中金财富营业部采取出具警示函的行政监管措施。...……更多
2024-07-26 10:57:00中金,营业部,警示,投资者,情形,营业
本文转自：中国新闻网中新网5月10日电 5月10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书，其中三份与头部券商中金公司有关。经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道...……更多
2024-05-10 21:14:00中金公司,中金,警示,员工,公司,中金公司
...合规交易，共同维护金融期货市场正常交易秩序。当日，证监会就此次中金所采取的纪律处分措施发声。证监会发言人表示，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管...……更多
2024-03-01 11:33:00上海,处罚,期货,监管,信号,交易
...泰康基金等机构更是在近期接连宣布高管任命。1月20日，中金公司旗下中金基金发布公告，自2024年1月19日起，李金泽担任中金基金董事长，宗喆担任公司总经理，胡长生因工作安排离任中金基金董事长，并不再代为履行公司总...……更多
2024-01-22 12:18:00人事变动,常态,变动,多家,人事,规模
...交易商协会网站发布公告称，交易商协会对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券等6家机构启动自律调查。值得注意的是，上述机构所涉事情不一。根据公告，成都市青白江区国有资产投资经营有...……更多
2024-05-30 09:55:00中金,中金公司,财富,调查,证券,公司
...均收到了3张。中信建投（601066）、中泰证券（600918）、中金公司（601995）、浙商证券（601878）、招商证券（600999）、华西证券（002926）、东吴证券（601555）等分别收到了2张。中原证券（601375）、西南证券（600369）、西部证券（0...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...目有着明确安排，还有如下审核安排值得关注：一是对于中国证监会审核过程中已通过初审会但尚未经发审委审核通过的，交易所将依据中国证监会的受理顺序和审核成果接续审核，在初审会意见落实后安排审核会议和上市委员...……更多
2023-02-22 12:04:00券商,概率,头部,证券,中信,交易所
...p;焦点财经作者 | 王泽红编辑 | 吴亚10月26日，搜狐财经从证监会官网获悉，首批四只消费基础设施公募REITs已申报，分别为华夏金茂购物中心REIT、华夏华润商业资产REIT、嘉实物美消费REIT以及中金印力消费REIT，深交所和上交所各...……更多
2023-10-26 18:19:00物美,金茂,华润,万科,发行人,背后
中金公司(10.4, 0.48, 4.84%)发布研究报告称，若港股通红利税减免得以落实，有望进一步提振内地投资者对于港股，尤其是高分红相关板块的投资热情，短期提振情绪，长期也有助于改善港股市场流动性。港股通红利税三问三答Q1...……更多
2024-05-11 23:36:00中金,利税,港股,港股,分红,投资
...拉黑”。与美尚生态不同，思尔芯是在上市的过程中，被证监会发现上市材料、数据造假，是新《证券法》实施以来，首例发行人在提交申报材料后、未获注册前被发现的欺诈发行。因此，上交所宣布拒收思尔芯上市材料5年，...……更多
2024-06-12 17:41:00立信,中金,思尔,服务费,服务,思尔
...所”）消息， 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）在12月19日开通北交所股票做市交易业务权限，正式成为北交所做市商。12月20日，中金公司发布加入为贝特瑞、吉林碳谷做市的公告，并在12月21日起为相关股...……更多
2023-12-22 09:44:00进一,做市商,流动性,流动,市场,做市商
...中一直有待厘清。刘纪鹏曾在证监会会议上，就此问题与中金公司负责人展开争论，中金公司坚持上市公司是上帝的观点。
刘纪鹏对时任证监会主席肖钢说：“肖主席您听听，中介机构都认为上市公司是他们的上帝，可是谁在...……更多
2023-10-24 14:07:00散户,股市,上帝,汇金,证监,股市
近日，全国温室气体自愿减排交易市场启动。中金公司、国泰君安、中信证券、华泰证券等券商参与了首日交易。其中，中信证券挂牌买入5000吨国家核证自愿减排量（CCER）。券商在碳交易领域可发挥自身优势，从市场流动性、...……更多
2024-02-07 00:27:00一口,券商,头部,多家,一口气,市场
...保险公司互换便利（SFISF），为保障工具操作顺利开展，中国证监会已经同意中信证券、中金公司、国泰君安、华泰证券、申万宏源、广发证券、财通证券、光大证券、中泰证券、浙商证券、国信证券、东方证券、银河证券、招...……更多
2024-10-18 16:15:00证监,作用,运行,基金,证券,市场
...信建投外，另两家头部券商中国国际金融股份有限公司（中金公司，601995.SH，3908.HK）和华泰证券股份有限公司（601688，以下简称“华泰证券”），也因场外期权业务违规被证监会警示。案由方面，中金公司因1笔场外期权合约对...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...计划为3单，涉及3家企业，分别为中国重工、杭州银行、中金公司，减持数额分别为不超过45604万股、11009万股、10603万股；占总股本比例分别为不超过2.00%、1.86%、2.20%。其中，中国国有资本风险投资基金股份有限公司有计划减持...……更多
2024-09-29 16:51:00上市公司,公司,股东,别为,股份,公司
...D（暂停业务类）。据披露，来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单，所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。与此同时，被罚保代的名单也在持续拉长。据中证协披露，9月至今，8人...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...比下滑。其中，中信证券（600030）、中信建投（601066）和中金公司（601995）更是出现了双降。虽然头部券商整体表现不佳，但前三季度上市券商的综合业绩仍可圈可点。华创证券研报数据显示，今年前三季度上市券商实现营业收...……更多
2023-11-06 10:20:00券商股飙涨，证监会支持头部券商公司加快并购重组
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